大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结.docx

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1、 大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结 大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结 金州斯大林路支行上半年案防工作总结 上半年,斯大林路支行根据中心支行的部署，结合自身实际，全年持续开展案防工作。推动内控评价工作、加强合规检查、梳理内掌握度、坚持各项业务督导组、组织合规学习、加大反洗钱宣传与培训力度、履行会计主管派驻等方面着手，全方位、深层次执行案防工作，坚持把防范操作风险、细化案防工作举措同我行的进展目标结合起来。上半年我行全面提升内控和案防治理水平，推动案防工作有序开展，并取得了明显成效。现将工作汇总如下： 一、上半年案防工作组织与落实 （一）全面推动内控评价工作及制度执行 我行依据

2、总行的201*年柜面业务互评工作方案，将大连银行分支机构内部掌握环境评价工作表逐项逐条的进展梳理，在很大程度上使我行柜面业务更为清楚。 针对我行特点由部门负责人牵头设立三道防线：既操作人为第一道防线，授权员其次道防线，复核员为第三道防线，会计主管与授权员协作对柜面业务进展全面检查，检查工作掩盖到全部的柜员业务，查找存在的缺乏，并催促被检查人员准时整改。经过全行共同努力，我行的内控环境建立有了很大的进步，在制定培训规划、做好学习记录、定期与员工进展沟通、强化岗位职责风险点、把握银监局总行、中心支行下发的相关制度等方面进展了全面完善，对提高全员案防意识奠定了根底，员工合规意识有了很大提高。 （二）

3、进展内控合规的全面检查 为深化全年风险防范、风险排查工作，把风险防范、风险排 查工作做深做细，真正开掘我行各个业务环节现存的风险隐患，上半年在全行开展了全面合规检查、专项检查及员工自查：1、全面检查 上半年，我行开展了屡次掩盖会计、储蓄业务条线的合规检查，由于思路清楚、步骤清楚，全面检查活动取得了肯定的成效：现场与柜员沟通；对检查中发觉的风险点进展提示、预警。储蓄业务 1坚持每周查库，共计查库24次，重点检查柜员钱箱，重要空白凭证，核心系统数字与实物相符，凭证号码是否连续，有无跳号使用现象，作费凭证是否按要求操作，登记相关登记簿。 2挂失解挂业务，合计418笔。对比挂失登记簿笔检查挂失申请书，

4、各要素是否齐全，通过现场、监控录像检查是否为客户本人办理。 3各人网银及手机很行业务，检查申请书共计130余份，USBKEY、动态令牌，均有客户本人签字确认，申请资料手续完整。 4款包交接，首先检查运钞车是否为我行指定停靠位置，合对押运人员，检查款箱是否有破损现象，在监控下双人交接，签字确认。 5印鉴治理，着重检查印鉴卡片，出入库状况，是否登记特别业务，开户、消户，变更印鉴是否有检查岗、录入岗、核查岗同时操作。 6印章治理，印章印模保管使用登记薄与实际使用人相核对，印章使用范围是否是正确，是否有混用现象。柜员交接是否连续。会计业务 1帐户治理，核心系统、帐户治理系统、帐户开销户登记薄帐户资料进

5、展户名、帐号、科目进展核对。 2银企对帐，重点帐户百分之百，一般帐户百分之七十，开箱封包，均为双人加盖印章，与总行进展交接，久悬帐户与核心系统全都。 3大额支付，重点检查频繁帐户，收付业务。录音电话，登记簿，是否全都，联系人是否为企业有权人（印鉴卡记录的法人或财务负责人）验印记录是否正常。 4特别业务，是否有授权员授权，依法合规，登记是否精确。5代发代扣，检查协议书、纸制清单内容完整，身份证件及业务真实性。 另外，我行还进展了员工每日轮番担当值班经理制，让每名员工切身体会值班经理的工作，切实提升责任感，使命感，荣誉感，进展自我监视，相互监视。通过关注对检查所发觉问题的整改及回头看等相关事项，杜

6、绝类似问题再次消失。并充分利用晨会、总结前天消失的问题做到周周总结月月有评比，此项举措引起全员戒备，柜面业务核算质量得以大幅改良。 三加强队伍建立，做好各项业务培训工作通过强化培训形成全员培训气氛，这种机制的建立为我行合规操作、案件防控力量的提高具有深远的影响。 在培训执行过程中，实施全员培训与自主培训相结合的模式：一方面由会计主管牵头，按实际业务机中心支行相关规定持续推动柜面业务、合规操作及反洗钱的培训工作，准时传达业务文件，解决在实际操作过程中遇到的疑难问题，提高全员业务力量和风险意识；另一方面，在全行组织培训的同时，要求员工对比自己实际业务把握状况自主学习。例如，对经 常不接触业务、新生

7、业务的学习避开由于业务不娴熟引发的相关问题。通过早会进展案例分析，警钟常鸣，做到人人合规，事事合规。四下半年工作规划 1做好回头看工作。常常消失的过失、问题，分析问题演化过程，查找解决问题的方法。 2排查员工思想隐患，准时了解把握员工8小时内外思想动态。 3加强岗位职责、明确分工各项业务联系顺畅进展。4坚持负责人坐班制。 金州斯大林路支行 201*年6月26日 扩展阅读：201*年企划上半年工作总结 201*年上半年工作总结 时间消逝，201*年上半年的时间就在自己不珍惜当中度过了，回忆总结上半年的工作总会发觉缺乏和圆满，为了更好的完成下半年的工作任务，在此做如下工作总结。 一、大区方面 20

