保险公司反洗钱自查报告.pdf

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1、XXXX 中支反洗钱自查自纠报告中支反洗钱自查自纠报告XX 中支在收到人民银行下发的关于开展反洗钱工作自查的通知后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经 XX 洋担任，小组成员分别是公共资源部经理 XX、反洗钱合规专员 XX、财务部经理 XX、运营部经理 XX、培训部经理 XX、保费部经理 XX、营销部人管岗 XX。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作,由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为 20XX 年 3 月 25 至 4 月 30 日，自查时间跨度：20XX 年 10 月1 日至 20X

2、X 年 3 月 30 日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：一、反洗钱组织机构建设情况：一、反洗钱组织机构建设情况：我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制,成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官,财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。二、反洗钱的规章制度和二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况业务流程的建立和执行情况根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在 2010 年 12 月制定了XX 保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程XX 茂发20XX 第 0

3、10 号、XX 保险股份有限公1司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度 XX 茂发20XX第 011号、XX 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法 XX 茂发20XX第012 号、XX 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作保密制度 XX 茂发2010第013 号、XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度XX 茂发2010第 014 号、XXXX 茂名中心支公司反洗钱审计制度的通知XX 茂发2010第 015 号、关于进一步明确XXXX 茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责的通知XX 茂发2010第 016 号,在 20XX 年

4、3 月制定了 关于 20XX 年度反洗钱工作计划的报告XX 茂发20XX 第 001号、关于 20XX 年度反洗钱检查计划的通知 XX 茂发20XX第002 号、关于 20XX 年度反洗钱培训计划的通知 XX 茂发20XX第003号、关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知 XX茂发 20XX第 004 号。通过制订反洗钱相关制度,进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。三、大额和可疑交易报告情况三、大额和可疑交易报告情况茂名中心支公司基本能按照 XXXX 保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则20XX

5、 修订版 XX 茂发20XX第 007 号的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。2四、客户身份识别情况四、客户身份识别情况在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照XXXX 茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则【2010 修订版】XX 茂发20XX第 007 号来执行。五、五、客户身份资料和交易记录保存情况客户身份资料和交易记录保存情况茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门

6、的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档,按照 XXXX 保险股份有限公司业务实物档案管理办法有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。六、反洗钱培训情况六、反洗钱培训情况通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX 年共举行了 X 次的反洗钱专场培训,培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容,培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试,测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。将反洗钱内容纳入代理制保险营销员合规培训教材，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用

7、,充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训,做到反洗钱培训制度化、普及化.七、反洗钱宣传情况七、反洗钱宣传情况3为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召,茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传.我中心支公司于 20XX 年 XX 月在全市所辖服务部开展了“反洗钱宣传月活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排.通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏内容、反洗钱宣传折页、X 展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反

8、洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。八、八、对发现问题的整改计划对发现问题的整改计划（一）存在的问题（一）存在的问题:1、内控制度有漏报现象。2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。（二（二)整改措施整改措施:1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱4技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动特此报告XXXX 保险股份有限公司茂名中心支公司20XX 年 XX 月 X 日5