最新私募基金公司托管人遴选实用制度最新.pdf

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1、XXX企业托管人遴选制度本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发专业地进行自己内控系统的规范建设。,谨慎、XXX企业内部制度方法第一章 总则第一条 为增强 XXX企业（以下简称“企业”）内部风控管理，增强基金财富安全性，提升风险防备能力，保护基金份额拥有人的利益，依据证券投资基金法、证券投资基金托管业务管理方法、私募投资基金管理人内部控制引导及其余有关法律法例、基金业协会有关引导，拟订本制度。第二条 本制度合用于企业刊行管理的私募投资基金（以下简称私募基金），除基金合同还有商定外，企业刊行管理的私募基金应该由基金托管人托管，确实

2、保障基金财富安全。第三条 基金托管人（以下或简称托管人）一定是经中国证券监察管理委员会（以下简称证监会）和中国银行业监察管理委员会（以下简称银监会）同意的商业银行，或经中国证券监察管理委员会同意的其余金融机构。第二章 基金托管人基本条件第四条 基金托管人依据法律法例的规定及基金合同的商定，执行安全保存基金财富、办理清理交割、复核审察财富净值、展开投资监察、招集基金份额拥有人大会等职责。第五条 基金托管人应具备以下条件：（一）近来 3 个会计年度的年终净财富均不低于 20 亿元人民币，资本充分率等风险控制指标切合看管部门的有关规定；（二）设有特意的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完好

3、与独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员切合法定条件，获得基金从业资格的人员不低于该部门职工人数的 1/2；拟从事基金清理、核算、投资监察、信息表露、内部稽核监控等业务的执业人员许多于 8 人，并拥有基金从业资格，此中，核算、监察等核心业务岗位人员应该具备 2 年以上托管业务从业经验；（四）有安全保存基金财富、保证基金财富完好与独立的条件；（五）有安全高效的清理、交割系统；（六）基金托管部门有知足营业需要的固定场所、装备独立的安全监控系统；1本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XX

4、X企业内部制度方法（七）基金托管部门装备独立的托管业务技术系统，包含网络系统、应用系统、安全防备系统、数据备份系统；（八）有完美的内部稽核监控制度微风险控制制度；（九）近来 3 年无重要违纪违规记录；（十）法律、行政法例规定的和经国务院同意的中国证监会、中国银监会规定的其余条件。第六条 基金托管人应该拥有健全的清理、交割业务制度，清理、交割系统应该切合以下规定:（一）系统内证券交易结算资本实时汇划到账；（二）从交易所、证券登记结算机构等有关机构安全接收交易结算数据；（三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等有关业务机构的系统安全对接；（四）依法执行基金管理人的投资指令，实时办理清

5、理、交割事宜。第七条 基金托管人的基金托管营业场所、安全防备设备、与基金托管业务有关的其余设备和有关制度，应该切合以下规定:（一）基金托管部门的营业场所相对独立，装备门禁系统；（二）能够接触基金交易数据的业务岗位有独自的办公场所，没关人员不得任意进入；（三）有完美的基金交易数据保密制度；（四）有安全的基金托管业务数据备份系统；（五）有基金托管业务的应急办理方案，具备应急办理能力。第八条 基金托管人获得证监会证券投资基金托管资格的，即可认定基金托管人知足本章规定的托管人基本条件。第三章 基金托管人遴选原则与标准第九条 企业应该成立基金托管人遴选工作委员会（以下简称遴选委员会），对初次合作的托管人

6、进行资格认定并连续评论现有基金托管人的综合服务能力。遴选委员会应该由企业法定代表人、风控合规高管人员等两人以上人员构成。第十条 基金托管人遴选工作，应该依据以下原则2本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法（一）合法性原则。基金托管人一定是在证监会网站宣布的经过法定程序经过法定机构审批的商业银行或其余金融机构。（二）独立性原则。遴选委员会应该保持相对独立性，客观公正独立地评估、选择适合的基金托管人，如遴选委员会成员与基金托管人存在利害关系，应该在遴选工作中合时回避。

