煤矿安全风险分级管控制度汇编(最新17项制度大全).docx

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1、贵州万海隆矿业股份有限公司百里杜鹃金坡乡坤元煤矿安全风险分级管控制度汇编2019 年度第一章安全风险分级管控工作例会制度 1 第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度2 第三章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度4 第四章安全风险分级管控工作流程制度 7 第五章安全风险分级管控年度辨识评估制度11 第六章安全风险分级管控专项辨识工作制度12 第七章重大安全风险管控工作方案制定制度14 第八章安全风险分级管控定期检查分析工作制度15 第九章安全风险分级管控制度16 第十章重大安全风险公告制度 17 第一章 重大安全风险区域作业人数上限管理制度18第十二章管理人员入井带班制度20 第十三章安全

2、风险分级管控辨识评估结果应用制度22 第十四章安全风险分级管控信息化管理制度24 第十五章安全风险辨识评估报告清单工作制度 25 第十六章安全风险分级管控资料档案管理制度 26 第十七章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度27第一章安全风险分级管控工作例会制度第一章安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落 实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月安全办公会合并召开。 二、参会人员为矿井正队级以上领导及要求参会的相关人员。 三、工作例会内容：（一） 总结上月重大安全风险管控措施落实情况， 提出现场存在

3、 的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二） 分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；（三） 布置本月安全生产计划及工作重点， 及时调整重大安全风 险管控工作重心；（四） 组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上 级部门有关的文件和指令。（五） 其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管 领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的 事项落实及完成情况第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一） 安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育 和培训，主要包括年

4、度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控 措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措 施等内容。（二） 风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重 实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。（三）什么、学什么，缺什么，风险管控宣传教育培训坚持“干补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制” 培训模式，来开展各项风险管控培训工作。（四） 鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、 参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。二、安全和业务技术培训管理（一） 根据矿井安全培训计划，结合安

5、全风险分级管控内容，采 用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多 样的培训方式，每旬组织一次安全风险培训，不断提高员工的风险辨 识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。（二） 风险管控管理培训考核评估管理1、由安全科牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控 培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本 岗位相关的重大安全风险管控措施。第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度2、安全科每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术；上级行管部门及集团公司组织的学习 按照要求派人参加学习。3、 对各部门的考核采取日常监督

6、、月度考核和年度考评的方式 进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1） 风险管控管理培训制度建设及执行情况；（2） 风险管控管理培训计划编制及完成情况。（3） 员工培训效果及培训内容的掌握情况。（4） 专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。 4、 员工风险预控管理培训效果评估（1） 员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口 管理, 各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。（2） 风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、 培训目标采用理论考核和实操两种方法。（3） 理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险 管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操

7、评估采用现 场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工 作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知 识转化为实际工作行为改进的程度。第三章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、 适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指坤元煤矿为保障安全生产 自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害 因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。二、 辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和 地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范 围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、 关键环

8、节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过 程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面 存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点 开展以下辨识：（一） 年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系 统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（二） 专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生 重大变化时。3、启圭寸火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试 验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重

9、大事故隐患或省内发 生重特大事故后。三、定期监督检查矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措 施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进 行调整和修订。四、风险评估方法运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产建设系统工 作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。 利用“矩阵法”从“人 -机-环-管”四个方面对危险源进行辨识。并将所有危险源根据评 估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导， 管理部门、区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，墩阔坦镇煤 矿安全风险预控管理形成了 “危险源辨识与评估T 管后果中等风 险风险矩 陈（川 级）重大

10、风险（ W 级） 特重大风险（V有 效级）赋 值 人员伤害程 度类 别及范围由于伤害估算的损失（元）61218243036A6多人死亡（3人或 3 人以上）500 万以上般 风险（n级）51015202530100 万一B51 2 人死 亡500 万之间4812162024C4多人受严重伤害10 万一100 万369121518D3低风险24681012E21 人受严重 伤害1 人受伤害， 需要急救或1 万一 10万2000 1万多人受轻微控措施、岗位职 责及行为规范T 培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。五、危险源矩阵表（I伤害1L2K3J4I5H6G123456可能发有时发级）F1 1

