票据交易系统用户操作手册登记托管21720.pdf

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1、中国票据交易所系统 用户操作手册（登记托管分册）2017 年 9 月目 录 第 1 章 权属初始登记.6 流程图.6 权属初始登记.6 权属初始登记.6 权属初始登记复核.8 权属初始登记清单核对.8 第 2 章 质押/保证登记.10 质押申请.10 流程图.10 质押申请新增/撤回.10 质押确认.16 解除质押申请.18 流程图.18 解除质押申请/撤回.18 解除质押申请确认.22 质押查询.23 质押发生额查询.24 解除质押发生额查询.25 质押余额查询.27 保证（银行）业务.27 流程图.27 保证申请/撤回.28 保证确认.34 保证查询.34 第 3 章 票据到期登记.37

2、提示付款业务.37 流程图.37 提示付款申请.37 提示付款应答.38 追索业务.40 流程图.40 线上追索.40 线下追索.40 线下追索登记.41 贴现行登记.41 贴现行登记复核.43 贴现行登记查询.43 追索结清登记.44 追索结清登记.44 追索结清登记复核.46 追索结清登记查询.46 第 4 章 回购票据后期管理.48 质押式提前/逾期赎回.48 流程图.48 赎回申请.48 赎回申请签批.49 赎回应答.50 赎回应答签批.51 业务处理进度查询.53 业务信息查询.54 第 5 章 登记托管通用查询.56 登记托管信息查询.56 提示付款及追索信息查询.56 票据状态查

3、询.57 托管票据查询.59 票据详细信息查询.60 登记托管账户查询.62 托管账户余额查询.62 第 6 章 托管账务管理.64 托管库存管理.64 质押票据查询.64 单张票据信息查询.65 质押式回购票据查询.66 买断式回购票据查询.67 第 7 章 其他操作.69 异步下载.69 待处理任务.70 第 1 章 权属初始登记 流程图 权属初始登记 权属初始登记 功能概述 机构操作员录入票据权属初始登记信息。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记 模块页面 输入域 1.登记日期：非输入项，灰显。2.录入方式：必输，选择项：1批量导入、2单笔录入。3.票据种类：必输

4、，选择项：1银票、2商票，默认银票。4.票据号码：必输，16位数字格式。5.票据金额：必输，金额格式，15位整数和2位小数。6.票据到期日：必输，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系统工作日期。7.承兑行/付款人开户行行号：必输，12位数字格式，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。8.承兑行/付款人开户行名称：非输入项，灰显。9.持票行行号：非输入项，灰显。10.持票行名称：非输入项，灰显。操作步骤 1.在“权属初始登记”页面中，选择录入方式“批量导入”或者“单笔录入”，进入相关页面。2.在“单笔录入”菜单下，录入相关要素，点击“确定”按钮完成录入，点击“重置”按钮清空录入。3

5、.在“批量导入”菜单下，点击“模板下载”按钮，按要求录入相关要素，点击“浏览”按钮上传文件，点击“导入”按钮导入文件，等待导入结果。4.在“导入结果”页面下，点击“下载结果”查看导入结果，点击“继续导入”可继续上传。5.导入成功后，等待权属初始登记复核。注意事项 1.在“单笔录入”菜单下，点击“复制”按钮自动复制上一条成功记录。2.票据到期日不得小于当前登记日期。权属初始登记复核 功能概述 机构操作员复核票据权属初始登记信息。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记复核 模块页面 输入域 略 操作步骤 勾选票据，点击“通过”按钮复核通过，点击“拒绝”按钮复核不通过，点击票据

6、号码可查看票据详细信息。注意事项 复核岗拒绝后，经办岗需重新录入该笔票据相关信息。权属初始登记清单核对 功能概述 机构操作员查询或核对本机构权属初始登记的票据清单。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记清单核对 模块页面 输入域 1.登记日期：必输，选择的登记日期不能大于系统日期。2.票据号码：非必输，输入 16 位或是 30 位票号。操作步骤 选择登记日期后，点击查询，也可直接输入票号进行精确查询。注意事项 清单核对结果支持 excel 导出下载。第 2 章 质押/保证登记 质押申请 流程图 质押申请新增/撤回 质押申请单笔新增 功能概述 机构操作员单笔挑选可用于质押的

