质量受权人否决权的行使李克健课件.ppt

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1、质量受权人否决权的行使李克健第1页，此课件共54页哦否决权的定义：否决权的定义：就是拥有对已经做出的决定或选择就是拥有对已经做出的决定或选择实施否决的权力。实施否决的权力。质量受权人拥有质量否决权的意义：质量受权人拥有质量否决权的意义：药品生产的质药品生产的质量行为，是需要成本的。如对物料的质量要求，量行为，是需要成本的。如对物料的质量要求，对质量控制人员数量和素质的要求以及对生产条对质量控制人员数量和素质的要求以及对生产条件、卫生、保洁、物料检验、设备、设施等的要件、卫生、保洁、物料检验、设备、设施等的要求等，都需要一定的成本，在实际中与部分生产求等，都需要一定的成本，在实际中与部分生产经营

2、者追求利润最大化存在一定的矛盾。当然，经营者追求利润最大化存在一定的矛盾。当然，如果产品质量出现问题，会使生产经营者付出更如果产品质量出现问题，会使生产经营者付出更加沉重的代价。那么受权人拥有某些影响质量的加沉重的代价。那么受权人拥有某些影响质量的关键方面的质量否决权，对降低产品质量风险，关键方面的质量否决权，对降低产品质量风险，保证药品的安全、有效，提高企业的经济效益，保证药品的安全、有效，提高企业的经济效益，促进企业可持续发展具有重大意义。促进企业可持续发展具有重大意义。第2页，此课件共54页哦 受权人参与对产品质量有关键影响的活动，受权人参与对产品质量有关键影响的活动，至少对以下方面行使

3、否决权：至少对以下方面行使否决权：1.关键物料供应商的审计；关键物料供应商的审计；2.关键生产设备的选取；关键生产设备的选取；3.生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员的选用；位人员的选用；在行使否决权时可实行先否决或后否决。先否在行使否决权时可实行先否决或后否决。先否决适用于多个选择对象，通过遴选，将不符合条件的决适用于多个选择对象，通过遴选，将不符合条件的先否决掉，将符合条件的提供给决策者选择；后否决先否决掉，将符合条件的提供给决策者选择；后否决是对已经批准的决定实施否决或在实施过程中出现问是对已经批准的决定实施否决或在实施过程中出现问题

4、的上述方面实施否决权。一般情况先否决成本较低，题的上述方面实施否决权。一般情况先否决成本较低，不得已才行使用后否决。不得已才行使用后否决。第3页，此课件共54页哦提纲提纲第一节第一节 关键物料供应商的审计关键物料供应商的审计 一概述一概述 二二GMP的有关要求的有关要求 三工作流程三工作流程第二节第二节 关键生产设备的选取关键生产设备的选取 一概述一概述 二二GMP的有关要求的有关要求 三关键生产设备的范围三关键生产设备的范围 四工作流程四工作流程第三节第三节 生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员的选用的选用 一概述一概述 二二GMP

5、的有关要求的有关要求 三关键岗位的任职条件三关键岗位的任职条件 四工作流程四工作流程 第4页，此课件共54页哦第一节：关键物料供应商的审计第一节：关键物料供应商的审计第5页，此课件共54页哦一、概述一、概述第6页，此课件共54页哦 物料是药品生产的物质基础，正所谓：物料是药品生产的物质基础，正所谓：“巧妇难为巧妇难为无米之炊无米之炊”，没有好的物料，无论生产工艺、生，没有好的物料，无论生产工艺、生产设备、质量管理水平多高，都无法生产出高品产设备、质量管理水平多高，都无法生产出高品质的药品。物料采购是生产的第一个环节，也是质的药品。物料采购是生产的第一个环节，也是药品质量的第一关。所以对关键物料

6、供应商的审药品质量的第一关。所以对关键物料供应商的审计就显得格外重要。物料包括原料、辅料、包装计就显得格外重要。物料包括原料、辅料、包装材料等。材料等。企业可通过对物料风险分析的结果，根据其对企业可通过对物料风险分析的结果，根据其对产品的质量的风险程度，确定物料的安全等级，通产品的质量的风险程度，确定物料的安全等级，通常情况下依次可定为常情况下依次可定为A、B、C级。级。A级：风险较高的物料级：风险较高的物料 B级：风险中等的物料级：风险中等的物料 C级：风险较低的物料级：风险较低的物料第7页，此课件共54页哦A级物料供应商的要求：级物料供应商的要求：必须具备符合法定的资质必须具备符合法定的资

