安全生产风险管理体系审核资料清单.docx

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1、附录 D 安全生产风险管理体系审核资料清单(仅供参考)序号内容安全生产方针（1） 安全生产方针发布文件第一单位 安全管理提供部门、队所收集情况安监部1（2） 安全生产方针的回顾、评审及发布文件（3） 安全生产方针的学习沟通记录2 安全生产责任制（1） 各岗位安全生产责任书（应包括职责、到位标准、权限与义务）安监部各部门、单位安监部（2） 员工拒绝工作事件的报告、调查、统计与分析及改进记录 安监部（3） 安全生产责任制逐级沟通的证据（会议纪要、培训记录等） 安监部（4） 各岗位责任制的年度评估分析、考核报告3 安全生产法律法规与指标（1） 局及各部门、单位法律、法规、标准清单（2） 法律、法规、

2、标准融入表4 安全生产目标与指标（1） 各层级安全目标与指标文件（2） 安全目标指标的实施计划（完成目标指标的计划）（3） 各层级安全目标与指标回顾分析报告（年度安全生产工 作总结）（4） 各层级生产目标与指标文件（5） 生产目标指标的实施计划（完成目标指标的计划）（6） 各层级生产目标与指标回顾分析报告（年度安全生产工 作总结）5 安全生产会议（1） 安委会会议资料、纪要及纪要落实材料（2） 安全生产分析会会议资料、纪要及纪要落实材料（3） 安监网例会会议资料、纪要及纪要落实材料（4） 安全生产工作会会议资料、布置重点工作分解记录及落 实材料6 安全管理机构与人员配置（1） 安全管理部门负责

3、人、安全区代表、内审员、事故事件调查员发布文件及任命书（2） 安全区代表、内审员、事故事件调查员、急救员的资质证书及培训记录（3） 三级安全网络图7 安全生产文件与文件数据的控制与管理（1） 各种相关业务作业指导书、技术标准、记录表与检查表（2） 各种管理标准制度及相关记录安监部企管部安监部安监部安监部生技部生技部生技部安监部安监部安监部生技部人力资源部人力资源部安监部生技部企管部（3） 上述文件的索引（编号要求）8 流程与变化管理（1） 变化后及时更新的管理文件、工作标准、作业指导书、操作规程与应急预案（2） 变化控制记录表及控制措施落实资料。9 安全生产信息沟通（1） 各单位负责人与员工月

4、度一对一沟通记录（2） 合理化建议的登记及反馈记录（3） 收集的客户、承包商的意见与建议及处理结果10 供应商与承包商管理（1） 合格的设备材料供应商清单（2） 供应商的评价和选择记录（3） 承包商评价资料（4） 承包商资质审查报告（5） 与承包商签订的合同（6） 承包商安全技术交底文件（7） 对承包商现场作业安全检查记录、整改通知及落实资料11 安全科技（1） 安全科技项目计划及完成情况统计表（2） QC 成果发布的有关资料，如上报、审查、评价等资料（3） 科技项目检定和验收资料（4） 科技项目应用前安全风险评估与分析报告（5） 安全生产类科技项目的应用效果综合评价报告（6） 获得上级表彰的

5、项目资料及证书12 纠正与预防纠正与预防行动记录表各月纠正与预防措施执行及时率、完成率记录第二单元 风险评估与控制生技部、企管部企管部、生技部人力资源部、安监部各部门、单位各部门、单位工会办营销部、基建部、生技部物资管理部门物资管理部门安监部招标中心营销部、基建部生技部营销部、基建部生技部基建部、安监部生技部生技部生技部生技部生技部生技部安全监察部安全监察部1 风险评估与控制总体原则（1） 员工参与危害辨识与风险评估培训记录（2） 局风险评估与概述更新策划文件2 电网风险评估（1） 电网基准风险数据库、年运行方式（2） 电网根据检修、气候变化等开展的基于问题风险评估数 据库（3） 新设备投运调

6、度方案中风险分析及控制措施资料（4） 月、周、日运行方式中开展持续的风险评估及控制措施内容资料（5） 风险预警通知单及响应表3 设备风险评估人力资源部、安监部安监部调度中心调度中心调度中心调度中心调度中心（1）识别的关键设备清单生技部（2）设备危害辨识和风险评估表生技部（3）设备风险数据库生技部（4）周设备分析分析报告生技部（5）设备风险概述报告生技部4作业风险评估（1）关键任务清单安监部（2）作业风险数据库安监部、各单位5环境与职业健康风险评估（1）环境与职业健康风险数据库工会办（2）环境与职业健康危害因素调查表工会办（3）识别的环境与职业健康危害因素清单工会办（4）噪声、照度、空气质量的监

7、测记录工会办（5）心理因素调查记录及评估对应的要求工会办6企业风险概述（1）局、部门、队所风险概述文件、审批及发布记录安监部、生技部调度、工会办（2）风险概述管理方案实施情况安监部、生技部调度、工会办第三单元 应急与事故管理1应急管理与响应（1）总体应急预案、各专项应急预案。安监部、各预案牵头管理部门（2）现场处置方案各部门、单位（3）应急物资清单安监部（4）应急管理年度重点工作计划及实施情况资料。各预案牵头管理部门（5）应急预案演习策划、实施、总结分析记录资料安监部2事故/事件管理（1）安全月报安监部、各单位（2）事故/事件调查员的培训记录安监部（3）事故/事件调查员的书面任命人力资源部（4