7、票据 菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。9.票据号码：非必输，输入项。根据票据号码严格匹配查询。10.贴现行：非必输，选择

8、项。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。操作步骤 1.在“质押申请”页面中，先选择质权人机构，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择质权人。2.点击“新增”按钮，进入“质押票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件的票据信息以列表形

9、式展现，列表支持跨页选择功能。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前的选择框，确认选择后，系统提示处理成功。6.点击“返回”按钮，页面回到质押申请页面，显示选择的票据，此时申请状态为待发送。注意事项 1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.风险票据不得办理质押业务。质押申请批量新增 功能概述 机构操作员批量挑选可用于质押的票据 菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4

10、.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“质押申请”页面中输入质权人机构后（参照），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。2.点击“模板下载”下载 EXCEL 后，按要求输入票据信息，保存。3.点击“浏览”，选择本地已编辑好的 EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，可以下载导入结果或者继续导入。注意事项 1.导入的 EXCEL 文件最大记录数据为 200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中的展示成功/失败的记录，“成功覆盖数”和“忽略已有数”功能暂不使用。质押申请发送 功能概述 机构操作员对于挑选的拟质押票据，确认向质权人发出申请 菜单位置 登记托管

11、-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“质押申请”页面中点击“查询”，在显示的质押列表中选择拟质押的票据后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押申请”。2.点击“质押申请”后，输入质押批次号，点击“确定”发送给质权人机构确认。注意事项 1.选择的拟质押票据申请状态为待发送。2.质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送的质押申请，系统自动作废。质押申请取消 功能概述 机构操作员对于

12、挑选的拟质押票据，不继续做质押业务 菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押取消”后，显示提示框，点击“确定”，即从页面列表中删除。图质押申请取消确认页面 注意事项 选择的拟质押票据申请状态为待发送。质押申请撤回 功能概述 机构操作员对于已经发送质权人质押申请的票据，在质权人确认前可以将质押申请撤回，终止质

13、押业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押撤回”后，显示提示框，点击“确定”后，即从页面列表中删除。注意事项 选择的拟质押票据申请状态为待确认。质押确认 质押申请同意 功能概述 机构操作员(质权人机构)对于出质人发送的质押业务申请，同意质押业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质

14、押确认 模块页面 输入域 1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“质押确认”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提示框，点击“确定”，完成质押业务流程。注意事项 1.选择的拟质押票据申请状态为待确认。2.当天未确认的票据，次日系统自动清理。质押申请拒绝 功能概述 机构操作员对于出质人发送的质押业务申请，拒绝质押业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押确认 模块页面 输入域 1.出质人机构编码

15、：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“质押确认”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“拒绝”后，显示提示框，点击“确定”，即终止质押业务流程。注意事项 选择的拟质押票据申请状态为待确认。解除质押申请 流程图 解除质押申请/撤回 解除质押申请新增 功能概述 机构操作员对已质押票据，向出质人发送解除质押申请。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名

16、称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.质押批次号：非必输，输入项

17、。操作步骤 1.在“解除质押申请”页面中点击“新增”按钮，进入“解除质押票据挑选”页面。2.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件的票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功能。3.若在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。4.点击票据前的选择框，选择“确定”后，解除质押申请页面列表显示选择的票据。注意事项 1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.风险票据不影响解除质押业务,仅标红展示。解除质押申请发送 功能概述 机构操作员对于挑选的拟解除质押的票据，确认向出质人发出申请。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回

18、模块页面 输入域 1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“解除质押申请”。2.输入解除质押批次号，点击“确定”后发送给出质人机构确认。注意事项 1.选择的拟解除质押票据申请状态为待发送。2.解除质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送的解除质押申请，系统自动作废。解除质押申请取消 功能概述 机构操作员对于挑选的拟解除质押的票据，不继续做解除质押业务 菜单位置 登记托管-质押/保证

