证券市场基础知识模拟题六16256.pdf

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1、 证券市场根底知识模拟题(六)一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格。1我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在的金融机构可以进展证券投资，但仅限于投资 。A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 21790 年美国成立了第一个证券交易所，位于 。A费城 B纽约 C芝加哥 D波士顿 3只有 才能发行股票。A股份 B合伙公司 C独资公司 D*公司 4证券的根本功能不包括 。A筹资-投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D躲避风险功能 5股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利

2、。所以说，股票是 。A要式证券 B设权证券 C证权证券 D综合权利证券 6 属于财政政策的手段。A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务 7*股份公司因破产进展清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是 。A优先股股东、债权人、普通股股东 B债权人、优先股股东、普通股股东 C优先股股东、普通股股东、债权人 D普通股股东、债权人、优先股股东 8我国?公司法?规定，采取发起设立方式设立股份的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的 ，其余局部由发起人自公司成立之日起两年缴足。A10%B20%C30%D40%9无记名国债属于 。A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券

3、D以上都不是 10财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利 率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于 。A国家重点建立债券 B财政债券 C长期建立国债 D特别国债 11 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是 。A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 12关于债券的含义表达错误的选项是 。A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭

4、证 13在国际上，的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债 14不是证券投资基金与股票、债券的区别的是 。A反映的经济关系不同 B投资主体不同 C所筹集资金的投向不同 D风险水平不同 15衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括 。A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 16按照新会计准则和相关规定，关于股票进展估值的原则错误的选项是 。A初始取得的股票投资，应以本钱作为确定其公允价值的根底 B存在活泼市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C不存在活泼市场的情况下，

5、应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D有确凿证据说明按上述方法进展估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 17对平衡型基金认识不正确的选项是 。A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进展平衡 C一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股 D特别是风险比拟低，缺点是成长的潜力不大 18?巴塞尔协议?规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的 。A40%B50%C60

6、%D70%19下面不属于影响金融期货价格的主要因素是 。A现货价格 B要求的收益率或贴现率 C现货金融工具的付息情况 D汇率的变动 20下面关于可转换债券的表达，错误的选项是 。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 21在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进展的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括 。A期权 B期货 C互换 D远期 22金融期货中最先产生的品种是 。A利率期货 B外汇期货 C债券

7、期货 D单只股票期货 23.根据标的物不同，招标发行可发为 A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标 C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 24.上市公司非流能股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司股本的 ，持股数量缺乏该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。A.1%B.2%C.3%D.4%25.*投资者以 10 元 1 股的价格买入*公司股票，持有 1 年分得现金股息 1.80 元，则股利收益率为 。A.9%B.18%C.27%D.36%26.我国?上市公司证券发行

8、管理方法?规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前 名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5 B.10 C.15 D.20 27.我国?证券法?规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是 。A.由会员大会选举产生 B.由国务院证券监视管理机构任免 C.由理事会任免 D.由理事会选举产生 28.以下选项，不可以向股东会提出议案的是 。A.监事会 B.董事会 C.持有证券公司 5%以上股权的股东 D.经理 29.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 120%；对于规定“不得超过一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的

9、。A.60%B.70%C.80%D.90%30.英国称证券公司为 。A.证券公司 B.投资银行 C.证券*公司 D.商人银行 31.制订了?关于从事相关创新活动证券公司评审暂行方法?。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国人大 D.人民银行 32新?公司法?中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的 。A60%B50%C40%D30%33战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 个月。A9 B12 C18 D24 34上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起 ，向国务院证券监

10、视管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A1 个月 B2 个月 C3 个月 D4 个月 二、不定项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格。1证券市场的构造可以有许多种，但较为重要的构造有 。A层次构造 B品种构造 C交易场所构造 D投资收益构造 2中国证监会是国务院直属的证券监视管理机构，它的主要职责是 。A依法制定有关证券市场监视管理的规章、规则 B负责监视有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 3商品证券是证明持有人有商品

