安全风险管控管理制度办法.docx

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1、平安风险管控治理制度方法平安风险管控治理制度方法平安风险管控治理制度篇1一、为进一步标准煤矿平安治理工作,全面表达预防为主的思想,明确安全风险的辨识范围、方法、和平安风险辨识、评估、管控工作流程,实现对风险的超前预控,以预防事故的发生,根据?煤矿平安生产标准化根本要求评分方法?,特制定本制度.二、平安风险预控治理领导组办公室负责建立健全全矿平安风险预控治理体系,并严格监督落实.平安风险预控治理体系包括：治理方针、风险预控治理、保证治理、员工不平安行为治理、生产系统平安要素治理、综合治理、检查审核与评审.平安风险预控责任体系应符合“PDCA 的运行模式.注：PDC 份别表示：P-Plan(方案)

2、;D-Do(实施);C-Check(检查);A-Action(改良). 三、风险预控治理流程(一)危险源辨识.1、年度危险源辨识(1) 每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统,爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展 一次全面平安风险辨识；(2) 危险源辨识前由培训中央组织全体职工对相关知识进行培训； (3)辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识,并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；危险源辨识可采用平安检查表法(SCL)

3、,也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议,并平安风险预控治理领导组确认后实施；危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；通三防系统等应采用事故树分析法对采掘系统、机电运输系统、系统中存在的危险源进行辨识；(4)各相关业务科室要结合本年度的平安工作情况及下一年工作中可能遇到的平安风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的平安举措进行评估 ,并形成初评报告,并于当年 10 月 15 日完成分管领导与总工初步审查,上传矿 Q作群.(3)年度平安风险辨识工作由平安风险预控治理领导组组织,所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加.3、专项危险源辨识(1

4、)专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；(3) 辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程(4) 各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识,并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符 ,具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议,并平安风险预控治理领导组确认后实施；危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；采掘系统、机电运输系统、“一通三防系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识(2)新采区、新工作面设计前,由总工程师组织有

5、关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的平安风险进行 1 次专项辨识；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的平安风险 1 次专项辨识；启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产 1 个月以上复产前,由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险进行1 次专项辨识；发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,由矿长组织分管负责人和业务

6、科室对平安风险辨识结果及管控举措是否存在漏洞、盲区进行 1 次针对性的专项辨识；二风险评估1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估,并保证：1各相关科室对责任范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估, 并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析MESffi 行风险等级判定,各业务科室也可根据具体情况提出评估方法建议,由平安风险预控治理领导组确认后实施；根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级： 评估结果分级蓝色风险5 级风险：轻稍危险,需要注意或可忽略的.岗位人员应引起注意.深蓝色风险4 级风险：轻度一般

7、危险,可以接受或可容许的.班组、队应引起关注.黄色风险3 级风险：中度显著危险,需要限制整改.业务科室、安全科应引起关注.橙色风险2 级风险：高度危险重大风险,必须制定举措进行限制管理.煤矿对重大及以上风险危害因素应重点限制治理.红色风险1 级风险：不可容许的巨大风险,极其危险,必须立即整改,不能继续作业.2在以下情况时执行持续风险评估,并保存评估的记录：新改扩工程前；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定工程采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤,采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷,排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等制定平安举措前；执行重大风险任务前执行特定检查

8、和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故包括未遂暴露的新风险.年度平安风险评估工作由平安风险预控治理领导组组织,所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加.专项平安风险评估工作由相关组织人员组织,有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加.三风险治理对象、治理标准和治理举措1、在对危险源进行辨识、分析的根底上,应提炼出相应的风险治理对象,并符合以下要求：风险治理对象的提炼应具体、明确,一般应根据人、机、环、管四种风险类型来确定；各业务科室组织对提炼出的风险治理对象制定相应的治理标准和举措并形成程序;治理标准和举措的制定应遵从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么治理标准和

9、举措的制定应符合相关法律法规、技术标准和治理制度的要求；平安风险预控治理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对治理标准和举措进行修订和完善.四危险源监测煤矿应采取举措对危险源进行监测,以确定其是否处于受控状态.并确保：1、危险源监测方法适宜,并在风险治理程序中予以明确；2、危险源监测设备灵敏、可靠；3、危险源监测信息传递畅通、及时,相关信息能及时录入治理系统.五公告警示1、由平安科负责在井口公示重大平安风险、管控责任人和主要管控措施.2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大平安风险的区域的显著位置地点公示重大平安风险、管控责任人和主要管控举措.3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在

10、的平安风险及防范举措. (六)分级管控1、分级管控蓝色风险5 级风险：稍微危险由岗位人员自己注意.深蓝色风险4 级风险：轻度(一般)危险由班组、队应进行监管.黄色风险3 级风险：中度(显著)危险由业务科室、队进行监管,平安科登记关注.橙色风险2 级风险：高度危险(重大风险),由各分矿领导、平安科对重大及以上风险危害因素应重点限制治理.红色风险1 级风险：不可容许的(巨大风险)必须立即停止作业进行整改.2、各业业务科室应建立程序以保证风险治理标准、风险治理举措及相关法律、法规、制度的贯彻与执行,以实现对风险的限制.并符合：(1) 对危险源及其风险的限制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原那