8、1*年初由于工作的需要，我成为大区三人组的一员，由我和刘鑫鑫共同辅佑张经理的大区工作。在以前只是看着他们工作，对大区的工作只是有一个简洁的感性熟悉，但真正的步入进来，才发觉大区的工作是那么的繁琐。面对众多的客户，应当以怎样一种态度来面对，而我又应当负责哪些工作，对客户不熟识，对产品不了解成了我工作中最大的难题。在他们的帮忙下使我能尽快的适应了大区的工作，能够顺当地与客户沟通，解决他们提出的问题。 春节之后我对4家客户进展巡访，在巡店过程中也发觉不少客户在经营过程中掺杂非箭鱼鲨产品，给箭鱼鲨品牌带来了负面影响，他们为了临时的经济效益而忽视品牌形象。局部专柜货品陈设不够标准，缺少肯定的陈设技巧；局

9、部导购员工作态度不够严谨；这些都是我们大区要在以后的工作重点，发觉问题准时订正。 通过大家的帮忙，我根本完成了领导交给我的大区工作，大区完成了上半年规划的95%，我们也有了自己的团队口号，彼此之间有了工作的默契，让我真正体会到了团队的力气。二、企划方面 201*年上半年，企划工作还是由我负责，在完成企业工作的同时，公司对企划工作提前更高的要求，要充分表达出金鲨公司的特色，将金鲨公司的企业文化，团队建立融入到工作中，将金鲨公司打造成同类公司中的名牌企业。 201*年上半年企划工作先后更换了箭鱼鲨品牌形象画，其次期的企业内刊方案，五周年的年会方案，201*金鲨公司招商会方案，箭鱼鲨招商手册，鲅鱼圈

10、箭鱼鲨专卖店的宣传手册，促销活动的宣传海报等工作。在以后的日子，企划工作还会依如继往的为广阔客户效劳。为沈阳金鲨服饰有限公司、箭鱼鲨品牌树立良好的形象，为客户制造价值。 201*年企划工作将要完成了是“金鲨公司五周年年会”。金鲨公司从成立到进展，全部的员工付出了太多的心血。五周年是一个金鲨公司进展的里程碑，更是蓬勃进展，大步进前的又一个新起点。全部的客户及员工将要一起共享这份胜利的喜悦。企划部将会为之努力，倾力打造一个耳目一新的盛宴作为全年工作的总结，答谢关怀和支持企划工作的领导和同事。 201*年上半年，企划部又增加了两名新生力气；在完成工作的同时还要教他们简洁的企划工作；熟识企业工作的流程

11、及内容。消失的问题就是对公司不够了解和熟识；需要屡次沟通才能明白领导的想法。 三、道具方面 201*年上半年，金鲨公司新开发了五家新客户它们分别是磐石箭鱼鲨专卖店、朝阳镇箭鱼鲨专卖店、通辽金叶广场、通化箭鱼鲨专卖店、甘井子安盛百货。有三家老客户对道具进展调整和安装，他们分别是太原街新玛特、金州新玛特、大连百盛二店。 在以上的工作中，没有消失太大的尺寸偏差和错误，道具工作主要是与客户沟通，由于是新加盟的客户，对箭鱼鲨的道具风格不够了解，我们需要多讲，多说；对道具辅料工作肯定要跟踪，直到客户收到货品为止。四、业务方面 业务工作是我第一次接触，以前从来没有过想做业务的想法，由于深知道自己的力量和水平

12、，业务员不仅需要有足够的行业学问，还需要有极强的口语表达力量、亲和力；对于体力上也是一种挑战。 从201*年6月初开头，我先后走访了13个地区，它们别分是辽中，台安、盘锦、大石桥、辽阳、海城、盖州、丹东、东港、桓仁、宽甸、集安、四平，一共是13个地区。要来的电话号将近30个。在走访的过程中起到了良好的品牌宣传作用，对各地区的品牌市场进展考察，也发觉了很多的问题，许多的品牌在仿照着箭鱼鲨的经营模式，做与箭鱼鲨风格相像的服装，给箭鱼鲨的品牌造成极为恶劣的负面影响。作为一个业务新人，我所缺少的东西太多，需要学习的地方也太多，主要表现在沟通不够娴熟、缺少技巧、缺少肯定的韧劲。 与意向客户沟通需要肯定的

13、技巧和主动性、也需要技巧，我会向张经理询问和学习；遇到问题准时询问；多看业务方面的书籍和视频讲座。盼望能给金鲨公司带来新的盼望。出差很辛苦，风吹日晒，就怕下雨。为了金鲨公司的进展，更为了领导对我的信任，我情愿付出，我情愿挑战。五、三年工作规划 提起三年的工作规划，我深深的陷入了深思，坦白地讲我从来没有想过我工作规划，201*年我将要重新系统学习平面设计。六、工作建议 人员治理是团队建立的重要局部，说人的治理不如说是人心的治理；人心分散到一起才是真正的团队；分散力不是靠“喊”出来的，而是靠沟通和培育； 有必要在工作之余多组织一些集体活动，包括K歌、聚餐等活动。 企划部杨斌201*年6月28日 友情提示：本文中关于大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结：该篇文章建议您自主创作。