2020年福建省《证券市场基本法律法规》测试卷(第261套)6433.pdf

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1、第1页 2020年福建省证券市场基本法律法规测试卷 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.3万元以上3

2、0万元以下 D.10万元以上60万元以下 2.()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务 3.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或第2页 者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20 4.合伙企业提交虚假文件或者采取其

3、他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以()的罚款。A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下 C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下 5.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是()。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5 6.按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(

4、)A.2 B.3 C.5 D.10 7.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。李某仅具有高中学历 董某进入证券行业刚满1年 付某为美国国籍 第3页 侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 A.、B.、C.、D.、8.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易()。公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正 公司解散或者被宣告破产 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 A.B.C.D.9.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信

5、、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。发行人 证券公司 证券服务机构 投资者 A.B.C.D.10.申请首次公开发行股票时，()，发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。第4页 A.发审会审核前30天 B.正式受理后 C.发审会审核前5天 D.发行部初审会后1天 11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1

6、家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10 C.15 D.30 12.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.20万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 13.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()。A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查 14.金融产品代销机构向客户推介的金

7、融产品满足下列()条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 损失可能超过购买支出的 金融产品不易理解的 第5页 期限较长的 A.B.C.D.15.审计委员会的主要职责包括()。监督年度审计工作 提请聘任外部审计机构 负责内部审计与外部审计之间的沟通 对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见 A.B.C.D.16.按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万

8、元的，并处10万元以上()万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20 B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20 C.改正，给予警告；5；50 D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50 17.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是()。主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库

9、存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息 A.第6页 B.C.D.18.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合()条件。上市交易超过5个交易日的 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 基金持有户数不少于2000户 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形 A.B.C.D.19.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。A.12小时 B.24小时 C.2天 D.3天 20.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括()。具备证券自营业务资格 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务

10、管理制度 具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 A.B.C.D.21.按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各第7页 部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责 22.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业

11、务()。管理制度 决策与授权体系 操作流程 风险识别、评估与控制体系 A.、B.、C.、D.、23.证券公司的组织架构划分为：A.三会一课 B.三会一层 C.三会 D.三会两制 24.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 第8页 25.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职

12、责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。1、组织制定规章制度，并监督其实施 2、审议批准年度合规报告 3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 6、建立与合规 A.1、2、3、4 B.2、3、4、6 C.1、3、4、5 D.2、3、5、6 26.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。法人集中清算制度 客户交易结算资金

13、集中管理制度 高级管理人员分工制度 交易数据安全备份制度 交易清算差错的处理程序和审批制度 重大交易差错的报告制度 A.B.C.D.27.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.首席风险官 第9页 28.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以()得到满足。A.固定成本 B.合理成本 C.变动成本 D.重置成本 29.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查

14、，并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60 30.以下属于私募基金合格投资者的有()。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 受国务院金融监督管理机构监管的金融产品 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者 A.B.C.D.以上都不属于 二、多选题(共 20 题)三、判断题(共 10 题)四、简答题(共 2 题)第10页 单选题答案：1：C 2：A 3：B 4：A 5：D 6：C 7：B 8：D 9：B 10：

15、B 11：A 12：D 13：D 14：D 15：C 16：C 17：B 18：D 19：B 20：C 21：D 22：D 23：B 24：A 25：B 26：D 27：C 28：B 29：C 30：A 多选题答案：判断题答案：简答题答案：相关解析：1：考点：本题考查证券法。根据证券法第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下

16、的罚款。2：考点：本题考查融资融券业务的基本概念。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。3：考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款。4：考点：本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企

17、业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以 5万元以上 20 万元以下的罚款。5：考点：本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产 10的。6：考点：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。7：注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析第11页 师)。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(1)年满 18 周岁。

18、(2)大学本科以上学历。(3)具有完全民事行为能力。(4)已被机构聘用。(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。(6)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(8)具有中华人民共和国国籍。(9)具有从事证券业务 2 年以上的经历。(10)法律、行政 8：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近三年连续

19、亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。9：考点：考查证券发行与承销管理办法第三十七条。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。10：首次公开发行股票并上市管理办法规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前

20、，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露、11：考点：本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到 5时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。12：考点：本题考查其他法律责任。根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。13：考点：证券公司代销金融产品相关内容。为保护投资者权益，证券公司应在代销金

21、融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险 14：考点：金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对

22、性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。15：考点：合规管理和风险管理是风险控制委员会的职责。16：考点：本题考查期货交易管理条例第六十七条的规定。期货公司有诈骗客户行为第12页 的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。17：考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。(1)主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公

23、司报备。(2)主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。(3)主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决(4)主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证 18：考点：考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：上市交易超过 5 个交易日；最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 5 亿元；基金持有户数不少于 2 000 户；基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；交易所规定的其他条件。19：考点：考查私募

24、基金投资合同。按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期。20：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。21：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。22：公司应建立完备的融资融券业务管理

25、制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。23：考点：证券公司应按照公司法等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。第13页 24：考点：考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。25：考点：考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度；(2)审议批准年度合规报告；(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；(4)决定聘任、解聘、

26、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；(5)建立与合规负责人的直接沟通机制；(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；(7)公司章程规定的其他合规管理职责。组织制定规章制度 26：考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。27：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流

27、程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。28：本题考查证券公司流动性风险管理的目标。证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。29：考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。30：根据私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金募集行为管理办法的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于 1000 万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；相关解析：第14页 相关解析：相关解析：