8、）事故调查报告安监部、生技部调度（5）事故/事件统计分析、沟通材料中 心 安监部（6）事故/事件的班组学习记录各单位第四单元 作业环境1标识管理标识检查维护记录安监部、生技部、办公室2划线管理划线检查维护记录生技部、办公室3通风（1）空气质量监测计划工会办（2） 通风系统、设备与设施的检查维护记录（3） 空气质量监测报告（食堂、办公室）4 照明与能见度（1） 照明设备、设施的检查维护记录（2） 应急设备照明清单（3） 应急照明设备定期试验记录（4） 照明监测报告5 建筑物、构筑物（1） 楼宇巡查与维护记录（2） 本单位建筑物、构筑物维护保养计划6 人机工效人机工效调查与评估报告7 内务管理内务

9、管理检查记录8 消防管理（1） 消防安全教育培训计划（2） 消防平面布置图以及火灾逃生路线图的张贴（3） 消防设备设施清单、检查、检测与维护记录生技部、变管所、食堂管理部门工会办物业管理部门、变管所安监部安监部、物业管理部门工会办办公室生技部生技部办公室安监部安监部安监部、物业管理部门、变管所9 保安系统（1） 人员、车辆、物品出入记录（2） 门岗值班记录（3） 保安人员培训记录1 安全工器具与个人防护用品第五单元 生产用具营销稽查中心、物业管理部门营销稽查中心、物业管理部门营销稽查中心、物业管理部门（1） 年度安全技术劳动保护措施计划及完成情况安监部（2） 安全工器具与个人防护用品购置厂家资

10、质（执照复印件） 安监部、物资管理部门（3） 安全工器具与个人防护用品检查、保养、使用培训记录（4） 安全工器具与个人防护用品借用登记记录（5） 安全工器具与个人防护用品台账（6） 安全工器具与个人防护用品定期试验报告2 手工具手工具台帐与领用、发放记录3 特种设备（1） 特种设备清册（2） 特种设备使用、检查、维护与操作人员的培训记录各生产单位各生产单位安监部、各生产单位各生产单位生技部、各单位生技部、各单位各单位、人力资源部（3） 特种设备的检验、检测记录报告4 测试设备（1） 测试设备的清册（2） 测试设备的操作程序资料（3） 测试设备使用、检查、维护与操作人员的培训记录（4） 操作人员

11、培训记录、资质证书各单位生技部、各单位各单位各单位各单位、人力资源部（5） 测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与 各单位检查记录、使用与维修记录、故障与缺险记录）5 用电设备（1） 用电设备清册（2） 生产用电设备检查记录（3） 生产用电设备使用记录（4） 用电设备的操作程序文件6 爬梯、平台与脚手架（1） 爬梯、平台与脚手架清册（2） 爬梯、平台与脚手架检查记录7 机动车辆（1） 车辆台帐（2） 内部车辆驾驶人员的准驾登记（3） 月度单车核算统计表（4） 驾驶员行车记录表（5） 驾驶员、车辆对应清单（6） 车辆交接记录（7） 派车单（8） 车辆调派情况（9） 车辆年检、年审、维

12、护保养以及例行检查记录第六单元 生产管理生技部、各部门（单位）各部门（单位） 各部门（单位） 各部门（单位）安监部、各单位各生产单位车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门车辆管理部门1 规划与设计（1） “十二五”电网规划，包括35kV 及以上和中低压配电网规划（2） 近两年工程项目的规划、可研、核准、设计、审查、报批文件、记录资料计划部计划部、基建部（3） 向委托设计单位提供的实现安健环功能和风险控制要求的 基建部、生技 部基础信息资料（4） 设计审查、问题反馈与处理记录2 施工与交接验收（1） 工程开工报告及开工审批表（2） 项目施

13、工方案及三措及审批表（3） 供电局、监理单位、施工单位合同及安全管理协议（4） 安全技术交底单（5） 工程验收、随工验收和竣工验收报告（6） 验收缺陷处理记录基建部基建部基建部基建部基建部基建部基建部（7） 三级自检、预检、质监记录文件（8） 项目管理部门施工过程现场检查记录（9） 项目管理部门关键质量点、隐蔽工程重点检查记录3 新设备投运（1） 新设备投运调度方案（2） 新设备投运启运方案及其审批手续文件（3） 新设备资料与台帐（4） 新设备投运过程记录文件（5） 新设备运行状况检查记录4 调度管理（1） 电网运行日志（2） 调度操作指令票（3） 调度录音记录（4） 经批准的低周减载和事故拉