19、登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回 模块页面 输入域 1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“解除质押取消”后，即从页面列表中删除。注意事项 选择的拟解除质押票据申请状态为待发送。解除质押申请撤回 功能概述 机构操作员对于已经发送出质人解除质押申请的票据，在出质人确认前可以将解除质押申请撤回，终止解除质押业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回

20、 模块页面 输入域 1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“解除质押撤回”后，即从页面列表中删除。注意事项 选择的拟解除质押票据申请状态为待确认。解除质押申请确认 解除质押申请同意 功能概述 机构操作员对于质权人发送的解除质押业务申请，同意解除质押。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押确认 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：

21、非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押确认”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提示框，点击“确定”，即完成解除质押业务流程。注意事项 1.选择的拟解除质押票据申请状态为待确认 2.风险票据不影响解除质押确认业务,仅标红展示。3.当天未确认的票据，次日系统自动清理。解除质押申请拒绝 功能概述 机构操作员对于质权人发送的解除质押业务申请，拒绝解除质押业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押确认 模块页面 输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解

22、除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押确认”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“拒绝”后，即终止解除质押业务流程。注意事项 选择的拟解除质押票据申请状态为待确认。质押查询 质押发生额查询 功能概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生的质押业务，可以进行查询。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押发生额查询 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等

23、于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。操作步骤 在“质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项 1.起始票据到期日和

24、截止票据到期日之间不得超过2个月。2.起始质押日和截止质押日之间不得超过2个月。解除质押发生额查询 功能概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生的解除质押业务，可以进行查询。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押发生额查询 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始解除质押日：必输，输入项，日期格

25、式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。操作步骤 在“解除质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项 1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.起始解除质押日和截止解除质押日之间不得超过 2 个月。质押余额查询 功

26、能概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人对一定时期内质押业务的余额进行查询。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押余额查询 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。3.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。操作步骤 在“质押余额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项 质押余额查询当前实时余额。保证（银行）业务 流程图 注意事项 在交易所系统中操作的保证仅限该票在交易所系统第一次交易前对贴现行的背书保证，贴

27、现保证申请、确认需要票据权属行和贴现行一致。保证申请/撤回 保证申请单笔新增 功能概述 机构操作员单笔挑选可用于贴现保证的票据。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-保证（银行）业务-保证申请/撤回 模块页面 输入域 1.保证人机构编码：非必输，选择项。2.保证人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。5.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。6.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。7.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于

28、输入值。8.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。10.贴现行机构编码：非必输，选择项。11.贴现行机构名称：非输入项，灰显。12.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。13.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.票据号码：非必输，输入项。根据票据号码严格匹配查询。操作步骤 1.在“保证申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择保证人

29、。2.点击“新增”按钮，进入“保证票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件的票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功能。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前的选择框，确认选择后，系统提示处理成功。6.点击“返回”按钮，页面回到保证申请页面，显示选择的票据，此时申请状态为待发送。注意事项 1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.风险票据不得办理保证业务。保证申请批量新增 功能概述 机构操作员批量挑选可用于保证的票据 菜单位置 登记托管-质押/保证登记-保证（银行）业务-保证申请/撤回 模块页面 输入域 1.

30、保证人机构编码：非必输，选择项。2.保证人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。操作步骤 1.在“保证申请”页面中输入保证人机构后（参照），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。2.点击“模板下载”下载 EXCEL 后，按要求输入票据信息，保存。3.点击“浏览”，选择本地已编辑好的 EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，可以下载导入结果或者继续导入。注意事项 1.导入的 EXCEL 文件最大记录数据为 200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中的展示成功/失败的记录，“成功覆盖数”和“忽略已有数”功能暂不使用。保证申请发送

31、 功能概述 机构操作员对于挑选的拟保证的票据，确认向保证人发出申请 菜单位置 登记托管-质押/保证登记-保证（银行）业务-保证申请/撤回 模块页面 输入域 1.保证人机构编码：非必输，选择项。2.保证人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。操作步骤 在“保证申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“保证申请”发送给保证人机构确认。注意事项 1.选择的拟保证票据申请状态为待发送。2.日终对于待发送和待确认的保证申请，系统自动作废。保证申请取消 功能概述 机构操作员对于挑选的拟保证的票据，不继续做保证业务 菜单位置 登记托管-质押/保