7、质定期进行现场审计，考察该企业的生产厂房、设施设备、定期进行现场审计，考察该企业的生产厂房、设施设备、生产能力、卫生条件、质量管理、售后服务以及原料等生产能力、卫生条件、质量管理、售后服务以及原料等是否符合国家标准和本企业的要求。是否符合国家标准和本企业的要求。经过资质及现场审计，首次选用的供应商还需对样品检经过资质及现场审计，首次选用的供应商还需对样品检验验 质量管理部门出具书面意见向受权人汇报，对达不到要求质量管理部门出具书面意见向受权人汇报，对达不到要求的供应商由受权人进行否决，物料供应部门只能在经受权人同的供应商由受权人进行否决，物料供应部门只能在经受权人同意的供应商中选购该类物料。意

8、的供应商中选购该类物料。A级物料若需变更供应商，必须重新对拟选定的物料供应商级物料若需变更供应商，必须重新对拟选定的物料供应商进行上述审计和批准。进行上述审计和批准。第8页，此课件共54页哦B级物料供应商：级物料供应商：企业首先要对该种物料进行风险分企业首先要对该种物料进行风险分析，析，视物料对产品质量的风险程度决定是否需进行现视物料对产品质量的风险程度决定是否需进行现场审计。风险较低的物料只审计其资质即可。场审计。风险较低的物料只审计其资质即可。C级物料供应商：级物料供应商：一般只考察其资质一般只考察其资质，只要其产品适用，只要其产品适用，均可以批准供货，除非对药品的外观、生产效率或其均可以

9、批准供货，除非对药品的外观、生产效率或其它方面有特别的不良影响，才需受权人对其实施否决。它方面有特别的不良影响，才需受权人对其实施否决。目前物料供应分两种，一种是生产企业直接目前物料供应分两种，一种是生产企业直接供货的，这种情况只需对生产企业进行审计；供货的，这种情况只需对生产企业进行审计；另一种是由商业单位供货，这种情况除了审计另一种是由商业单位供货，这种情况除了审计商业单位的经营资质外还需要对生产企业进行商业单位的经营资质外还需要对生产企业进行审计。审计。第9页，此课件共54页哦二、二、GMP的有关要求的有关要求第10页，此课件共54页哦 药品生产质量管理规范药品生产质量管理规范对供应商选

10、对供应商选取作如下规定：取作如下规定：第四十一条：药品生产所用物料应从符合规第四十一条：药品生产所用物料应从符合规 定的单位购进，并按规定入库。定的单位购进，并按规定入库。第七十六条：质量管理部门应会同有关部门第七十六条：质量管理部门应会同有关部门 对主要物料供应商质量体系进对主要物料供应商质量体系进 行评估。行评估。第11页，此课件共54页哦三、工作流程三、工作流程第12页，此课件共54页哦（一）由质量管理部门对各种物料进行风险评估，根据物料对（一）由质量管理部门对各种物料进行风险评估，根据物料对产品质量的风险程度确定物料的安全级别。产品质量的风险程度确定物料的安全级别。对药品质量有对药品质

11、量有一定影响的辅一定影响的辅料如中药材炮料如中药材炮制用的盐、酒、制用的盐、酒、醋、灶心土等，醋、灶心土等，或外包装印刷或外包装印刷材料如小盒等材料如小盒等直接影响药品直接影响药品质量的原料、质量的原料、辅料和直接接辅料和直接接触药品的触药品的类类包装材料等直包装材料等直接影响药品内接影响药品内在质量的物料在质量的物料其它包装材料，其它包装材料，如打批号、生如打批号、生产日期、有效产日期、有效期用的色带、期用的色带、油墨，纸箱、油墨，纸箱、热收缩膜、打热收缩膜、打包带等对药品包带等对药品质量没有直接质量没有直接影响的影响的A级级B级级C级级第13页，此课件共54页哦1对对A类物料类物料供应商审

12、计供应商审计（1）资质审计）资质审计原料原料辅料辅料类包装材料。类包装材料。（2）现场审计）现场审计机构和人员机构和人员 厂房和设施、设备厂房和设施、设备物料管理物料管理生产管理生产管理质量管理质量管理产品运输产品运输变更控制变更控制（二）由质量管理部门制定不同级别物料供应（二）由质量管理部门制定不同级别物料供应商需审计的内容和标准。商需审计的内容和标准。第14页，此课件共54页哦营业执照、生产、经营业执照、生产、经营许可的证明文件。营许可的证明文件。2.对对B级物料级物料供应商审计的内容供应商审计的内容（1）资质审计）资质审计辅料辅料包装材料包装材料（2）现场审计）现场审计（必要时进行）（必

