公司风控审计委员会工作条例模版模版.pdf

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1、风控审计委员会工作条例风控审计委员会工作条例第一章第一章总则总则第一条第一条风控审计委员会是*集团（下称“集团”）的常设议事机构，在董事局主席领导下开展工作，负责对集团及所属（集团）公司的风险管控和内控审计工作实施管理与监督。第二条第二条风控审计委员会应独立、客观、公正，依据集团发展战略要求，遵照国家相关法规与政策规定，制定有效的风险控制策略和内控审计指导原则。第三条第三条 为规范风控审计委员会的审议程序，明确风控审计委员会的工作职责，切实加强集团的经营管理和风险控制，根据集团相关管理制度，特制定本条例。第二章第二章组织机构组织机构第四条第四条风控审计委员会由集团董事局成员和集团相关职能部门负

2、责人组成。第五条第五条风控审计委员会设主任委员 1 名，由集团董事局主席担任，副主任委员 1 名，由集团首席执行官担任，委员分别由集团副总裁、集团风控、审计、财务、法律负责人担任，秘书处设在集团风控部。第七条第七条风控审计委员会主任委员可根据业务的需要，安排相关职能部门或相关业务板块负责人列席风控审计委员会会议。第八条第八条风控审计委员会主任委员可根据业务的需要，聘请有关专业人员列席风控审计委员会会议。第三章第三章职责与权限职责与权限第九条第九条工作范围：风控审计委员会对集团和各所属（集团）公司的风险控制和内控审计工作实施管理与监督，对集团风控部和内审部的工作实施管理与指导。风控审计委员对集团

3、风险状况和风险控制情况进行评估，根据风险分类，对涉及集团发展战略、对外投资、经营管理有重大影响的风控事项进行审议，并制定内部控制措施；对内控审计中发现的严重问题作出处理决定。第十条第十条委员工作职责1、负责审定集团和所属（集团）公司的风险控制规划。2、负责审定集团和各所属（集团）公司的风险控制手册。3、负责评估风险状况和风险控制状况。4、审定集团风控和审计工作计划。5、负责审议经营活动中的重大风险管控事项。6、参与集团战略规划制定和投资决策过程中的风险评估。7、定期听取风控部、内审部工作汇报，并给予指导意见。8、督导检查风控审计委员会审议决定的重大风险管控措施和审计整改事项的落实。9、对超越授

4、权造成重大后果的或在审计中发现严重问题的责任人作出处罚决定；10、其他需要风控审计委员会审议的重要事项。第十一条第十一条委员享有以下权利：1、向风控部和内审部了解风控管理情况和审计工作情况。2、对提交的风控手册编制、风控报告、审计报告等发表意见。3、对风控审计委员会审议的事项享有表决权。4、对经风控审计委员会审议决定的重大风险管控措施和审计整改事项的落实情况享有质询权。5、对改进风控部、内审部的管理和风控审计委员会的工作提出建议。第十二条第十二条 委员在行使权利时需履行以下义务：1、按时出席风控审计委员会会议，无特殊情况不得缺席。2、严格按照审议程序进行审议，并及时签署意见。3、风控审计委员会

5、对所做出的结论负责，各风控审计委员会委员、列席人员对其发表的意见负责。4、遵守保密制度，风控审计委员会委员和列席人员对审议过程涉及的商业秘密、委员的意见保密，不得泄露。第四章第四章议事规则议事规则第十三条第十三条风控审计委员会会议由主任委员主持；主任委员因故不能出席，则授权副主任委员代为主持。第十四条第十四条风控审计委员会会议应由委员本人出席；委员因故不能出席，应向主任委员请假。第十五条第十五条风控审计委员会每名委员均有一票表决权，主任委员对审议决主任委员对审议决定的重大风险管控措施、审计整改事项和处罚决定拥有最终决定权。定的重大风险管控措施、审计整改事项和处罚决定拥有最终决定权。第十六条第十

6、六条如果对重大风险管控措施没有通过风控审计委员会的审议，主任委员可根据委员意见和发展需要，决定是否需要复议。第十七条第十七条风控审计委员会会议应以会议纪要的形式记录讨论的内容及形成的决议和方案。第十八条第十八条 风控审计委员会召开委员会会议程序：风控审计委员会日常工作由风控部负责。1、通知凡拟提交到风控审计委员会审议的风控内审工作计划、风控手册编写与修改、重大风控事项、风控审计工作报告等审议事项，由风控部（必要时会同内审部）负责议案准备和相关分析报告，至少提前三个工作日将议案、报告等发送风控审计委员会各委员，并负责通知会议主题、时间、地点。2、准备各风控审计委员会委员在收到相关资料后，认真审阅

7、，并准备会上发表意见。3、审议（1）风控审计委员会委员按时出席风控审计委员会会议。（2）委员在会议认真负责的准确表达自己的意见，并听取其他委员的意见。（3）在风控审计委员会会议上，委员进行充分讨论。4、表决（1）若需要表决，则经过充分的审议，主任委员组织各委员在会议现场进行表决。（2）主任委员归纳总结，做出最终决议，决议中应明确重大风控事项的管控措施、审计发现问题的整改要求等内容。（3）若议案未获得通过，主任委员参考委员的意见，决定是否择日复议；若决定复议，风控审计部负责组织复议相关事项。5、批复（1）风控部负责会议现场记录会议内容，并整理出会议纪要，会议纪要应载明：会议时间、地点、主持人、参加委员、列席人员、讨论事项和审议结果。（2）风控审计委员会主任复核整理上报的会议纪要和最终形成的重大风险管控措施和审计整改事项，无异议则签字批准。（4）风控部（必要时会同审计部）负责落实审议决定的重大风险管控措施和审计整改事项。第五章第五章 附则附则第十九条第十九条本条例由*集团董事局负责解释、修订。