能源体系程序文件-(模板).pdf

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1、 能源管理体系程序文件 2013-8-31 发布 2013-9-1 实施 山东XXXX有限公司 发布 说 明 山东 XXXX 有限公司程序文件，作为能源管理手册的支持性文件，详细描述了公司能源管理体系所涉及的过程，规定了相关部门的职责、过程（活动）范围及控制要求。本程序文件由管理者代表组织有关人员根据 GB/T 23331-2012 标准要求，结合公司实际情况编写，经管理者代表批准后实施。目 录 1、文件控制程序 1 2、记录控制程序 5 3、能源评审控制程序 7 4、法律、法规及其他要求控制程序10 5、能源绩效参数、基准控制程序18 6、能源目标、指标、管理实施方案控制程序22 7、能力、

2、培训和意识控制程序26 8、信息沟通程序28 9、运行过程控制程序32 10、能源服务、产品和能源采购控制程序34 11、监视、测量与分析控制程序36 12、监测和计量装置控制 39 13、不符合、纠正和预防措施控制程序42 14、内部审核控制程序 46 15、管理评审控制程序 50 16、用能设备的购买、使用、维护和处置程序54 17、应急准备和响应程序 58 18、设计控制程序 60 0 1 目的 对文件进行控制，确保与能源管理体系运行有关场所及时获得和使用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。2 范围 适用于公司能源管理体系有关的所有文件的控制。3 职责 3.1 最高管理者负责批准、

3、发布能源管理体系的方针、目标及能源管理手册。3.2 管理者代表组织编制、审核能源管理手册、程序文件，并负责程序文件的批准、发布。3.3 综合管理部是公司文件的归口管理部门，负责管理手册、程序文件的编号、发放、存档；建立公司“受控文件清单”；各相关部门建立本部门的“受控文件清单”。3.4 综合管理部负责能源管理手册、程序文件的更改、定期评审、作废回收管理。3.5 各部门负责本部门能源管理体系文件的编制、使用、收集、整理、归档管理。3.6 生产技术部负责组织编写能源管理手册和能源管理方案。4 控制要求 4.1 文件分类 a）能源管理体系手册，简称能源管理手册 阐述公司能源管理方针、目标、组织机构、

4、职责权限及能源管理体系的要求。b）能源管理体系程序文件，简称程序文件 GB/T23331-2012 标准要求的程序文件（共 18 份）及记录。c）其他与能源管理体系有关的文件 是除手册和程序文件以外，具体指导管理体系工作的详细文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作业指导书、管理性规章、技术性规程、能源基准、能源目标和指标、能源管理实施方案、标准及适用的外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准、合理用能评估报告、设备说明书以及相关方文件等）。4.2 文件编号 控制编号：XX-NYGL-CX-01-2013 版本：A 标题：文件控制程序 编制 审核 批准 1 4.2.1 文件编号按下述规则要求执

5、行：a）能源管理手册的编号：XX-NYSC-版次；b)程序文件编号：XX-NYGL-CX-XX-版次；c）作业指导书等其他文件编号：XX-ZY-部门代号-XX；d）记录编号：XX-BG-部门代号-N 条款号-XX 说明：XX山东 XXXX 集团有限公司缩写；SC管理手册的缩写；NY 及 NYGL分别代表能源管理体系；CX程序文件的缩写；版次用 A、B、C表示；XX文件、记录的顺序号。4.2.2 各部门代号规定如下：综合管理部 ZH 资产管理部 ZC 生产技术部 JS 安全环保部 AH 营销中心 YX 工程保障部 BZ 人力资源部 RL 动力部 DL 品管部 PG 油品车间 YP 财务部 CW

6、4.3 文件的编制、审批 4.3.1 能源管理手册和程序文件由管理者代表组织有关部门的人员编写。能源管理手册由管理者代表审核，最高管理者批准；程序文件由各相关部门负责人审核，管理者代表批准、发布。4.3.2 其他与管理体系有关的作业指导书、管理规章等文件由各职能部门负责编制，部门负责人审核，分管经理批准。4.3.3 审核和批准要在原文件上留有审核人和批准人的签字，以便存档备查。4.4 文件的发放及控制 4.4.1 能源管理手册和程序文件要按拟定批准的发放范围由综合管理部统一发放，文件使用者在“文件发放、回收审批记录”上签名领取文件，文件加盖“受控”印章，每份文件都有唯一的分发号，以便于追溯和管