13、要时进行）辅料辅料包装材料包装材料3对对C类物料供应商的审计类物料供应商的审计的内容的内容第15页，此课件共54页哦（三）审计的实施（三）审计的实施供应商的审计首次审计日常审计定期审计第16页，此课件共54页哦资质审计资质审计现场审计现场审计1、首次审计、首次审计（1）供应商填写供应商填写供应商调查表供应商调查表，并同时提，并同时提供相应的资质材料。供相应的资质材料。（2）质量管理部质量管理部对供应商初步评估对供应商初步评估对供应商按照物料级别要对供应商按照物料级别要求对其进行资质或现场审计求对其进行资质或现场审计通过初步评估通过初步评估（3）质量管理部将审计情况填入）质量管理部将审计情况填入

14、供应供应商审批表商审批表，报受权人。，报受权人。（4）受权人根据）受权人根据供应商审批表供应商审批表，作出同意、不同意采，作出同意、不同意采购或经整改后重新审计的意见。购或经整改后重新审计的意见。（5）质量管理部将受权人意见写入）质量管理部将受权人意见写入供应商现场审计报告供应商现场审计报告，反馈给相应供应商和物料采购部门。，反馈给相应供应商和物料采购部门。(6)审计资料由质量管理部门归档。审计资料由质量管理部门归档。第17页，此课件共54页哦2日常审计（2）每年对供应商进行年度质量回顾，评选优秀供应商，）每年对供应商进行年度质量回顾，评选优秀供应商，对优秀供应商实施奖励或采取一定的优惠政策；

15、达到降对优秀供应商实施奖励或采取一定的优惠政策；达到降级标准的通知采购部门在下一年度降级采购。级标准的通知采购部门在下一年度降级采购。（1）质量管理部制定质量管理部制定物料供应商考核管理标准物料供应商考核管理标准，规定各，规定各种物料不同质量问题的分值及降级、中止采购的标准，种物料不同质量问题的分值及降级、中止采购的标准，根据物料验收和日常使用的质量情况每月进行评分，及根据物料验收和日常使用的质量情况每月进行评分，及时反馈给供应商要求整改，同时告知采购部门，对接近时反馈给供应商要求整改，同时告知采购部门，对接近降级或中止采购标准的预先进行警告，通知采购部门制降级或中止采购标准的预先进行警告，通

16、知采购部门制定紧急预案；达到降级标准的由质量管理部通知采购部定紧急预案；达到降级标准的由质量管理部通知采购部门降级处理，报知质量受权人；如出现严重质量问题或门降级处理，报知质量受权人；如出现严重质量问题或达到中止采购标准的，立即通知受权人，由受权人批准达到中止采购标准的，立即通知受权人，由受权人批准中止采购。中止采购。第18页，此课件共54页哦3定期审计定期审计（1）对资质进行定期审计：）对资质进行定期审计：审计其资质是否在有效期内，审计其资质是否在有效期内，是否发生过变更，本公司定购的物料是否仍在该供应商是否发生过变更，本公司定购的物料是否仍在该供应商的生产、经营范围内，变更后是否更新资料等

17、。的生产、经营范围内，变更后是否更新资料等。（2）现场审计：）现场审计：对需现场审计的供应商根据上次制定的再对需现场审计的供应商根据上次制定的再审计日期进行现场全面审计，同时跟踪上次审计发现的审计日期进行现场全面审计，同时跟踪上次审计发现的问题以及年度质量回顾中存在的缺陷，落实整改是否到问题以及年度质量回顾中存在的缺陷，落实整改是否到位，对本次审计发现的问题提出整改意见。如发现严重位，对本次审计发现的问题提出整改意见。如发现严重缺陷，存在较大的质量风险则报请受权人中止采购，对缺陷，存在较大的质量风险则报请受权人中止采购，对已使用该物料的产品进行风险分析及采取相应的措施。已使用该物料的产品进行风

18、险分析及采取相应的措施。参考文献：国家食品药品监督管理局药品认证管参考文献：国家食品药品监督管理局药品认证管理中心理中心 网上发布的网上发布的 审计模版审计模版第19页，此课件共54页哦第二节：关键生产设备的选取第二节：关键生产设备的选取第20页，此课件共54页哦一、关键生产设备一、关键生产设备第21页，此课件共54页哦一、关键生产设备概述一、关键生产设备概述药品生产的关键生产设备主要是指对药品药品生产的关键生产设备主要是指对药品质量能产生直接影响的生产设备质量能产生直接影响的生产设备通常这些设备主要用来直接处理药品、通常这些设备主要用来直接处理药品、清洗处理内包材、过滤除菌、灭菌、干清洗处理