7、（三）全面性原则。基金托管人的遴选工作应该联合企业现有投资组合的投资架构、将来投资规划、战略发展目标对托管人的客观资质进行全面性评估，以保证基金财富的实时交割、安全保存。（四）效益性原则。基金托管人的遴选工作应该充分考虑到企业自己业务发展特色及运营支持能力，在选择托管人时，应该评估托管人综合运营能力，以达到供给综合服务能力，有效控制基金运营成本的成效。（五）合时性原则。遴选委员会应该连续评估托管业务的有效性、实时性、合规性、安全性，并跟着法例法律的调整和企业自己发展的战略、目标、理念的变化，合时调整托管人的遴选标准。第十一条 企业运营部门依据企业基金托管人遴选原则，负责拟订企业基金托管人遴选标

8、准（以下简称遴选标准）。运营部门在拟订遴选标准时，应该宽泛征采投资经理、市场及合规人员的建议，企业各部有关人员应该配合运营部门达成企业遴选标准的拟订。第十二条 遴选标准的拟订应该充分表现科学性、有效性及可执行性。应该连续地进行检查、评论，评估标准能否切合现实条件、能否存在缺点，实时予以订正，以达到其应有的功效。第十三条 企业运营部门拟订的遴选标准，应该报送遴选委员会审议通事后，方可执行。第四章 基金托管人遴选程序第十四条 基金托管人应该书面提交遴选申请，申请资猜中应该包含及不限于以下文件：（一）基金托管人基本状况概括（二）基金财富保存束度说明3本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人

9、在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法（三）托管业务隔绝及风险防备制度说明（四）信息保密制度说明（五）交易清理结算制度说明（六）针对托管业务需求的可行性方案（七）供给外包服务能力的可行性方案（八）对近来一年能否遇到行政处分或行政看管的说明（九）其余必需文件或说明第十五条 遴选委员会收到基金托管人的书面申请后，应该招集成立基金托管人遴选工作组，工作构成员不限于遴选委员会成员。第十六条 基金托管人遴选工作构成员应该充分批阅申请资料，依据遴选标准进行评分，遴选委员会负责进行汇总统计，达到“当选”标准的，遴选委员会形成书

10、面建议，并决策该基金托管人的准入。第十七条 遴选委员会能够依据评比结果，决定能否需要进一步组织托管人进行现场辩论或进行实地观察。第十八条遴选委员会应该不按期召开对现有合作的基金托管人评论会议，依据现实状况，联合企业自己发展的战略、目标、理念，从确实保障基金财富安全性以及基金拥有人利益出发，连续对基金托管人进行综合评估，以决策现有基金托管人合作的可连续性。第五章 附则第十九条本制度由基金托管人遴选委员会负责解说。第二十条本制度自觉布之日起实行。4本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XX

11、X企业内部制度方法托管人初次遴选与连续评估记录表本表合用于：1、企业对初次合作的托管人进行资格认定与综合状况评估的记录。2、企业对已合作的托管人进行连续评估的记录。一、参评托管人基本信息托管人名称注册资本成即刻间办公地点能否为证监会网站宣布的拥有基金托管资格的商业银行或其余金融机构业务联系人业务联系方式5本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法二、参评托管人综合状况评分评分项目评分细项评分标准分值托 管 人托管人 企业 整托管人企业整体实力高于行业均匀水平，整 体

12、情体实力 与公 司 8-10 分；况 评 估对托管 业务 重托管人企业整体实力处于行业均匀水平，（30 分）视程度（10 分）6-7 分；评分标 准详 见注 1托管人 管理 能力与运 营能 力（10 分）评分标 准详 见注 2托管人企业整体实力低于均匀水平，分。0-5托管人管理能力与运营能力高于行业均匀水平，8-10 分；托管人管理能力与运营能力处于行业均匀水平，6-7 分；托管人管理能力与运营能力低于均匀水平，0-5 分。托管人 展开 业务的硬 件设 施与技术 装备 情况（10 分）评分标 准详 见注 3托管人硬件设备与技术装备状况高于行业均匀水平，8-10 分；托管人硬件设备与技术装备状况

