CX03内部审核控制程序_商业项目程序文件18691.pdf

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1、 内部审核控制程序 文件编号：XCSG-CX03 版本状态：A/0 第 1 页 共 3 页 1.目的 为规范各公司三标体系内部审核工作，明确内部审核的职责和工作内容，建立切实可行的业务流程，特制订本管理规定。2.适用范围 本规定适用于各公司的三标体系内部审核。3.审核频次 各公司须每半年进行1 次三标体系内部审核，分别在6 月 30 日、12月 30 日前完成，两次审核时间间隔不超过7 个月。必要时可增加体系内部审核次数。4.审核程序 4.1 确定审核组、编制计划及审核清单 4.1.1 公司总经理在每次审核前指定一位班子成员任审核组长，安全品质部经理任副组长，挑选经体系内审培训考核合格的人员组

2、成审核小组。4.1.2 审核组长、副组长负责编制内部审核实施计划。安排小组成员分工时，应避免内审员审核自己的工作。内部审核实施计划应在实施前一周内经公司总经理批准后发布。4.1.3 审核组应在审核开始前依据计划编制各部门的现场审核记录表，明确抽样数量、审核标准等。4.2 召开首次会议 审核组长在现场审核开始前召集首次会议，参加人员包括审核组成员、公司主管级（含）以上人员。会议安排现场审核的工作分工，提示注意事项，并保留会议签到表、会议纪要。4.3 现场审核 审核组依据计划、现场审核表，采用访谈、查阅文件记录、现场检查等方式开展现场审核，并如实记录审核结果，包括正面、负面结果。内部审核控制程序

3、文件编号：XCSG-CX03 版本状态：A/0 第 2 页 共 3 页 4.4 开具不合格报告 4.4.1 审核组长在现场审核结束后1 个工作日内召集审核组会议，全体审核员参加，必要时相关责任人员参加。会议评审审核结果，并评定不合格等级，开具 不合格报告，明确整改要求及时间期限。4.4.2 不合格等级评定标准 1)观察项：与公司管理要求不符，影响轻微的问题，包括客观上无法避免的问题。2)一般不合格项：与公司管理要求不符，产生局部影响的问题，包括上次审核已提出但再次发生的观察项。3)较大不合格项：与公司管理要求不符，产生现场显著品质问题。包括上次审核已提出但再次发生的观察项。4)严重不合格项：与

4、公司管理要求严重不符，产生区域性或系统性失效的问题。包括上次审核已提出但再次发生的观察项。4.5 内审末次会议 审核组长在现场审核结束后2 个工作日内召集末次会议，参加人员同首次会议。会议通报审核结果，发放不合格报告并经责任部门负责人签字确认，并保留会议签到表及会议纪要。4.6 不合格整改跟进 4.6.1 责任部门在现场审核结束后3个工作日内依据不合格报告制定整改措施，整改措施必须明确责任人、完成时间和具体工作内容，并经部门经理、分管副总、内审员评估后实施。4.6.2 内审员负责各自开具不合格项的整改效果验证，直至关闭不合格项。4.6.3 严重不合格项的整改措施，须经公司总经理审批后OA 上报

5、至区域公司、商管总部业务分管部门及安全监督部。4.7 内审报告 4.7.1 审核组在现场审核结束5 个工作日内编制体系内部审核报告，统计分析本次内审结果，并提出整体改进建议。内部审核控制程序 文件编号：XCSG-CX03 版本状态：A/0 第 3 页 共 3 页 4.7.2 安全品质部分别在7 月 15 日、次年1 月 15 日前通过OA 向商管总部安全品质部提报体系内部审核报告。4.7.3 所有内部审核相关资料由安全品质部收集整理，并移交公司档案室。5.相关记录 5.1 XCSG-FR-CX0301内部审核实施计划 5.2 XCSG-FR-CX0302现场审核记录表 5.3 XCSG-FR-CX0303体系内部审核报告 5.4 XCSG-FR-CX0401不合格报告