19、内包材、过滤除菌、灭菌、干燥等设备，以及处理及输送公用介质如燥等设备，以及处理及输送公用介质如工艺用水、净化空气、压缩空气等的设工艺用水、净化空气、压缩空气等的设备及设施，还包括工艺布局等备及设施，还包括工艺布局等其他设备设施如其他设备设施如QC实验室、微生物实验实验室、微生物实验室、动物房、仓库等设施室、动物房、仓库等设施第22页，此课件共54页哦二、二、GMP的有关要求的有关要求为了防止差错和减少污染及交叉污染。为了防止差错和减少污染及交叉污染。我国我国98版版GMP第四章第三十一条、第第四章第三十一条、第三十二条、第三十四条、第三十五条对三十二条、第三十四条、第三十五条对设备的选取提出了

20、明确的要求：设备的选取提出了明确的要求：第三十一条第三十一条 设备的设计，选型，安装设备的设计，选型，安装应符合生产要求，易于清洗，消毒或应符合生产要求，易于清洗，消毒或灭菌，便于生产操作和维修灭菌，便于生产操作和维修,保养保养,并并能防止差错和减少污染。能防止差错和减少污染。第23页，此课件共54页哦二、二、GMP的有关要求的有关要求第三十二条第三十二条 与药品直接接触的设备表面应光洁，平整，与药品直接接触的设备表面应光洁，平整，易清洗或消毒，耐腐蚀，不与药品发生化学变化或吸附易清洗或消毒，耐腐蚀，不与药品发生化学变化或吸附药品。设备所用的润滑剂，冷却剂等不得对药品或容器药品。设备所用的润滑

21、剂，冷却剂等不得对药品或容器造成污染。造成污染。第三十四条第三十四条 纯化水纯化水,注射用水的制备，储存和分配应能注射用水的制备，储存和分配应能防止微生物的滋生和污染。储罐和输送管道所用材料防止微生物的滋生和污染。储罐和输送管道所用材料应无毒，耐腐蚀。管道的设计和安装应避免死角，盲应无毒，耐腐蚀。管道的设计和安装应避免死角，盲管。储罐和管道要规定清洗，灭菌周期。储罐的通气管。储罐和管道要规定清洗，灭菌周期。储罐的通气口应安装不脱落纤维的疏水性除菌滤器。注射用水的口应安装不脱落纤维的疏水性除菌滤器。注射用水的储存可采用储存可采用8080以上保温，以上保温，6565以上保温循环或以上保温循环或44

22、以以下存放。下存放。第三十五条第三十五条 用于生产和检验的仪器，仪表，量具，衡用于生产和检验的仪器，仪表，量具，衡器等，其适用范围和精密度应符合生产的检验要求，器等，其适用范围和精密度应符合生产的检验要求，有明显的合格标志，并定期校验。有明显的合格标志，并定期校验。第24页，此课件共54页哦二、二、GMP的有关要求的有关要求生产设备具有净化、易清洗和消毒灭菌的功能生产设备具有净化、易清洗和消毒灭菌的功能 。与药品或者重要生产介质如工艺用水等直接接触的设与药品或者重要生产介质如工艺用水等直接接触的设备及管道表面应耐腐蚀，不与药品发生化学变化、不备及管道表面应耐腐蚀，不与药品发生化学变化、不吸附药

23、品、不释放微粒，避免因设备自身材质的因素吸附药品、不释放微粒，避免因设备自身材质的因素影响产品质量影响产品质量 要求设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对药品或容器造要求设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对药品或容器造成污染成污染保温材料、密封材料、过滤材料、垫圈垫片等，要求无毒、保温材料、密封材料、过滤材料、垫圈垫片等，要求无毒、不污染，而且不能对药品、对环境带来影响，保温层应有不污染，而且不能对药品、对环境带来影响，保温层应有不锈钢等材料紧密包裹，不外露。不锈钢等材料紧密包裹，不外露。设备的内外部结构均应易于清洗，轮廓简洁，尽量是圆角，设备的内外部结构均应易于清洗，轮廓简洁，尽量是圆角，便于抛光和清

24、洗。便于抛光和清洗。尽可能选用自动化程度高的设备，可降低人工操作带尽可能选用自动化程度高的设备，可降低人工操作带来的偏差和污染。来的偏差和污染。生产设备的设计必须易于验证，必要时应有专门的验证生产设备的设计必须易于验证，必要时应有专门的验证接口，重要的仪表应易于拆卸校正。接口，重要的仪表应易于拆卸校正。第25页，此课件共54页哦三、关键生产设备的范围三、关键生产设备的范围通常，关键生产设备主要包括但不限于下列范围：通常，关键生产设备主要包括但不限于下列范围：（一）药品生产车间生产设备（一）药品生产车间生产设备1最终灭菌小容量注射剂：最终灭菌小容量注射剂：洁净区域内洗瓶、配制、灌封设洁净区域内洗