7、理。4.4.2 各部门编制的与能源管理体系有关的作业指导书等其他文件由各部门负责编号、标识，拟定发放范围，经分管领导批准，加盖“受控”印章和分发号后发放。各部门建立本部门的“受控文件清单”，并到综合管理部备案。“受控文件清单”每年修订一次。4.4.3 为确保用于办公场所和生产现场的文件为有效版本，各级文件管理人员在接收或发放文件时要做好登记，借阅文件要做好借阅登记。2 4.4.4 文件不准随意复印，若需要时，须经本部门负责人或文件管理部门负责人批准后，由发放部门进行复印并登记。4.4.5 文件损坏或丢失，按规定程序办理领用手续，文件管理员在补发文件时给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。

8、4.4.6 文件分为“受控”与“非受控”文件。凡是与能源管理体系有关的文件均为受控文件，由各部门按有关规定执行。综合管理部负责编制公司“受控文件清单”（包括外来文件），便于管理各类文件。受控文件应在文件首页的右上角加盖“受控”专用章，公司级行政性管理文件以公章为受控标识。4.5 文件的更改 4.5.1 文件更改时，由申请更改单位填写“文件更改申请”说明理由，对重要的更改内容（如技术参数）还应附有理论依据。更改后的文件由原审批人审批，原审批人有变化时，由接替其岗位或其授权人审批。4.5.2 文件更改批准后，能源管理手册和程序文件由综合管理部实施更改，其他文件（作业指导书、管理规章等）的更改由文件

9、发放部门实施。4.5.3 文件的更改方式：划改或换页。4.6 文件的换版与作废 4.6.1 文件经多次或大幅度修改时应换版，原文件作废，立即停止使用，由原发放部门收回后加盖“作废”印章；需作资料保留的作废文件，在文件首页上加盖“作废保留资料”印章。4.6.2 对有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作废，各单位可作资料保留，不需收回，由各使用单位自行处置。4.6.3 确定无保留价值的作废文件，经分管领导批准后销毁处理，做好文件销毁记录。4.7 外来文件的管理 4.7.1 收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.7.2 对外来文件，属受控文件要加盖“受控”章，记入“受控文

10、件清单”，编号仍采用原有编号，若需要下发时编制分发号。4.7.3 法律法规和其他要求的文件按法律、法规及其他要求控制程序执行。4.8 文件的评审 管理者代表组织综合管理部、生产技术部、安环部、动力部、XX 车间等有关部门对体系文件定期评审，每年至少一次，各部门结合平时的使用情况可进行适时评审，评价 3 体系文件的充分性和适宜性，根据评审情况提出改进意见。4.9 文件的使用管理 4.9.1 各部门的文件由本部门妥善保管，应存放在干燥、通风、安全的地方。4.9.2 任何人不得在受控文件上乱涂乱划改，不准私自外借，确保文件清晰，易于识别和检索。5 记录 受控文件清单 文件发放、回收审批记录 文件更改

11、申请 文件评审记录 文件借阅、复印记录 文件销毁记录 4 控制编号：XX-NYGL-CX-02-2013 版本：A 标题：记录控制程序 编制 审核 批准 1 目的 对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以证实符合能源管理体系标准的要求以及所取得的能源绩效成果。2 范围 本程序适用于我公司与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。3 职责 3.1 综合管理部是记录的归口管理部门，负责编制“公司记录清单”。3.2 各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保管工作。3.3 管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。4 控制要求 4.1 各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有

12、关的记录。4.2 记录的标识、编号 记录的编号按文件控制程序执行；记录以编号、名称、填写日期或填写人员、班次等为标识。4.3 记录的填写 4.3.1 记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。4.3.2 如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。4.4 记录的收集、编目、归档、保护与保存 4.4.1 各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。4.4.2 各部门根据管理体系的运行、生产周期及本部门的实际情况规定记录的保存期限，归档管理。4.4.3 各部门编制

13、部门“记录清单”，每年修订一次。4.5 记录的借阅与复印 5 各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部门负责人批准。4.6 记录表格编制、审批、更改的控制 4.6.1 各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。4.6.2 各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时执行文件控制程序中的有关规定。4.6.3 特殊媒体形式记录的控制 记录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该类记录的控制原则同上，对电子版记录要及时备份，防止丢失。4.7 记录的处置 对超过保存期的记录，各部门负责处理并作处置记录。5 相关文件 文