11、人受轻微 伤害0 2000不可能很少低可能能发生在开米 期10 年内 5 年内 可有效类别赋值发生的可 能生生性1 年内 发风险等级划分风险 值风险备 注等级特重 大30-36风 险 V 级重 大 IV 级估计从 不 内部 可能可能发 生 能发 生 1每年可生 10 次发生可能 性18-25风险发生发 生1 次次能发生或以上的衡量9-163-8中等 风 出 级险一 般 风 n 级1/100年1/40 年 1/10 年1/5 年1/1 年 10/1 发生频率 量年化1-2险低风 险I级第四章安全风险分级管控工作流程制度（一）安全风险辨识1. 风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管

12、 理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的 作业活动。2. 组织对生产经营全过程进行风险点辨识， 形成风险点台帐，包 括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信 息。3. 按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或 上述几种方式的结合进行风险点排查。4. 对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部 的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。（二）安全风险评估1. 各专业组负责组织工程师和技术人员对危险源进行定性、定量 评估，确定风险等级。2. 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险 和低风险，分别

13、用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3. 对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制 定、实施。4. 依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库， 安全风险空间分布图。5. 以下情形为重大安全风险：（1） 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。绘制四色（2） 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次 及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3） 涉及重大危险源的。（4） 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的。（5） 风险评估确定为重大风险的。（三） 制定管控措施1. 风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培 训措施

14、、个体防护措施、应急处置措施。2. 在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重 点突出人的因素。（四） 编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险 信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五） 落实分级管控责任1. 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作 难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2. 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落 实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监 管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、 岗位负责责任范围内的

15、风险管控；一般安全安全风险由区队级监管， 班组长管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3. 风险管控层级可进行增加或合并4. 安全风险分级管控工作流程图安全风险分级管控流程图年度安全风险辨识评估.重大风险较大风险一般风险各业务科室、区队负责监管、督促应用矿长及各分管领导直接监管、督促应用各业务科室编制管控措施._部署各业务科室、各区队、各班组、岗位具体实施，各业务科室、区队编制管控措施各区队具体实施、管控下日常检查每旬检查月检跟班检查日常检查、管控月管控重占J各分管负责人每旬组织检查分析会议-、安全风险管控办公室备案卜矿长每月组织一次检查、分析会议年度安全风险辨识评估工作会议专项辨

16、补充、完善各业务专项辨识一专项辨识二辨识成果运用第五章安全风险分级管控年度辨识评估制度1、每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务 部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；2、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导 致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3、安全科牵头，相关科室配合及时编制年度安全风险辨识评估 报告， 建立安全风险清单，制定相应的管控措施；4、年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时 间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重 大安全风险清单；5、管控措施是评估和控制风险的措施，包含技术措施、工作措 施和管理措施，措施应

17、能确保风险得到有效控制；6、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指 导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。7、年度安全风险辨识评估的结果在下一年度安全生产计划、灾 害预防处理计划、应急救援预案中有体现；&组织会议有记录、辨识过程原始记录等；9、辨识人员名单、辨识报告评审人员名单。第六章安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开展项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编制，各业务科室负 责人审核认可：1 次专（一） 专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、 运输、安全科等业务部门、队组进行；（二） 重点辨识地

18、质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风 险；（三） 补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；（四） 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生 产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生 重大变化时，开展 1 次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分 管领导、业务部室负责人审核通过：（一） 专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进行；（二） 重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备 运行等方面存在的安全风险；（三） 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业

19、规程、操作规程。三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、 新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产 前，开展 1 次专项辨识，辨识报告由对口业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过:（一） 专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；（二） 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方 面存在的安全风险；（三） 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四） 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省煤 矿发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识，辨识报告由安

20、全 科编制，矿长、分管领导及业务部室负责人审核通过：（一） 专项辨识由矿长组织，分管领导牵头召集相关业务部门进行；（二） 识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（三） 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四） 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操 作规程、安全技术措施等技术文件。第七章重大安全风险管控工作方案制定制度一、重大安全风险管控措施由矿长组织分管领导、 相关业务部门 负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则， 对本部门排查的安全 风险、评估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全监察处；二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层 级