25、瓶、配制、灌封设备等。备等。2最终灭菌大容量注射剂：最终灭菌大容量注射剂：洁净区域内洗瓶、稀配、胶塞精洁净区域内洗瓶、稀配、胶塞精洗、灌装、压塞设备等。洗、灌装、压塞设备等。3非最终灭菌无菌注射剂：非最终灭菌无菌注射剂：（1）冻干粉针剂、除菌过滤小容量注射剂：）冻干粉针剂、除菌过滤小容量注射剂：洁净区域内洁净区域内瓶子清洗灭菌、胶塞清洗灭菌、铝盖清洗灭菌、配料、除瓶子清洗灭菌、胶塞清洗灭菌、铝盖清洗灭菌、配料、除菌过滤、灌装、压塞、冻干、灭菌设备等。菌过滤、灌装、压塞、冻干、灭菌设备等。（2）无菌粉针分装：）无菌粉针分装：洁净区域内瓶子清洗灭菌、胶塞清洗灭洁净区域内瓶子清洗灭菌、胶塞清洗灭菌、

26、铝盖清洗灭菌、混合、分装、加塞、灭菌设备等。菌、铝盖清洗灭菌、混合、分装、加塞、灭菌设备等。第26页，此课件共54页哦三、关键生产设备的范围三、关键生产设备的范围4口服固体制剂：口服固体制剂：洁净区域内制粒、干洁净区域内制粒、干燥、混合、压片、包衣、胶囊填充、内包燥、混合、压片、包衣、胶囊填充、内包装设备等。装设备等。5软胶囊剂：软胶囊剂：洁净区域内配料、制丸、定型洁净区域内配料、制丸、定型晾干、拣丸、内包设备等。晾干、拣丸、内包设备等。6口服液体制剂、外用液体制剂：口服液体制剂、外用液体制剂：洁净区域洁净区域内配料、灌封设备等。内配料、灌封设备等。7滴眼剂、滴耳剂、滴鼻剂：滴眼剂、滴耳剂、滴

27、鼻剂：洁净区域内洁净区域内配料、灌封、清洗灭菌设备等。配料、灌封、清洗灭菌设备等。第27页，此课件共54页哦三、关键生产设备的范围三、关键生产设备的范围8生化制品：生化制品：洁净区域内分离纯化、分筛过筛、超滤、洁净区域内分离纯化、分筛过筛、超滤、配液、灌装、冻干、加塞、内包设备等。配液、灌装、冻干、加塞、内包设备等。9生物制品：生物制品：洁净区域内洗瓶、细胞培养、发酵、分离洁净区域内洗瓶、细胞培养、发酵、分离纯化、超滤、配液、灌装、分装、冻干、加塞、灭菌、内纯化、超滤、配液、灌装、分装、冻干、加塞、灭菌、内包设备、生物操作柜、菌毒种库、细胞库等。包设备、生物操作柜、菌毒种库、细胞库等。10原料

28、药：原料药：洁净区域内结晶、离心、干燥、粉碎过筛、洁净区域内结晶、离心、干燥、粉碎过筛、总混、内包设备等。总混、内包设备等。11中药提取：中药提取：提取、浓缩、洁净区域内浸膏收集、提取、浓缩、洁净区域内浸膏收集、干燥、生药粉碎设备等。干燥、生药粉碎设备等。12其他剂型参照执行。其他剂型参照执行。第28页，此课件共54页哦三、关键生产设备的范围三、关键生产设备的范围（二）各类灭菌设备（二）各类灭菌设备 包括干热灭菌、湿热灭菌、臭氧发生器等包括干热灭菌、湿热灭菌、臭氧发生器等（三）药品生产车间工艺布局（三）药品生产车间工艺布局包括洁净生产区、包装生产区等区域包括洁净生产区、包装生产区等区域（四）空

29、气净化系统（四）空气净化系统包括净化区域布局、送回风管、高效过滤器、空调机组、包括净化区域布局、送回风管、高效过滤器、空调机组、温湿度、压差控制设施等。温湿度、压差控制设施等。（五）工艺用水系统（五）工艺用水系统包括工艺用水制备设施、工艺用水分配管路及其清包括工艺用水制备设施、工艺用水分配管路及其清洗灭菌等。洗灭菌等。（六）其他关键生产设备（六）其他关键生产设备第29页，此课件共54页哦四、设备选取的工作流程四、设备选取的工作流程第30页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权受权人应积极参与关键生产设备的选取受权人应积极参与关键生产设备的选取的全过程，不管是否参与项