11、所有权或使用权的凭证，具体包括 。A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 4自律性组织包括 。A证券交易所 B证券公司 C证监会 D证券业协会 5为保护无记名股票股东的合法权益，我国?公司法?规定 。A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的时间 B发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的地点 C发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的审议事项 D无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司 6政治因素对股票价格的影响很大，主要有 。A战争 B政权更迭、领袖更替

12、等政治事件 C政府重大经济政策的出台、社会经济开展规划的制定、重要法规的公布等 D国际社会政治、经济的变化 7境居民个人可以用 从事 B 股交易。A现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞 D从境外汇入的外汇资金 8所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为 。A票面价值 B股票价格 C股票面值 D票面金额 9境上市外资股的投资者仅限于 。A外国的自然人、法人和其他组织 B我国、澳门、地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D境居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金 10债券与股票的比拟正确的选项是 。A债券通常有规定的利率，股票的股息

13、红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C股票风险较大，债券风险相对较小 D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份 11公司债券的种类包括 。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券 C保证公司债券 D证券公司债券 12中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是 。A德意志银行 B国际金融公司 C亚洲开发银行 D美洲银行 13关于债券特征论述正确的选项是 。A债务人不履行债务时，债券投资不能收回 B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C债券收益可以表现为利息收入和资本损益 D债券具有归还性，因此债券投资一定能够收回 14我国企业债券的开展大致经历的

14、阶段有 。A19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期 B19871992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C19931995 年是我国企业债券发行的整顿期 D从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度开展期 15属于证券投资基金、股票与债券的区别是 。A反映的经济关系不同 B风险水平不同 C所筹集资金的投向不同 D收益不同 16以下对股票基金认识正确的选项是 。A股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金 B各国政府对股票基金的监管干部都十分严格，不同程度地规定了基金购置*一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C股票基金的投资目标侧重

15、于追求资本利得和长期资本增值 D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 17申请取得基金托管资格，应当具备以下条件 。A总资产和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门 C有平安保管基金财产的条件 D有平安高效的清算、交割系统 18成长型基金 。A追求的是基金资产的长期增值 B通常投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票 C可分为稳健成长型基金和积极成长型基金 D风险很大 19关于金融衍生工具的产生和开展论述正确的选项是 。A金融衍生工具产生的最根本原因是避险 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的开展 C

16、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速开展的又一重要原因 D新技术革命为金融衍生工具的产生与开展提供了物质根底与手段 20利率期货品种主要包括 。A单只股票期货 B债券期货 C主要参考利率期货 D股票组合的期货 21按照持有人权利的性质不同，权证分为 。A认购权证 B认股权证 C备兑权证 D认沽权证 22金融期货的主要交易制度有 。A集易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C结算所和无负债结算制度 D大户报告制度 23有担保的 ADR 分为 。A一级公开募集 ADR B二级公开募集 ADR C三级公开募集 ADR D美国 144A 规则下的私募 ADR 24.债券发行方式有 。A.定向发行

17、 B.承购包销 C.招标发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 25.股票价格指数的编制步骤包括 。A.选择样本股 B.选定*基期 C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D.指数化 26.金融时报证券交易所指数包括 。A.金融时报工业股票指数 B.FT200 指数 C.100 种股票交易指数 D.综合精算股票指数 27.关于代销论述正确的选项是 。A.代销可分为全额代销和余额代销两种 B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C.我国?证券法?规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 D.代销是指证券公司代发行人出售证

18、券，在承销期完毕时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 28.证券交易所的综合指数包括 。A.深证综合指数 B.深证创新指数 C.深证新指数 D.中小企业板指数 29.证券公司经营 以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪 30.经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进展 。A.业务创新 B.经营方式创新 C.组织创新 D.监管创新 31.证券登记结算采取 的运营方式。A.中央集中、地方独立 B.全国集中统一 C.地方独立 D.省级及以下集中