21、，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险 源、采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行 有效管控。三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消 除， 有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况， 随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。第八章安全风险分级管控定期检查分析工作制度一、 矿长每月工作例会前对上月安全风险管控措施落实情况和管 控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控 措施， 并结合专项安全风险辨识评估结果， 布置当月安全风险管控重 点，明确责任分工。二、 分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管

22、控 重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施落实情况，改进完善 管控措施。有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险 管控重点实施情况的检查分析结果进行总结， 各部门要认真记录会议 内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报安全科备案。三、 调度室牵头完善我矿领导带班制度并严格执行，矿领导跟带 班期间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况， 发现问题及时 督促整改并留有记录。调度室做好相关资料保管备查工作，安全监察 处跟踪整改落实情况。第九章安全风险分级管控制度一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等 级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

23、 分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险 源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。二、各科室要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、 制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、 实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、 降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业 进行管理， 逐一明确管控层级（科室、队组、班组、岗位），落实具 体的责任单位、责任人和具体的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置 程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发 出预警，撤出危险区域人员

24、，并报告上一级管理部门和单位值班人员， 制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的， 必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可 控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第十章重大安全风险公告制度一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置， 大安全风险、管控责任人和主要管控措施。公告存在的重二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的 要求及管控措施。三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事 故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 四、所有公示

25、牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。 五、安全科负责做好日常监督检查。第十一章重大安全风险区域作业人数上限管理制度一、根据煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及 评分办法以及上级各项相关规定，结合矿井地质状况、生产规模、 采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素分布情况和矿井辨识评估的 重大安全风险等，划定重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数 上限及相关要求进行明确。二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：（一） 采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区域范围为 工作面入口前后 20 米范围以内至工作面；（二） 主要巷道区段划定为重大风险区域的， 由相应作业队组负 责实施， 区域范围

26、为作业区域前后 50 米范围。（三） 公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责任部门、 队组负责实施，区域为标化划定区域范围。三、管控时间：（一） 采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束。（二） 掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。（三） 临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。（四） 公共区域为日常管控。四、作业人数上限：（一） 采煤工作面重大风险管控区域不超过 25 人；（二） 掘进工作面重大风险管控区域不超过 15 人；（三） 公共区段重大风险管控区域不超过 60 人。五、管控措施：（一）重点管控区域由矿长直接监管，其他分管领导负责管控， 各相关部门负责跟踪落

27、实，责任队组、岗位负责具体实施。（二） 安全科负责建立重大风险管控跟踪落实台帐，并对重 大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。（三） 调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险区域人数 不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安 全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与 调度室联系，征得调度室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险 区域，否则严格进行责任追究。（四）根据重大风险管控情况调整生产计划、划，并具体提出施工要求。生产技术部掘进计（五） 其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进 行现场检查，监管重大安全风险管控措施现

28、场落实情况及重大安全风 险区域作业人数上限是否符合要求。（七）严格执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落 实情况， 发现问题及时整改。六、相关要求及说明：（一） 上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室集中帮扶 指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾人员、 交接班期间 人数不作为统计标准。（二） 重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于 4m。（三） 施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控制作业人 员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员，把单班作业人员数 量控制在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负责监督、 落实。第十二章管理人员入井带班制度一、矿领导、科室带

29、班制度1、 坚持每班有一名矿领导入井带班，与职工同上同下。2、带班作业期间，要对现场进行细致检查，发现安全问题及时 处理，一旦井下发生安全事故，带班下井矿领导负有安全管理责任。3、带班矿领导在现场发现问题或隐患，本班不能处理或落实的， 应通知调度室安排处理，升井后及时填写信息，调度室做好记录。4、 带班矿领导上井后要按规定填写信息表。5、带班矿领导下井前，应在信息站登记，安全科每月要对矿领 导下井带班情况进行通报。6、带班矿领导必须深入矿井重点头面进行带班作业，凡是违反 带班作业管理制度的，按公司及矿相关规定追究、处理。 二、区队带班制度为了转变干部作风，加强现场管理，狠反“三违”、“三松”现