30、目小组，都的全过程，不管是否参与项目小组，都应应按照验证的要求对设备选取的各个阶按照验证的要求对设备选取的各个阶段提出要求，审核并批准相关标准，监段提出要求，审核并批准相关标准，监控并批准各个阶段的报告，控并批准各个阶段的报告，对于在不同对于在不同阶段出现的阶段出现的偏差偏差，应组织相关人员进行，应组织相关人员进行评估评估，重点考虑对产品质量带来的，重点考虑对产品质量带来的潜在威潜在威胁胁，以及，以及GMPGMP原则的符合性、生产能力原则的符合性、生产能力符合性、操作的便利性以及安全性等。符合性、操作的便利性以及安全性等。第31页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决

31、权在订购前，受权人应参与设备调研和供应商审计，审查并在订购前，受权人应参与设备调研和供应商审计，审查并批准相关的批准相关的用户需求标准用户需求标准（URS User requirement specification），审核），审核功能标准功能标准（FS Functional Specifications）和）和设计标准设计标准（DS Design Specifications），在订购过程中进行），在订购过程中进行设计确认（设计确认（DQ）和和工厂接收测试（工厂接收测试（FAT Factory acceptence testing），在安装调试和验收阶段进行），在安装调试和验收阶段进行现场接

32、收测试（现场接收测试（SAT Site acceptence testing）、）、安装确认（安装确认（IQ）、运行确）、运行确认（认（OQ）和性能确认（）和性能确认（PQ），），最终批准设备的使用。最终批准设备的使用。第32页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权在设备订购前，受权人应积极参与供应商的资在设备订购前，受权人应积极参与供应商的资格审计和设备调研工作，在调研的基础上，企格审计和设备调研工作，在调研的基础上，企业根据当前的技术水平和企业的实际需求以及业根据当前的技术水平和企业的实际需求以及经济实力，组织专人编制适合企业自身需要的经济实力，组织专人编制适合

33、企业自身需要的用户需求标准（用户需求标准（URS），），受权人应审查批准相受权人应审查批准相关的关的URS，没有受权人审查批准的没有受权人审查批准的URS，企业，企业不得进行订购，受权人审查批准不得进行订购，受权人审查批准URS后，相关采后，相关采购部门应严格按照购部门应严格按照URS的要求选择供应商，否的要求选择供应商，否则应予以否决，提请企业不得选购。则应予以否决，提请企业不得选购。第33页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权在订购过程中，应审核供应商对在订购过程中，应审核供应商对URS符合情况，符合情况，对于产生的偏离进行评估，确认对产品质量不对于产生的偏离

34、进行评估，确认对产品质量不产生影响的情况下，可以接受，若对产品质量产生影响的情况下，可以接受，若对产品质量有影响，应提出偏离修订意见或者拒绝该供应有影响，应提出偏离修订意见或者拒绝该供应商的供货资格。在调研的基础上，企业通常会商的供货资格。在调研的基础上，企业通常会对目标供应商进行对目标供应商进行供应商审计供应商审计，受权人应参与，受权人应参与审计，对供应商的质量保证体系进行审计，并审计，对供应商的质量保证体系进行审计，并批准供应商审计报告，批准供应商审计报告，确认该供应商的资格。确认该供应商的资格。通常供应商会对企业提供的通常供应商会对企业提供的URS进行响应，并进行响应，并递交响应文件和相

35、关的递交响应文件和相关的功能标准（功能标准（FS）说明和说明和设计标准设计标准(DS)说明，企业应组织相关技术人员说明，企业应组织相关技术人员进行审核，受权人也应参与审核。进行审核，受权人也应参与审核。第34页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权在确认了合格的供应商的基础上，在确认了合格的供应商的基础上，企业会组织招投标工作，受权人可企业会组织招投标工作，受权人可根据企业的情况适当参与，主要审根据企业的情况适当参与，主要审核供应商的技术要求，对于商务问核供应商的技术要求，对于商务问题不必过多介入。在供应商确定后，题不必过多介入。在供应商确定后，按照验证的要求进行按

36、照验证的要求进行设计确认（设计确认（DQ）。）。第35页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权在设备制造过程中，按照企业的要求开展在设备制造过程中，按照企业的要求开展工厂接收测试（工厂接收测试（FAT）。在安装调试和验）。在安装调试和验收阶段进行现场接收测试（收阶段进行现场接收测试（SAT），并按），并按照企业的规程要求开展安装确认（照企业的规程要求开展安装确认（IQ）、运）、运行确认（行确认（OQ）和性能确认（）和性能确认（PQ），最终批），最终批准设备的交付使用。需要注意的是，如果文准设备的交付使用。需要注意的是，如果文件符合要求，件符合要求，FAT/SAT是可

