2016年河南省基金从业资格_衍生工具的分类考试卷47925.pdf

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1、.word 格式.专业.专注.2016 年河南省基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 3、基金的分析和评价应遵循的

2、原则包括_。A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 .word 格式.专业.专注.4、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5 B10 C15 D20 5、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 6、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 .word 格式.专业.专注.7、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_

3、。A注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会计年度 D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 8、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 9、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 10、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1 BT+2.word 格式.专业.专注.CT+3 DT+4 1

4、1、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债 B企业短期票据 C中央银行票据 D政策性金融证券 12、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。A关注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义 13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 14、基金托管人内部控制制度的原则包括_。.word 格式.专业.专注.A合法性原则 B完整性原则 C

5、审慎性原则 D独立性原则 15、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B让基金评级业务的开展更加合规有序 C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 16、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则 17、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境 B风险评估.word 格式.专业.专注.C控制

6、活动 D信息沟通 18、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄 B直属的分支机构网点 C直销队伍 D独立投资顾问 19、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 20、契约型证券投资基金反映的是_ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系 .word 格式.专业.专注.21、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 22、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少

7、于 3 个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 23、我国货币市场基金的管理费率为_ A：0 B：0.1%C：0.2%D：0.33%24、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益.word 格式.专业.专注.D降低系统风险 25、基金是一种_投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 26、证券的基本功能不包括_ A：筹资投资功能 B：定价功能 C：资本配置功能 D：规避风险功能

8、 27、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 28、银行理财产品相比于基金_。.word 格式.专业.专注.A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低 29、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 30、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或

9、2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题2 分，共 60 分。)31、下列属于基金运作费的有_。A信息披露费.word 格式.专业.专注.B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 32、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人 B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人 C丙公司董事会共11 人，其中独立董事 4 人 D丁公司董事会共9 人，其中独立董事 3 人 33、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券 B从事承担无

10、限责任的投资 C向他人贷款或者提供担保 D买卖上市交易的股票 34、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于 B低于 C等于 D高于或等于.word 格式.专业.专注.35、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 36、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 37、备兑权证通常由_发行。A证券交易所 B投

11、资银行 C上市公司 D中国证监会 38、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。.word 格式.专业.专注.A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D基金的费用 39、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A未来收益 B账面价值 C年度预算 D市场利率 40、基金份额持有人享有基金_ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保管权 41、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础

12、金融资产的合约。A未来价格 B资产价格.word 格式.专业.专注.C约定价格 D市场价格 42、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议 43、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期 B公司名称 C股票的编号 D股票种类 44、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 45、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。.word 格式.专业.专注.

13、A金融债券 B封闭式基金 C短期国债 D长期国债 46、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值 47、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%48、关于市场组合，下列叙述错误的是_ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上.word 格式.专业.专注.C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 49、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳

14、定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 50、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 51、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3 B5 C7 D10 .word 格式.专业.专注.52、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根

15、据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 53、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 54、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 55、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价 B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩.word 格式.专业.专注.C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D不同类型基金的风险收益特征不同 56、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以

16、在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价 B基金品种的选择 C投资组合搭配 D风险收益匹配 57、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入 D：公允价值变动损益 58、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保.word 格式.专业.专注.障未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 59、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则 B客户优先原则 C价格优先原则 D数量优先原则 60、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会