13、处于行业均匀水平，6-7 分；托管人硬件设备与技术装备状况低于均匀水平，0-5 分。注 1：托管人企业整体实力与托管业务重视程度可从以下几方面评估：(1)、整体实力可从企业规模、经营范围、机构散布、企业服务客户数目等方面评估。(2)、企业对托管业务的重视程度从企业建立独立托管部门的时间、托管部门在企业整体架构中的地位（企业直属一级部门仍是非一级部门）、企业对托管业务的战略定位（能否作为企业重要战略发展业务）、企业对托管部门的资源投入、企业内部各部门共同配合托管业务的程度等方面评估。6本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎

14、、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法注 2：托管人管理能力与运营能力可分别从组织架构、人员装备、规章制度、应急处理能力等方面详细评估：(1)、组织架构：展开托管业务的部门组织架构与岗位设置能否健全与合理，各岗位间能否做到独立运作、业务隔绝、相互限制、有效防备利益矛盾，组织架构中能否设置特意的内控岗位用以辨别、评估与防备风险。(2)、人员装备：托管业务部门人员的教育背景、工作年限与工作经验能否知足或高出岗位要求，各岗位职工能否熟习政策、精晓业务，重点岗位人员能否知足拥有从事托管业务 2 年以上工作经验的要求，各岗位职工能否有财富管理与托管行业的丰富经验（比如：投资、销售、市

15、场、法律、审计、财务、清理、计算机等方面的背景与经验），能否成立明确的备岗体制与轮岗体制等。(3)、规章制度：托管业务部门的规章制度、业务流程、操作手册能否齐全，是否能够有效应付现有业务和潜伏新业务的需求，可否有效防备利益矛盾，提升业务效率，增强风险控制。(4)、应急处理能力：托管业务部门能否成立健全各种业务的应急处理方案，能否成立突发事件与危机办理的有关流程，各项业务操作能否有突发状况下的备选操作方案等。注 3：托管人展开业务的硬件设备与技术装备状况可从技术系统、办公场所等方面详细评估：(1)、技术系统：托管人企业的整体技术系统的资源投入力度，包含：企业技术人员规模，计算机房、网络与交易服务

16、器等设备投入的人力资源与财力支持，机房(2)、办公场所：托管业务部门能否拥有独立、安全的办公场所，能否包含双门设备的按期保护与更新力度，企业技术系统的交易规模与稳固性等方面。禁、完美的安防系统、不中断电源系统、录像监控系统、电话录音系统、运营保障系统与自动消防系统等安全系统，不相容的业务岗位能否有独立的办公场所和各自的门禁，涉密信息能否强迫加密，办公网络能否与外面网络有效隔绝等方面。7本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法（续表）评分项目评分细项评分标准分值托 管

17、 人托管人能否已经托 管 业获得公募基金托务 综 合管资格（10 分）评估（20针对本种类基金分）已获得，10 分；还没有获得，0 分已托管同类产品，本种类基金的托管经验丰富，4-5 分；的托管经验（5分）基金种类详见注4还没有托管同类产品，拥有本种类基金的托管方案与运营方案，2-3 分；还没有托管同类产品，托管方案与运营方案再行制定，0-1 分。托管人托管规模托管人托管规模行业排名前10，4-5 分；1130，2-3 分；30 此后，0-1行业排名（5 分）托管人托管规模行业排名（商业银行与其他金融机构依据各自行业分别排名）托管人托管规模行业排名分。注 4：不一样种类基金的托管业务办理或有不

18、一样，常有基金种类以下：证券投资基金（股票类基金、债券类基金、混淆类基金、钱币类基金、期货期权等衍生品类基金等）、股权投资基金、创业投资基金、债权基金、基金中的基金（即FOF 基金）、类钱币型基金等。8本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法（续表）评分项目评分细项评分标准分值托 管 人托管人企业同时配 套 资供给机构运营外源 综 合包服务的能力评估（30（10 分）分）托管人企业机构运营外包服务经验丰富，可供给的外包服务项目宽泛，外包服务能力高于行业均匀水平，8-