19、32.在证券经纪业务中，证券公司应遵循 。A.盈利原则 B.代理原则 C.效率原则 D.“三公原则 33根据?公司法?规定，下面表达正确的选项是 。A 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织构造，具有持续盈利能力、财务状况良好，最近 3 年财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年无其他重大行为 B公司上市条件是公司股本总额降低至 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上 C股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D交易所有权决定暂停和终止股票上市 34证券投资者保护基金

20、的来源是 。A、证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的 30%纳入基金 B所有在中国境注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金 C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 35?证券法?关于信息披露文件的责任主体，主要包括 。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C证券效劳机构、证监会 D证券公司、保荐人 36?证券法?规定，操纵市场行为包括 。A 单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者边疆买卖，操纵证券交易

21、价格或者数量 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量 C在自己实际控制的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D以其他手段操纵证券市场 三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。1目前场市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场构造。2在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。32006 年迎来自证券市场成立以来最壮观的牛市，中国 A 股市价总值达 89403 亿元，全年涨幅居全球第一。4虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所

22、。5股票的市场价格只与股份公司的经营状况和盈利水平有关。6中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币 供给量进展宏观调控。7从股票的开展历史看，最初的股票票面格式既不统一，也不规，由各发行公司自行决定。8股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。9 证券交易所和证券交易所决定于 2007 年 1 月 8 日起对未完成股权分置改革的上市公司股票即 S 股的涨跌幅比例统一调整为 5%。10中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供给趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。11股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的

23、财产直接支配处理。12 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。13债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。14具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。15不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券畴。16双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。17储蓄国债电子式是指财政部面向境中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。18保证公司债是以公司的不动产如房屋、土地等作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。19契约型基金又

24、称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。20国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。21基金托管人是基金一切活动的中心。22基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。23封闭式基金在封闭期不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进展基金的买卖。24金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。25互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险构造比方利率或汇率构造，从而躲避相应的风险。26欧式期权只能在期权到期日执行。27在期权有效期，根底资产产生

25、收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。28可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。29针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。30.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标单一价格中标和美式招标多种价格中标 31.我国、证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。32.再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。33.恒生综合指数包括 100 家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列。34.上网公

26、开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间，按现行委托买入股票的方式进展申购的发行方式。35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 30%或当日竞价时间已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。36.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。37.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。38.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了

27、分散登记结算体制中存在的市场分割状态。39.为了加强市场准入的管理，对证券效劳机构从事证券效劳业务的审批管理方法，由国务院证券监视管理机构和有关主管部门制定。40新?公司法?规定投资公司可以在 4 年缴足注册资本。41提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。42中国证券投资者保护基金*公司于 2005 年 8 月 1 日注册成立。43证券市场监管的手段是法律手段、行政手段和经济手段。44欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假述等行为。一、单项选择题 1A 2A 3A 4D 5C 6A 7

28、B 8B 9A 10D 11A 12D 13A 14B 15B 16A 17A 18B 19D 20D 21D 22B 23D 24.A 25.B 26.B 27.B 28.D 29.C 30.D 31.A 32D 33B 34B 二、不定项选择题 1ABC 2ABCD 3ACD 4AD 5ACD 6ABCD 7ABD 8ACD 9ABCD 10ABCD 11ABC 12BC 13ABC 14ABCD 15ABC 16BC 17BCD 18ABC 19ABCD 20BC 21AD 22ABCD 23ABCD 24.ABC 25.ABCD 26.ACD 27.BCD 28.ACD 29.ABCD 30.ABC 31.B 32.BCD 33ACD 34BCD 35ABD 36ABCD 三、判断题 1A 2B 3A 4A 5B 6B 7A 8A 9A 10A 11B 12A 13A 14A 15A 16A 17A 18B 19A 20A 21B 22A 23A 24A 25A 26A 27B 28B 29A 30.B 31.A 32.A 33.B 34.A 35.B 36.A 37.A 38.A 39.A 40B 41B 42B 43A 44A