32、证登记-保证（银行）业务-保证申请/撤回 模块页面 输入域 1.保证人机构编码：非必输，选择项。2.保证人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。操作步骤 在“保证申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“保证取消”后，即从页面列表中删除。注意事项 选择的拟保证票据申请状态为待发送。保证申请撤回 功能概述 机构操作员对于已经发送保证人申请的票据，在保证人确认前可以将保证申请撤回，终止保证业务。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-保证（银行）业务-保证申请/撤回 模块页面 输入域 1.保证人机构编码：非必输，选择项。2.保证人机构名称

33、：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输项，选择项包括：待发送、待确认。操作步骤 在“保证申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“保证撤回”后，即从页面列表中删除。注意事项 选择的拟保证票据申请状态为待确认 保证确认 功能概述 机构操作员对于被保证人发送的保证业务申请进行确认审核。菜单位置 登记托管-质押/保证登记-保证（银行）业务-保证确认 模块页面 输入域 无 操作步骤 在“保证确认”页面中点击选择框后，如果点击“同意”，显示再次确认提示框，点击“确认”，即完成保证业务流程；如果点击“拒绝”后，显示再次确认提示框，点击“确认”，即终止保证业务流程。注意事项 1

34、.选择的拟保证票据申请状态为待确认。2.风险票据不得办理保证确认业务。3.当天未确认的票据，次日系统自动清理。保证查询 功能概述 机构操作员对于本机构作为被保证人/保证人在一定时期内发生的保证业务，可以进行查询。菜单位置 登记托管-保证（银行）业务-保证查询 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.保证类别：必输，选择项，默认被保证人，字典项：被保证人、保证人。4.机构选项：必输，选择项。5.保证申请起始日期：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.保证申请截止日期：必

35、输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.起始票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。10.截止票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.票据号码：非必输，输入项。根据票据号码严格匹配查询。操作步骤 在“保证查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项 保证申请起始日期和保证申请截止日期之间不得超过 6

36、 个月。第 3 章 票据到期登记 提示付款业务 流程图 提示付款申请 功能概述 机构操作员查询、新增（提前提示付款）、修改提示付款申请信息 菜单位置 登记托管-票据到期登记-提示付款业务-提示付款申请 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。4.截止票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。5.票据号码：非必输，输入项。6.申请状态：非必输，选择项，字典项：申请未发送、已确认拒绝付款、已发送待确认。7.

37、风险票据标识：非必输，选择项。操作步骤 1.在“提示付款申请”页面中点击“新增”按钮，进入“票据挑选”页面。2.输入相关筛选条件，点击“查询”，显示符合要求的票据，勾选票据，点击“确定”按钮完成选择，返回提示付款申请页面。3.在“提示付款申请”页面中勾选申请状态为“申请未发送”的票据，点击“发起提示付款”按钮发出提示付款，等待付款行确认。注意事项 1.日终对于未发送的提示付款申请，系统自动作废。2.“票据挑选”中票据到期日范围不能超过 15 天。3.已发送提示付款票据不可撤回，被拒付后不能做任何交易。重要说明 在“提示付款申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮可查询不同申请状态的票据

38、。提示付款应答 功能概述 机构操作员可查询、同意或拒绝提示付款申请 菜单位置 登记托管-票据到期登记-提示付款业务-提示付款应答 模块页面 输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，字典项：纸票、电票。3.风险票据标识：非必输，下拉选择。操作步骤 1.在“提示付款应答”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮，查看收到的提示付款申请。2.勾选票据，点击“同意”按钮同意付款，点击“拒绝”按钮拒绝付款。注意事项 1.日终对当天未应答票据，系统自动进行拒绝付款处理。2.对于风险票据，系统标红展示，付款同意时需要二次确认，如下图：追索业务 流