14、件控制程序 6.记录 记录清单 文件借阅、复印记录 记录处置单 6 控制编号：XX-NYGL-CX-03-2013 版本：A 标题：能源评审控制程序 编制 审核 批准 1 目的 本程序旨在识别公司能源利用状况、主要能源使用，并确定改进能源绩效的机会的控制次序，为制定控制方案提供依据。2 范围 本程序适用于公司能源利用全过程的能源评审与控制活动。3 职责 3.1 总经理负责能源评审报告、主要能源使用的批准。3.2 管理者代表负责能源评审报告、主要能源使用的审核。3.3 生产技术部组织进行公司能源评审活动。3.4 各单位负责本部门能源使用和能源消耗的能源评审活动。4 工作程序 4.1 能源评审的时

15、机 在建立能源管理体系前期，生产技术部首先组织全公司进行能源评审。在能源管理体系正常运行过程中，每年进行一次能源评审。当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应及时进行的能源评审。4.2 能源评审的内容和步骤：4.2.1 数据收集 生产技术部应结合本公司的能源种类和能源管理特点，采用下列方法进行能源数据的收集：1）利用能源审计的结果；2）综合能耗计算结果；3）现场能耗监测；4）查阅原有的能源资料；或者其他方法。在能源管理体系建立的初期阶段，能源初始评审内容详见能源初始评审报告编制说明。4.2.2 分析能源使用和能源消耗 运用能流图、设备清单、统计模型分析等工具结合收集到的数据，对能源使用和能源

16、消耗进行分析，得出用能状况，主要包括：1）能源的供给状况，包括当前的能源种类、来源、价格和质量等；2）评价过去和现在的能源使用和能源消耗。各部门通过以上能源使用状况分析，列出能源使用状况识别表、能源消耗结构统计表。7 4.2.3 确定主要能源使用和能源消耗的区域 1）基于用能状况分析，识别出主要能源使用的区域：识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员，并确定其现状。人员包括为公司工作的人和代表公司工作的人员。代表公司工作的人员包括服务承包商、兼职人员以及临时人员。2）识别影响主要能源使用的其他变化因素，如市场供需状况、能源品种的变化、产品品种和产量、天气等。3）确定对主

17、要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效水平。4）评估未来的能源使用和能源消耗，如扩产后能源需求的变化等。基于以上识别、分析，各部门列出主要耗能设备设施调查表、主要耗能过程明细表、对能源使用、能源消耗有重要影响的人员清单、影响主要能源使用的变化因素清单、公司未来的能源使用和能源消耗调查表。4.2.4 识别改进能源绩效的机会 公司应开展系统的诊断分析，运用能量系统优化、能量平衡、能源网络图、能效对标、专家诊断、最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时应当考虑下列因素：1）影响能源绩效的程度；2）与法律

18、法规、政策、标准及其他要求的符合性；3）施工周期、安全级环境影响、技术成熟度、系统匹配等技术可行性；4）投资回收期、内部收益率、除节能外的其他收益等经济合理性；5）相关方的要求等。对能源绩效改进机会的识别和排序具体执行评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法。生产技术部根据各部门评价的结果，列出公司优先进行能源绩效改进机会清单。4.2.5 能源评审的输出 生产技术部将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作为公司能源管理体系策划、实施、保持和持续改进的依据，确定出公司的能源绩效参数和基准以及能源目标、指标，并制定可行的能源管理实施方案。5 支持性文件 5.1 能源绩效参数、能源基准控制程序5

19、.2 能源管理实施方案控制程序 5.3 能源初始评审报告编制说明 5.4 评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法 6 记录 8 6.1 能源评审报告 6.2 能源使用情况识别表 6.3 优先进行能源绩效改进机会清单 6.4 主要耗能设备设施调查表 6.5 主要耗能过程明细表 6.6 对能源使用、能源消耗有重要影响的人员清单 6.7 影响主要能源使用的变化因素清单 6.8 公司未来的能源使用和能源消耗调查表 6.9 能源消耗结构统计表 附件 1：评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法 一、直接判断法 各部门负责人组织五人以上（评价人数应为奇数），运用能量系统优化、能量平衡、能源网络图、能