11、么；(2) 危险源辨识、风险评估、风险治理标准与举措制定及隐患消除、限制效果评价水环节符合 PDCA 勺运行模式；(3) 制定年度生产作业方案时应以上年度风险评估报告为依据,充分考虑本年度方案实施时潜在风险；(4) 根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定,编制作业规程、操作规程、平安技术举措方案、应急预案及其它专项平安技术举措；(5) 在进行重大以上风险任务时,应编制专门的平安举措,并明确平安工作程序3、及时完善相关标准、制度(1) 各相关业务科室要根据年度平安风险辨识会议形成的决定及时编制年度平安风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大平安风险清单,制定相应的管控举措；(2) 平安风险

12、预控治理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度平安生产工作重点,调度中央与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理方案、应急救援预案.(3) 新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大平安风险清单并制定相应管控举措；根据辨识评估结果及时完善设计方案,科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织(4) 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后,各相关科室要及时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控举措；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程.(5) 启封火区、

13、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产 1 个月以上复产前专项辨识识评估完成后,各相关科室要及时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控举措 ,并将辨识评估结果作为编制平安技术举措依据.(6) 发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控举措,并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术举措等技术文件.(七)风险管控1、管控举措(1) 每年由平安风险预控治理领导组组织制定平安风险预控治理实施方案,保证人员、技术、资金有保证.(2)

14、 采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段,制定重大平安风险管控举措, 并符合相关规定(3) 对划定的重大平安风险区,由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数. 2、监督检查(1)定期检查矿长每月组织对重大平安风险管控举措落实情况和管控效果进行一次检查分析, 针对管控过程中出现的问题调整完善管控举措,并结合年度和专项平安风险辨识评估结果,布置月度平安风险管控重点,明确责任分工.分管负责人每旬组织对月度平安风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控举措落实情况,完善改良管控举措.2、现场检查(1) 所有带班矿领导要严格执行?煤矿领导带班下井及平安监督检查规定?与矿领导下井带班制度,跟踪

15、重大平安风险管控举措落实情况,发现问题及时整改,并填报重大平安风 险管控表.(2) 各级平安治理人员要对平安风险管控举措落实情况进行检查,发现问题及时责令立即或限期整改.(3) 场平安员、瓦斯员要对当班所管区域平安风险管控举措落实情况进行检查,发现问题及时责令立即或限期整改(八)保证举措 1、信息与沟通煤矿应建立并保持程序,以保证员工与相关方能够及时获取风险预控治理信息 ,并可相互沟通、告知,煤矿应保证：(1) 各级要保证职工参与风险预控治理方针和程序的制定、评审；(2) 各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及治理标准、治理举措的制定；(3) 班组长要明确现场或当班急救人员 ,并保证不职工了

16、解谁是现场或当班急救人员；(4) 班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估,作业中存在不符情况,应及时汇报,并组织班后或作业后评估,并留有记录.(5) 各级应采用信息化治理手段,实现对平安风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化治理.2、教育培训(1) 所有入井人员平安培训内容包括年度和专项平安风险辨识评估结果及本岗位相关的重大平安风险管控举措.(2) 培训中央每半年至少组织参与平安风险辨识评估工作的人员学习 1 次平安风险辨识评估技术,第二次必须于 10 月份前完成.3、资金保证煤矿应建立并保持平安投入资金治理与限制程序,为实施和改良平安风险预控治理体系提供必要的资金支持.并符合：(

17、1) 矿长对平安投入资金进行统一决策、治理、支配；(2) 财务科对平安专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、标准使用的原那么,保证专款专用；(3) 后勤副矿长负责对平安专项资金使用情况进行监督 ,保证投入的平安资金有效使用.4、平安文化保证(1) 煤矿应增强平安文化建设,开展多种形式的平安文化活动. (2)培训中央要认真组织各科队推行一岗双述平安工作法.5、员工不平安行为治理(1)员工准入治理劳资科应建立并保持员工准入治理标准 ,员工准入治理标准应,明确岗位设置要求和岗位需求方案和准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等).(2) 员工不平安行为分类平安科要认真制定

18、三违处分治理方法 ,对煤矿可能出现的不平安行为进行分类 ,并严格监督实施.(3) 员工培训教育培训中央要建立健全职工培训档案,认真制定年度培训方案,并严格进行落实. 6、制度保证(1) 各相关科室要认真组织制定与全风险预控治理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保证、风险限制、员工行为、文化建设、平安会议、教育培训、技术审批、平安监测、 人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等治理制度,并确保：各相关科室负责相关制度的制定、修订.各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中央联系对全体职工进行培训.培训中央要增强对各项制

19、度的培训监督.质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进行考核.2、煤矿应建立并保持程序,以识别适用的法律、法规、标准和相关要求,并保证： 煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；(2) 每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况,并形成评价报告；(3) 及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息,并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；(4) 资料齐全完善,有目录清单.(三)办公室应建立并保持程序,以标准体系文件、记录的治理,保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录,并保证：(1) 文件收发、传达、归档；(2) 文件收发、归档应有记录,并形成目录清单；(3) 作废文件有标识,销毁文件有记录,无在用的无效、失效文件；(4) 与风险预控治理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确,并可追溯相关的活动；(5) 记录保存和治理应便于查阅,防止损坏、变质或遗失,并明确记录保存期限. 7、技术保证技术科应建立并保持平安技术治理与限制程序,以消除和限制重大危险源.并符合： (1)应优先采用国际、国内先进平安技术标准、方法、工艺、设备、设施(2)及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项平安技术方8、各业务科室要增强对各生产要素的治理