30、象, 杜绝重大事故的发生，真正做到与工人同下同上，规定如下。1、签到时间：八点班 6: 307: 30、四点班 14: 3015: 30、 零点班22: 3023: 30;迟签到一次处罚 20 元；必须本人签字，出 现代签者，每人处罚20 元/次；漏签者处罚 50 元/次。2、跟班人员必须按时到达作业地点，现场交接班。对不能严格 在现场交接班及重大隐患未进行整改的，按矿有关规定处理。3、接班后（班中、交班后）及时汇报生产影响时间和不安全因 素以及本班现场作业人数。4、区队跟班队长每班必须三汇报，即班初汇报计划安排及现场 情况、班中汇报安全生产组织情况、班末汇报安全生产完成及交接班 现场情况5、

31、各区队遇到有影响安全、生产的情况或特殊情况要随时向矿 调度室汇报。6、 凡影响安全生产半小时以上的事故必须立即向矿调度室汇报，不得隐瞒。否则，对跟班队长处罚 200 元。对影响时间超过 2 小时的 事故，当班出班后，按矿有关规定由相关科室立即组织追查，要查清 事故原因，落实责任人，拿出处理意见和防范措施，在次日早调度会 上进行通报，并按间断生产进行经济处罚。7、对影响安全生产的事故隐瞒不报，造成严重后果的责任人， 按事故类别由相关科室组织落实、追查、通报。三、管理人员下井次数要求各级管理人员要经常深入井下，查找隐患，狠反“三违”，堵塞安全漏洞，帮助区队解决生产中的难题，因此对各级管理人员井工要

32、求如下：职别下井次数职别下井次数备注矿长5科室正职13总工程师8科室副职16下井次数安全副矿长11科室内业管理人员10达不到要求者，机电副矿长11工程技术人员18缺少一个井工生产副矿长12采掘区队正职25罚款 30 元。副总工程师14第十三章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险（红色）（一） 定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产 损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、 措施，重点管控。（二） 管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控 措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。（三） 应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、

33、作业规程、 操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。二、较大安全风险（橙色）（一） 定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事 故， 后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重 点管控。（二） 管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施， 风险点 所在科室、队组具体管控。（三） 应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、 安全技术措施等技术文件三、一般安全风险（黄色）（一） 定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、班组等部门 逐级落实措施、重点防控。（二） 管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管

34、，严重风 险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件四、低安全风险（蓝色）（一） 定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加 强防范、正规操作。（二） 管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具 体管控。（三） 应用：安全技术措施等技术文件第十四章安全风险分级管控信息化管理制度一、各科室指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息 录入工作。二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工 作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息 化管理。三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真 组

35、织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实， 对系统存在的问 题及时提出整改意见和建议报安全监察处， 由安全监察处积极与集团 公司、厂家协调进一步整改完善。四、由安全科联络专业人员对系统操作进行专项培训。 五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。 六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。第十五章安全风险辨识评估报告清单工作制度1、 年度安全风险辨识评估工作：每年年底前由矿长组织，各分 管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险 辨识；2、 重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导 致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3、 安全科牵头，相关科室配

36、合及时编制年度安全风险辨识评估 报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；4、 年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时 间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重 大安全风险清单；5、 专项安全风险辨识评估工作：各专项安全风险辨识评估由分 管负责人负责牵头，召集相关业务科室进行辨识，以现场会议的形式 组织进行；&组织会议有记录、辨识过程原始记录等；9、 辨识人员名单、辨识报告评审人员名单；10、 辨识结束后必须编制辨识报告、形成安全风险清单，清单中 明确管控责任人、管控措施等。11、 辨识报告、辨识清单必须及时下发给相关科室、区队、班组进行贯彻学习第十六章安全

37、风险分级管控资料档案管理制度一、安全科设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料的收 集、管理、存档。二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合 国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定要求。三、安全科应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全 评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责， 根据实际需要确定保存期限，存档备查。四、所有安全风险辨识报告、评估清单必须对班组职工进行贯彻 学习签字。第十七章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度一、矿长组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核 1000 元，考核责任部室负责人 500

38、 丿元。二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导 1000 元;分管领 导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应 付的，考核分管领导每人 500 元；三、安全科未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达 分级管控信息，考核责任人 300 元。四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣 相关责任人 500 元。五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预 案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的， 扣相关科室负 责人 300 元。六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500 元。七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场， 导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职 500 元，责任人 1000 元。