20、效对标、专家诊断、最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时应当考虑下列因素：1、是否符合国家法律法规及标准，不符合即为是。2、影响能源绩效的程度，超过 50%，即为是。3、技术可行性（施工周期短、安全及环境影响较小、技术很成熟、与系统很匹配），即为是。4、经济合理性（投资回收期短、内部收益率高、还除节能外的其他收益），即为是。5、相关方特别提出的要求，即为是。以上五方面如有一点判断为“是”，即可判断为该项是首先进行能源绩效改进的机会。二、积分排序法 对于使用直接判断法确定的优先能源绩效改进机会，生产技术部组

21、织相关部门按照积分排序法对各部门评价出的能源绩效改进机会进行排序。如下表：权重因素 权重值（W）得分 能源绩效改进机会 1 能源绩效改进机会 2 能源绩效改进机会 9 分值（R）得分 RW 分值（R）得分 RW 分值（R）得分 RW 影响能源绩效的程度 3 2 6 5 15 3 9 施工周期 0.5 3 1.5 9 3.5 1 0.5 安全和环境影响 0.5 2 1 7 3.5 3 1.5 技术成熟度 2 2 4 8 16 2 4 系统匹配 1 2 2 5 5 3 3 内部收益率 0.5 4 2 7 3.5 2 1 投资回收期 1 3 3 5 5 8 8 除节能外的其他收益 0.5 3 1.5

22、 4 2 4 2 相关方的要求 1 2 2 7 7 3 3 总分（RW）23 60.5 32 排序 3 1 2 注：1、R 为分值，其范围为 110，打分人可根据实际情况选取。2、W 为权重值，在打分排序前确定，打分过程中不得改换。附件 2 能源初始评审报告编制说明 为规范能源初始评审报告的格式，制订编制说明。该编制说明是一个通用性规定，适用于任何行业，但使用部门可根据行业特点选择使用。报告包含以下内容：1 初始能源评审的目的、范围 1.1 能源初始评审的目的在于了解当前企业的能源管理和能源利用现状，识别适宜的法律法规和其他要求，总结企业现有的能源管理经验和存在的问题，评价企业能源管理改进的领

23、域及机会，为公司建立切实可行的能源管理体系提供背景条件并奠定基础。1.2 能源初始评审的范围：与能源管理体系运行相关的部门和区域。2.初始能源评审的参加人员 10 考虑到能源初始评审的复杂性，建议由能源管理、动力、技术、设备、采购、生产控制等专业人员组成能源初始评审组，并明确评审组在能源初始评审中的职责及工作进度。需要时，可聘请专业咨询公司协助进行。3.初始能源评审的方法 可结合本企业能源种类和能源管理特点，自行确定能源初始评审的方式。以下方法供参考使用：a.对各用能部门进行巡视和调查 b.利用能源审计的结果 c.综合能耗计算结果 d.现场能耗监测 e.查阅原有的能源资料 f.其他方法 4.企

24、业概况 简要介绍企业的概况，包括：企业性质、法律地位、注册资金、资产状况、主要的产品、生产能力、人员结构、管理机构、能源管理机构、公司业绩等。5.企业能源管理及能源使用背景及现状 5.1 能源种类（包括一次能源和二次能源）所占比例、主要用途等统计数据；5.2 企业工艺流程简介以及能流图；5.3 主要生产场所及生产线情况、主要耗能设备；5.4 本企业用能过程说明。可按照工艺流程说明、也可按照能源流转过程说明；5.5 主要能耗设备能耗和综合能耗情况，能耗水平，单位产品能耗和年综合能耗，能源利用效率；工业总产值，能源成本占总成本比重；能源利用在行业中水平；5.6 适用时，用能平衡分析结果；5.7 主

25、要能源计量设备及其配备情况；5.8 目前所进行的能源管理活动；目前的能源管理制度，包括能源方针、目标的建立、能源管理机构及职责分配、能源消耗定额的制订等；5.9 企业余能种类及其使用状况；5.10 本企业的落后产能；5.11 前期企业能源审计报告，前期能源方案及能源管理工作绩效相关文件；5.12 现行能源管理制度、规程、规范和记录等文件清单。11 6.与适用的能源法律法规合规性的评价 6.1 依据本企业的能源及能源管理需要，确定适用于本企业能源管理的法律、法规和其他要求。包括国家的法律、地方法规、相关的能源标准以及其他要求。6.2 其他要求可能包括：行业规范；上级部门的要求与有关机构的协议；地