19、10 分；托管人企业拥有机构运营外包服务经验，能供给基本的外包服务项目，外包服务能力处于行业均匀水平，6-7 分；托管人企业机构运营外包服务经验较少，能供给部格外包服务项目，外包服务能力低于均匀水平，0-5 分。评分标准详见注5托管人企业供给机构运营外包服务的业务人员与业务操作能否与托管业务人员与操作系统相隔绝（5 分）托管人企业供给的配套资源（10分）评分标准详见注6所有业务人员与操作系统均有效隔绝，5分；部分业务人员与操作系统隔绝，部分未隔绝，2-4 分；职工与操作系统为同一团队共同操作，未进行隔绝，0 分。托管人供给的配套资源丰富，能全面满足基金交易需求，8-10 分；托管人供给的配套资

20、源较为丰富，能基本知足基金交易需求，6-7 分；托管人能供给部分派套资源，部分知足基金交易需求，0-5 分。托管人企业代销能力（5 分）托管人企业代销能力高于行业均匀水平，4-5 分；托管人企业代销能力处于行业均匀水平，2-3 分；托管人企业代销能力低于均匀水平，0-1分。9本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法注 5：托管人企业供给机构运营外包服务的能力可从外包服务项目等方面全面评估：(1)、估值核算与注册登记的系统投入、人员投入、人员架构与职责分工、业务隔绝、

21、人员背景与工作经验、业务承接力等方面。(2)、能否供给交易支持服务、交易支持服务能否与经纪商其余配套服务联动运作、系统投入与人力投入程度等方面。(3)、能否拥有专业化人员，供给产品构造定制化设计等服务，产品设计能否兼备估值、清理、注册登记、投资监察等多方面的需求。(4)、能否供给外包信息表露内容编制与报告报送服务。(5)、能否供给基金评论剖析的服务，经过大数据及个性化指标剖析行业情绪、基金业绩等管理人关注的指标。注 6：托管人企业供给的配套资源可从投资研究、经纪业务、信誉交易、衍生品交易等方面进行评估（如托管人为证券企业，则以托管人企业直接供给的配套资源作为评估标准；如托管人为商业银行，则以托

22、管人企业能够为基金产品协调、对接和安排配套资源的力度与时效为评估标准）：(1)、投资研究：托管人企业能否能够供给强有力的投资研究支持、能否有高质量的投资研究报告分享、其研究所/研究部门的实力能否属于行业前列等方面。(2)、经纪业务：托管人企业的经纪业求实力能否强盛，评估经纪业务交易规模、经纪业务开户数目、交易系统的稳固程度、营业网点散布密度、职工服务态度、服务效率与质量等方面。(3)、信誉交易与衍生品交易：托管人信誉交易与衍生品交易规模、开户数目、系统稳固程度、职工服务态度、服务效率与质量等方面。10本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从

23、自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。XXX企业内部制度方法（续表）评分项目托管人风险评估（15 分）评分细项评分标准分值托 管人 近来 一年无改动，5 分；高 管及 核心 业务有小幅改动，3-4 分；人员改动状况（5分）有大批改动，0-2 分。托 管人 托管 的产未出现重要风险，5 分；品 能否 在最 近一出现风险，1-4 分；年 中出 现重 狂风出现重要风险，0 分。险（5 分）托 管人 能否 在最未出现重要风险，5 分；近 一年 中出 现重出现风险，1-4 分；大企业风险（5 分）出现重要风险，0 分。其余评估事项（5 分）其 他与 托管 人综合 能力 评定 有关的事项总分总结三、基金托管人遴选委员会评比结果注 7：基金托管人遴选工作构成员应该充分批阅申请资料，依据遴选标准进行评分，遴选委员会负责进行汇总统计并评定评比结果。11本文本由国泰君安财富托管部撰写,仅供私募基金管理人在制定有关内控制度时参照。私募基金管理人应从自己实质出发,谨慎、专业地进行自己内控系统的规范建设。