14、闸序位表、稳定分析报告（5） 图纸普查记录（6） 年、月、周、日运行方式及特殊运行方式基建部基建部基建部调度中心基 建 部 生 技 部 基 建 部 生技部调度中心调度中心调度中心调度中心调度中心（7） 继电保护及安全自动装置整定委托书、整定方案、计算书， 调度中心在用定值通知单及作废定值通知单管理记录。（8） 自动化机房日常巡视维护记录、缺陷处理记录及应急处置 调度中心方案5 运行与维护（1） 管辖设备、设施的巡视和维护记录（2） 事故、异常等紧急事件的报告与记录各生产单位安监部（3） 交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据的记录 各生产单位文件资料（4） 电气操作人员安全知识和技能培训

15、记录（5） 可接受调度操作指令人员名单（6） 设备缺陷处理情况分类统计、事故抢险、跳闸原因、故障原因统计记录（7） 两票统计和分析记录6 设备管理（1） 设备资料台帐（2） 开展的运行状况分析文件（3） 年度、月度设备检修改造、预试定检工作计划（4） 设备检修改造、预试定检后的试验、验收与评价报告（5） 设备缺陷登记与跟踪记录（6） 设备缺陷统计分析报表记录（7） 设备技术资料移交清单（8） 设备台账检查计划、检查记录及设备台账整改任务单（9） 设备检修与试验报告7 作业过程各生产单位调度中心昭阳分局、输电所变管所、昭阳分局、调度中心生技部生技部生技部生技部生技部生技部生技部生技部生技部（1）

16、月度生产作业计划及发布文件生技部（2）队所月度生产作业计划各队所（3）作业分类、分级清单生技部（4）作业管理评价报告生技部（5）作业过程的检查记录生技部（6）任务观察计划表各单位、安监班（7）任务观察记录表各单位、安监班（8）任务观察月度统计分析表各单位、安监班（9）现场勘查报告各设备维护部门8隔离闭锁系统（1）员工执行隔离闭锁程序的培训记录变电管理所、发电部（2）隔离闭锁装置检查维护记录变电管理所、发电部（3）隔离闭锁解除与执行记录变电管理所、发电部（4）接地线使用登记记录各单位9采购与仓储管理（1）采购审批手续资料物资管理部门（2）物资验收入库单物资管理部门（3）不合格物品记录表及产品质量

17、反馈记录物资管理部门（4）物品发放记录物资管理部门（5）物品质量跟踪记录物资管理部门（6）采购的批准、合同、供应商资质材料（采购危险化学品的安全材料数据清单MSDS）物资管理部门（7）仓库日常巡查记录和问题处理记录物资仓库（8）物资领用单物资管理部门（9）租车运输合同物资管理部门第七单元 职业健康系统1 职业健康系统（1） 职业危害因素辨识表（清单）。工会办（2） 年度职业健康危害因素监测计划及监测记录报告（至少包 工会办括空气质量、粉尘、噪声、照明度、食物卫生。）（3） 职业健康风险控制计划。（4） 职业健康知识宣传、教育及培训计划（5） 职业健康人员、急求员的资质证明（6） 员工体检计划（

18、7） 体检分析报告（8） 班组急救设施和药品清单表（急救药箱中）（9） 职业健康培训记录2 危险物品与废料管理（1） 材料安全数据清单（MSDS）（2） 危险物品清册（3） 危险物品出入库记录（4） 危害废料处理记录工会办工会办工会办工会办各单位人力资源部物资管理部门、各存放部门物资管理部门物资管理部门、各存放部门物资管理部门（5） 危险物品存储清册及使用记录（6） 使用及管理危险物品人员培训记录（7） 危害废料紧急情况处理程序各存放部门 人力资源部 物资管理部门（8） 危险化学品仓库通风、防火、保安、应急系统的检查记录 物资管理部门（9） 危害废料处理公司的书面合同及废料处理公司的营业执照

19、物资管理部门复印件第八单元 能力要求培训1 员工选聘（1） 员工选聘记录（2） 特种作业人员操作证书（3） 岗位说明书（4） 聘用员工的评估、测试记录2 能力培训（1） 教育培训项目需求调查表（2） 中长期培训和发展规划（3） 员工年度培训计划及完成情况记录（4） 培训项目费用预算明细表（5） 培训项目登记表（6） 培训效果调查问卷（7） 员工教育培训统计表（8） 新员工、转岗人员、各级管理人员培训记录（9） 各类人员积分和学时情况统计记录（10） 培训内容与方法的跟踪评估报告第九单元 检查与审核1 检查人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部（1） 开展安全检查的通知、计划或方案（包括春季安全大检查、 安监部、生技部、企秋冬季安全大检查、迎峰度夏暨防风防汛安全检查、重要保供 管部电安全检查等例行检查或其它特殊检查）（2） 开展检查的记录、总结或报告（3） 检查整改措施计划和完成情况统计2 审核（1） 内、外审、管理评审方案或计划、通知（2） 内、外审、管理评审报告（3） 内、外审、管理评审改进计划及完成情况统计表体系文件的准备1体系文件的准备安监部、生技部、企管部安监部、生技部、企管部安监部安监部安监部外审体系文件汇编企业管理部