合同风险管理体系有哪些.pdf

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1、1/4 合同风险管理体系有哪些 不仅仅是在招投标活动中，任何企业进行任何经营都需要合同这一重要文件，合同是企业全部经营管理活动的载体和纽带。因为企业需要对内组织管理和对外业务经营，所以合同承载着企业的成本管理、财务管理、市场管理、人力资源管理、无形资产管理。同时，因为合同也隐含着企业的各类市场风险、资金风险、人力资源风险、战略风险、违法违规风险，此时要想企业能够稳健经营就需要有效的合同管理，来和中国招标采购导航网一起看下吧。企业合同管理不仅要关注静态的条款，也要关注动态的履行，更要关注风险管理。作为专注企业内部控制与风险管理的专业律所，结合长期企业法务实践，中国招标采购导航网总结了一套全面、有

2、效的企业合同风险管理体系。该体系分 10 个方面：一、合同依据管理 企业签署合同需要依据，该依据可以是法律法规规定、公司章程约定及规章制度规定，也可以是股东（大）会决议、董事会决议或高管人员决策。没有依据或依据有瑕疵，企业合同管理一定有问题，而且是大问题！案例：一企业去年刚采购一批电脑设备，今年企业又要换掉重新采购，而依据就是主管副总的签字，可查看公司制度，电脑设备属于固定资产且规定有使用年限及折旧计提规定，不能随意报废处置，更不能随意再采购，这其中存在利益交换，合同依据显然不当。二、交易相对方管理 2/4 合同有了适当的依据之后，随后就是选择交易相对方了，涉及供应商管理和客户关系管理。关注点

3、包括：（1）交易相对方的选择方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判还是单一采购；（2）对方的资质资信，包括是否有效存续，经营范围考察、履约资质认定及过往业绩了解。三、缔约过程管理 缔约过程就是商谈确定合同内容的过程，首先需要关注法人授权委托管理，企业派出商谈合同的人和对方委派洽谈签约人员都需要有企业法人的委托并有充分的权限，企业要厘清职务授权与业务授权。缔约过程涉及商务谈判，应做好商务谈判小组的组织及分工，谈判前对合约事项的商务部分、法律部分应做好有效的内部沟通，避免确定的条款在后期无法落实。四、合同文本库管理 企业应结合自身经营范围制定一套格式合同，并在交易过程中争取使用己方合同文本。针对制定

4、的格式合同文本，企业应组织专业人员，制定合同签订应知应会指引并组织培训，使企业合同经办人员理解格式文本并具备合同签约时的风险识别技能。同时，应定期收集整理对格式合同的意见建议，由专业人员做定期的修订完善。五、合同审批用印管理 首先，应做好审批管理，制作审批表单，划定审批权限，设定审核流程，落实合同审批权责。其次，对公司印章做分类管理，不同印章划定不同的使用范围，不同印章设定不同的审核用印权限及流程，避免印章混用，防范规避合同用印审核流程，并做好3/4 印章使用登记台账。六、合同履行管理 对合同签署后的履行，应做好发票交接、货款支付、货物验收、质量异议及售后服务的管控，做好与交易对方的对接确认，

5、并对履行中出现的问题及时反映并形成书面记录。对于对方合同履行不符合约定的，要及时留存证据并向对方提出，依法有效行使抗辩权；对应收账款的账龄及催收要有效掌控。合同正常履行完毕，应由合同签署部门形成书面合同履行终结报告。七、合同变更解除管 无论合同解除还是合同变更，均应按照原合同审批用印权限流程审批，防止不适当的合同变更解除。合同解除应签署书面协议，并对合同已履行部分作出合理安排。严格控制合同变更，尤其是经过招投标的；其他合同内容确需变更的，应综合考虑权利义务的公平对等。实践中，大多数合同纠纷都出现在合同变更环节，很多不当利益交换都通过合同变更实现。八、合同纠纷管理 首先，关注对内对外文书管理，收

6、到交易方律师函、催款函，收到行政部门处罚通知、调查通知，收到司法机关诉讼文书，要有合理、及时、统一、有效的应对措施。其次，对于他方侵犯我方利益，或我方遭受他方起诉或举报，要有一套有效的信息反馈机制，及时将真实有效的信息提供给公司决策者，及时搜集证据、分析事4/4 实，进而提出应对策略。最后，纠纷处置完成后，应形成结案汇报，重点反思纠纷反映出企业在合同管理中存在的问题，进而完善管理。吃一堑，必须长一智。九、合同档案管理 首先，制定统一、便捷的合同编号规则，对企业各类合同进行编号，便于档案管理。其次，明确合同档案管理的具体要求，包括管理部门、管理范围、管理年限、归档时限、借阅要求等。最后，对合同档案的管理范围应明确至少包括：合同依据，授权委托书、招投标文件，合同文书，补充协议，技术协议，附件清单，解除、终止协议，验收证明，付款证明，入库证明，合同履行终结报告。十、合同履行后评估 合同履行完毕，应通过抽查的方式对合同签署及履行过程进行评估。通过评估，对业务部门缔约有效性、供应商履约有效性及客户维护有效性进行分析，进而对业务部门履职进行评价、对供应商及客户进行优化，有效完善合同管理，提升经营效率。以上就是对合同风险管理体系的简要介绍。在实践中，我们应按照合同风险管理体系的各个要求，对顾问单位做全面的检查后，制定、完善合同风险管理制度与流程，实施培训并配合落实。（来源：招标网）