39、程图 线上追索 功能概述 机构操作员可查询、新增线上追索申请信息 菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索业务-线上追索 模块页面 输入域 1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。操作步骤 在“线上追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，点击“追索”按钮发出追索。2.点击“确定”后，发出线上追索。线下追索 功能概述 贴现行操作员可查询、新增线下追索申请信息 菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索业务-线下追索 模块页面 输入域 1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。操作步骤 1.在“线下追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，

40、点击“追索”。2.点击“确定”后，发出线下追索，票据流转阶段变更为“贴现行线下追索待清偿”。线下追索登记 功能概述 贴现行通过线下方式向前手进行追索，由承兑行以外的被追索人清偿完成的，由贴现行进行线下追索登记。贴现行登记 功能概述 机构操作员可新增票据清偿信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-线下追索登记-贴现行登记 模块页面 输入域 1.票据号码：非输入项，16位数字格式。2.登记日期：非输入项，日期格式。操作步骤 1.在“贴现行登记”页面中，点击“新增”，显示“详细信息展示域”。2.在“详细信息展示域”录入票据清偿信息，输入域包括：票据号码：必输项，16 位数字格式。票据种类：必输项，选

41、择项包括银票和商票。票据金额：必输项，金额格式。票据到期日：必输项，日期格式。付款日期:必输项，日期格式。被追索人名称:必输项，文本格式。3.点击“确定”按钮，提示“新增并提交复核成功”，流程转至复核柜员。注意事项 1.贴现行登记复核驳回后，可在贴现行登记页面中点击“查询”，查询处理状态为“已驳回待修改”的票据。2.如果点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据的详细信息。勾选票据显示“详细信息展示域”，可选择修改、删除票据清偿信息。如选择“修改”，修改信息后点击“提交”按钮，流程转至复核柜员；如选择“删除”流程结束。贴现行登记复核 功能概述 机构操作员可复核已进行贴现行登记的票据清偿信息。菜单位

42、置 登记托管-票据到期登记-线下追索登记-贴现行登记复核 模块页面 输入域 无 操作步骤 1.在“贴现行登记复核”页面中，选中待复核的票据，点击“通过”或者“驳回”。2.如果单击票据号码，显示该笔票据的详细信息。点击“通过”按钮，在弹出的询问窗口，单击“确定”，流程结束，票据流转阶段为“贴现行线下追索已清偿”状态；点击“驳回”，在弹出的询问窗口，单击“确定”，流程转至经办柜员。贴现行登记查询 功能概述 机构操作员可查询贴现行登记的线下追索清偿信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-线下追索登记-贴现行登记查询 模块页面 输入域 1.票据号码：非必输，输入项，输入16位或是30位票号。2.处理状

43、态：非必输，选择项：1已发送待复核、2已驳回待修改、3已复核。3.起始登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。操作步骤 1.在“贴现行登记查询”页面中，输入/选择相关条件，如果点击“查询”按钮，可查看满足条件的贴现行登记信息。如果点击“提交”按钮，显示异步作业提示页面。2.在“登记托管异步查询”-“异步查询结果下载”页面中，“作业类型”输入“线下追索贴现行登记查询”，输入其余相关筛选条件，选择数据下载。追索结清登记 功能概述 线下追索过程中，由付款行或付款人开户行清偿完成后进行票据结清登记。追索结清登记 功能概述

44、机构操作员可新增票据结清信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索结清登记-追索结清登记 模块页面 输入域 1.票据号码：非输入项，16位数字格式。2.登记日期：非输入项，日期格式。操作步骤 1.在“追索结清登记”页面中，点击“新增”，显示“结清登记详细信息”。2.在“结清登记详细信息”录入票据结清信息，输入域包括：票据号码：必输项，16 位数字格式。票据种类：必输项，选择项包括银票和商票。票据金额：必输项，金额格式。票据到期日：必输项，日期格式。付款日期:必输项，日期格式。追索人名称:必输项，文本格式。3.点击“确定”按钮，提示“新增并提交复核成功”，流程转至复核柜员。注意事项 1.追索结