37、以支持相关确是可以支持相关确认（认（IQ、OQ）的，但不能代替这些确认。）的，但不能代替这些确认。第36页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权在上述环节中，如果发现有不在上述环节中，如果发现有不符合要求的情况，必须要求进符合要求的情况，必须要求进行整改和修正，仍达不到要求行整改和修正，仍达不到要求的，应将该设备判为不合格产的，应将该设备判为不合格产品，予以拒收或者退货。品，予以拒收或者退货。第37页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权如有下列情形的，受权人应果断要求停止如有下列情形的，受权人应果断要求停止订购或中止购买，或拒绝接受该设

38、备。订购或中止购买，或拒绝接受该设备。1、不能满足生产规模需要的；、不能满足生产规模需要的；2、不符合、不符合GMP的相关要求的；的相关要求的；3、易对药品产生污染或者交叉污染的可、易对药品产生污染或者交叉污染的可能的；能的；4、结构不合理、不适用的；、结构不合理、不适用的；5、关键参数无法自动记录的、关键参数无法自动记录的 第38页，此课件共54页哦五、受权人如何行使否决权五、受权人如何行使否决权6 6、不方便进行验证、不方便进行验证的；的；7 7、在验证各环节出、在验证各环节出现影响药品质量的现影响药品质量的偏差而不能采取措偏差而不能采取措施纠正的；施纠正的；8 8、不符合安全要、不符合安

39、全要求的；求的；9 9、属于落后、淘汰、属于落后、淘汰技术的；技术的；1010、其它情形。、其它情形。第39页，此课件共54页哦六、如何编制六、如何编制URS质量受权人在行使设备选取否决权的过程中，质量受权人在行使设备选取否决权的过程中，特别要注意审核企业制定的用户需求标准特别要注意审核企业制定的用户需求标准（URS URS User Requirement Specification User Requirement Specification）。）。URSURS是设备供应商设计制造设备的是设备供应商设计制造设备的依据，依据，是是设备验证的设备验证的基础文件，基础文件，是指导企业和设备供是指

40、导企业和设备供应商工作的应商工作的纲领性文件。纲领性文件。URSURS是用于传达用户关于所用设备对设备生产商是用于传达用户关于所用设备对设备生产商或供应商提出的要求，是用户根据现行法律法或供应商提出的要求，是用户根据现行法律法规、用户现行生产、操作以及相关规、用户现行生产、操作以及相关GMPGMP要求等要求等信息提出的基本技术要求信息提出的基本技术要求。第40页，此课件共54页哦六、如何编制六、如何编制URSURSURS是整个项目的基础是整个项目的基础,更是验证的基础更是验证的基础 第41页，此课件共54页哦六、如何编制六、如何编制URSURS与确认的关系 第42页，此课件共54页哦六、如何编

41、制六、如何编制URSURS通常由工程技术人员或通常由工程技术人员或者设备使用部门起草，相关者设备使用部门起草，相关部门的人员参与讨论和审核，部门的人员参与讨论和审核，最终由设备的主管部门或企最终由设备的主管部门或企业规定的其他主管人员批准。业规定的其他主管人员批准。质量受权人应参与质量受权人应参与URS的审的审核或者审批过程，如果没核或者审批过程，如果没有否决有否决URS，企业方可进行，企业方可进行设备的招投标。设备的招投标。建议将建议将URSURS作为验证文作为验证文件，由受权人最终批准。件，由受权人最终批准。第43页，此课件共54页哦六、如何编制六、如何编制URS编制编制URSURS时，要

42、明确提出企业时，要明确提出企业的最终使用用途，期望达到的的最终使用用途，期望达到的标准。标准。URSURS最好明确设备的工艺描述最好明确设备的工艺描述或者流程，以方便设备供应商或者流程，以方便设备供应商进行设计，同时要求其提供的进行设计，同时要求其提供的基本功能，各个部件的基本要基本功能，各个部件的基本要求，材质的要求，越详细越好，求，材质的要求，越详细越好，甚至可以指定一些关键部件或甚至可以指定一些关键部件或者元器件的品牌。者元器件的品牌。URSURS通常包括产品要求、操作通常包括产品要求、操作要求、安全要求、要求、安全要求、GMPGMP要求、要求、文件要求、验证要求及培训要文件要求、验证要

