农商银行内控合规管理委员会议事规则.pdf

《农商银行内控合规管理委员会议事规则.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《农商银行内控合规管理委员会议事规则.pdf（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、*农村商业银行股份有限公司农村商业银行股份有限公司内控合规管理委员会会议事规则内控合规管理委员会会议事规则第一章 总则第一条 为完善本行治理结构，提高本行对内控合规管理能力和水平，根据相关法律、法规、规章、规范性文件以及*农村商业银行股份有限公司章程（以下简称本行章程）有关规定，本行经营层设立内控合规管理委员会，并制定工作议事制度。第二条 内控合规管理委员会是依据本行章程设立的专门工作机构。第二章 人员组成第三条 内控合规管理委员会由 9 名成员组成。委员会主任为行长，委员会成员为：副行长（2 名）、业务发展部总经理、信贷管理部总经理、计划财务部总经理、运管安保部总经理、风险管理部总经理、内控

2、合规部总经理。第四条 本行内控合规部是内控合规管理委员会的日常工作机构，负责做好内控合规管理委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的研究报告、初审相关议-1-题和起草委员会议案等。第三章职责权限第五条 内控合规管理委员会的主要职责是：（一）研究、审议本行合规政策；（二）定期评估本行合规管理状况和管理政策及制度的执行情况，提出完善合规管理的意见；（三）向董事会提交的合规风险管理报告，并对合规风险的有效性向董事会提出建议，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（四）审议年度内部控制评价报告，保证本行建立并实施充分有效的内部控制体系，提出完善内部控制的意见；（五）审议案防工作总

3、体政策，提出案防工作整体要求，明确高级管理层有关案防职责及权限，审议案防工作报告，考核评估案防工作有效性；第六条 内控合规管理委员会对经营层负责，委员会的决策建议和报告提交董事会审议决定。第四章 议事程序第七条 内控合规管理委员会的会务工作及相关议案由内控合规部负责，包括但不限于：（一）监管部门和本行合规管理的相关规定；-2-（二）本行合规管理等内部控制报告；（三）本行合规管理管理报告；（四）其他相关材料。第八条 内控合规管理委员会根据委员会主任的提议召开会议，进行讨论并形成书面决议提交董事会。第五章 议事规则第九条 内控合规管理委员会每年至少召开一次会议，并于会议召开前一天通知全体委员并提供

4、相关会议材料，情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但会议主持人应当在会议上做出说明。会议由委员会主任主持，委员会主任不能出席时可委托其他一名委员主持。第十条 内控合规管理委员会会议应由过半数委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十一条 内控合规管理委员会会议表决方式为举手或投票表决。特殊情况下可以采取通讯表决的方式。第十二条 内控合规管理委员会认为必要时，可邀请本行董事、监事、其他高级管理人员及相关工作人员列席会议。第十三条 内控合规管理委员会认为必要时，可聘请中介机-3-构或专业人士为其决策提供专业意见，相关费用由本行负担。第十四条 出席会议的委员及其他与会人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章附则第十五条 本议事规则解释权归属*农商银行。第十六条 本议事规则自印发之日起执行。-4-