45、清登记复核驳回后，可在追索结清登记页面中点击“查询”，查询处理状态为“已驳回待修改”的票据。2.如果点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据的详细信息。勾选票据显示“结清登记详细信息”，可选择修改、删除票据清偿信息。如选择“修改”，修改信息后点击“提交”按钮，流程转至复核柜员；如选择“删除”流程结束。追索结清登记复核 功能概述 机构操作员可复核已进行追索结清登记的票据信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索结清登记-追索结清登记复核 模块页面 输入域 无 操作步骤 1.在“追索结清登记复核”页面中，选中待复核的票据，点击“通过”或者“驳回”。2.如果单击票据号码，显示该笔票据的详细信息。点击

46、“通过”按钮，在弹出的询问窗口，单击“确定”，流程结束，票据流转阶段为“票据已结清”状态；点击“驳回”，在弹出的询问窗口，单击“确定”，流程转至经办柜员。追索结清登记查询 功能概述 机构操作员可查询付款行或付款人开户行登记的追索结清信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索结清登记-追索结清登记查询 模块页面 输入域 1.票据号码：非必输，输入项，输入16位或是30位票号。2.处理状态：非必输，选择项：1已发送待复核、2已驳回待修改、3已复核。3.起始登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。操作步骤 1.在“追索

47、结清登记查询”页面中，输入/选择相关条件，如果点击“查询”按钮，显示满足条件的贴现行登记信息页面。如果点击“提交”按钮，显示异步作业提示页面。2.在“登记托管异步查询”-“异步查询结果下载”页面中，“作业类型”输入“追索结清登记查询”，输入其余相关筛选条件，选择数据下载。第 4 章 回购票据后期管理 质押式提前/逾期赎回 流程图 赎回申请 功能概述 机构操作员(逆回购方机构)确定待回购票据批次，完成提前或逾期赎回申请，提交本机构签批。菜单位置 登记托管-回购票据后期管理-质押式提前/逾期赎回-赎回申请 模块页面 输入域 1.回购类别：必输项，包括提前回购和逾期回购。2.成交单编号：非必输，输入

48、项。3.起始到期结算日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止到期结算日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。5.交易对手名称：非必输，灰显。6.机构/产品名称：非输入项，灰显。操作步骤 1.在“质押式回购申请”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在左下方选择回购事由，点击“申请回购”后，显示提示框，点击“确定”，业务提交至机构签批人处。注意事项 1.所选票据若被其他业务操作，系统将提示“票据校验失败”并列出失败原因。2.提前赎回业务中，回购事由选择“存在风险票据”时，若回购票据中不包含风险票据，将会弹出提示信息，不能申请提前回

49、购。3.提交申请成功的票据将被锁定，不允许其他业务操作。赎回申请签批 功能概述 机构签批人(逆回购方机构)对提前或逾期回购申请进行签批。菜单位置 登记托管-回购票据后期管理-质押式提前/逾期赎回-赎回申请签批 模块页面 输入域 机构/产品名称：非输入项，灰显。操作步骤 1.在“赎回申请签批”页面中，点击“查询”，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在下方输入处理意见，若点击“通过”，系统弹出再次确认询问框，点击“确认”后，业务提交至正回购方等待应答；若点击“驳回”，业务流程终止。注意事项 1.签批人驳回申请后，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。在“业务处理进度查询”模块可查询

50、到处理进度详情为“业务终止”。若要继续赎回，需从“赎回申请”步骤重新开始申请。2.回购类别为“提前回购”且回购事由为“存在风险票据”时，签批人通过申请后，系统校验质押票据风险状态，若均为非风险票据，系统将提示“业务处理终止”，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。3.若当日日终未签批，业务处理终止并纳入日终清理。赎回应答 功能概述 机构操作人(正回购方机构)对提前或逾期回购申请进行应答操作。菜单位置 登记托管-回购票据后期管理-质押式提前/逾期赎回-赎回应答 模块页面 输入域 机构/产品名称：非输入项，灰显。操作步骤 1.在“赎回应答”页面中，点击“查询”，显示符合条件的票据。2.