43、求及培训要求等内容。求等内容。第44页，此课件共54页哦六、如何编制六、如何编制URSURS应该具有应该具有“SMART”特性：特性：S，Specification 每个需求应具有明确的标准，每个需求应具有明确的标准，以便能够通过设计和测试进行追踪。以便能够通过设计和测试进行追踪。M，Measurable 每个需求能够进行测试或者确认来每个需求能够进行测试或者确认来证实需求是否被满足。证实需求是否被满足。A,Achievable 每个需求应该是可以实现的、清每个需求应该是可以实现的、清楚和明确的。楚和明确的。R,Repeat 每个需求的测试结果是可以重复测得的。每个需求的测试结果是可以重复测得

44、的。T，Traceability 每个需求能够通过设计和测试每个需求能够通过设计和测试进行追踪。进行追踪。第45页，此课件共54页哦第三节：生产、质量、物料、设第三节：生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员备和工程等部门的关键岗位人员的选用的选用第46页，此课件共54页哦一、概述一、概述第47页，此课件共54页哦 人是一切行为实施的基础，人的素质、工作能人是一切行为实施的基础，人的素质、工作能力、经验决定了工作质量，药品生产的五大要素力、经验决定了工作质量，药品生产的五大要素（人、机、物、法、环）中，人是最为关键的第一（人、机、物、法、环）中，人是最为关键的第一大要素。所以关键岗位、

45、关键人员的选用对建立良大要素。所以关键岗位、关键人员的选用对建立良好的质量管理体系以及体系的有效运作至关重要。好的质量管理体系以及体系的有效运作至关重要。GMP中对药品生产企业主管药品生产和质量的负责中对药品生产企业主管药品生产和质量的负责人，药品生产管理部门和质量管理部门负责人的学人，药品生产管理部门和质量管理部门负责人的学历、专业、能力、经验提出了明确的要求，但对其历、专业、能力、经验提出了明确的要求，但对其它人员的要求比较笼统。药品的质量是由物料、生它人员的要求比较笼统。药品的质量是由物料、生产条件、生产环境、工艺、质量控制和管理组成的。产条件、生产环境、工艺、质量控制和管理组成的。第4

46、8页，此课件共54页哦 GMP是一个系统的工程，它依靠各个专业部门各司其是一个系统的工程，它依靠各个专业部门各司其职，密切配合，才能令整个系统良性运作。所以各个关键职，密切配合，才能令整个系统良性运作。所以各个关键岗位人员的专业知识、工作能力、合作协调能力对于整个岗位人员的专业知识、工作能力、合作协调能力对于整个系统的良好运作至关重要。建议将下列岗位定为关键岗位，系统的良好运作至关重要。建议将下列岗位定为关键岗位，受权人在关键岗位人员的任用上拥有否决权：受权人在关键岗位人员的任用上拥有否决权：质量管理、生产管理、物料管理、设备工程质量管理、生产管理、物料管理、设备工程的部长、生产车间负责人岗位

47、、的部长、生产车间负责人岗位、QC、QA、工艺、工艺技术管理岗位。技术管理岗位。第49页，此课件共54页哦二、二、GMP的有关要求的有关要求第50页，此课件共54页哦第三条：第三条：药品生产企业应建立生产和质量管理机构。各药品生产企业应建立生产和质量管理机构。各级机构和人员职责应明确，并配备一定数量的与药品生级机构和人员职责应明确，并配备一定数量的与药品生产相适应的具有专业知识、生产经验及组织能力的管理产相适应的具有专业知识、生产经验及组织能力的管理人员和技术人员。人员和技术人员。第四条：第四条：企业主管药品生产管理和质量管理的负责企业主管药品生产管理和质量管理的负责人应具有医药或相关专业大专

48、以上学历，有药品生人应具有医药或相关专业大专以上学历，有药品生产和质量管理经验，对本规范的实施和产品质量负产和质量管理经验，对本规范的实施和产品质量负责。责。第51页，此课件共54页哦第五条：第五条：药品生产管理部门和质量管理部门的负责人药品生产管理部门和质量管理部门的负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，有药品生产和应具有医药或相关专业大专以上学历，有药品生产和质量管理的实践经验，有能力对药品生产和质量管理质量管理的实践经验，有能力对药品生产和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。中的实际问题作出正确的判断和处理。药品生产管理部门和质量管理部门负责人不药品生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。得互相兼任。第六条：第六条：从事药品生产操作及质量检验的人员应从事药品生产操作及质量检验的人员应经专业技术培训，具有基础理论知识和实际操经专业技术培训，具有基础理论知识和实际操作技能。作技能。第52页，此课件共54页哦三、关键岗位的任职条件三、关键岗位的任职条件第53页，此课件共54页哦 各企业根据自已的实际情况确定哪各企业根据自已的实际情况确定哪些岗位是保证产品质量的关键岗位以些岗位是保证产品质量的关键岗位以及制定这些岗位的任职条件。及制定这些岗位的任职条件。第54页，此课件共54页哦