26、方主管部门下达的有关要求；和顾客的协议；自愿性原则或业务规范；和社区团体或非政府组织的协议;企业或其上级公司（母公司）对公众的承诺;本单位的要求。6.3 要注意识别法律法规的适用条款；6.4 识别适用的法律法规的目的是评价当前能源管理的结果与法规的差异。7.存在的能源问题及优先控制项 通过上述工作，分析目前能源管理过程中存在的问题和不足，初步识别主要能源使用区域以及主要能源使用的影响因素，提出能源管理漏洞和薄弱环节改进的重点过程、环节及技术、方法。这是初始能源评审的主要目的。8.整改建议 对能源管理体系建立、能源方针、能源绩效参数、能源基准、能源目标的制订、能源管理方案的确定以及对存在问题提出

27、解决的建议。8.1 结合上述评审的结果，评审组应给出能源管理体系建立的建议，包括体系组织架构、体系文件构成、程序文件的内容和数量等。8.2 依据初始能源评审的结果，提出能源方针、能源目标的建议。应结合优先控制项来制定。8.3 根据初始能源评审的结果，特别是目前能源管理中存在的问题，提出对组织机构、部门职责、工作程序、工艺流程调整的建议。初步确定能源管理方案。8.4 采用新能源、新技术、新材料的建议。8.5 初步预测能源管理体系建立、实施的效果。12 控制编号：XX-NYGL-CX-04-2013 版本：A 标题：法律、法规及其他要求控制程序 编制 审核 批准 1 目的 识别、获取和确定适用于公

28、司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。2 范围 本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。3 职责 3.1 生产技术部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。3.2 生产技术部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。3.3 各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。3.4 管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。3.5 生产

29、技术部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。3.6 其他部门应配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。4 控制要求 4.1 工作流程 收集获取识别评价贯彻实施定期评审 4.2 获取范围 4.2.1 国家和地方的有关法律、法规和条例 4.2.2 其他有关的标准、要求 4.3 获取的渠道 13 4.3.1 生产技术部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。4.3.2 生产技术部根据公司实际情况及

30、时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。4.4 确认和更新 4.4.1 适用于公司的法律法规和其他要求由生产技术部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。4.4.2 能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，生产技术部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。4.5 管理 4.5.1 生产技术部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，分类建立法律台帐，以便查阅。4.5.2 过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行标识，具体按文件控制程序执行。4.5.3 法律法规和其他要求更新时，生产技术部做好记录。4.5.4 相关方如

31、有获得相关法律法规及其他要求的意向，有关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。4.5.5 生产技术部对法律法规和其他要求的发放按文件控制程序执行。4.5.6 生产技术部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。4.6 合规性评价时间和频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过 13 个月。特殊情况下及时评审，如：4.6.1 法律法规发生重大变化；4.6.2 工艺变化、设备变化；出现能源事故或者未完成政府下达的节能任务；4.6.4 员工及相关方有重大抱怨。4.7 参与评价人员的能力要求 4.7.1 必须熟悉

32、相关的法律法规与其他要求；14 4.7.2 经过法律法规培训并考试合格；4.7.3 熟悉本公司生产过程；4.7.4 4.7.5 在本公司工作三年以上；4.7.6 4.7.7 有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。4.8 评价方法 合规性评价可以采取以下方法：4.8.1 集中式：可利用会议的形式进行，由生产技术部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，设备设施能效评估、能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。4.8.2 二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由生产技术部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。4.8.3 结合日常监控，各部门日常监控

33、发现法律法规不符合时，及时书面报告生产技术部。4.8.4 合规性评价可结合内审、管理评审进行。4.9 评价内容 4.9.1 对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况评价。4.9.2 结合本公司活动、产品、服务实际情况。4.10 评价输出 由生产技术部编写法律、法规及其他要求合规性评价报告并附法律法规执行情况对照表，经管理者代表审批后，分发至有关部门，由生产技术部将其作为管理评审的输入。4.11 纠正措施与预防措施 对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由生产技术部进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，按不符合、纠正和预防措施控制程序运

34、行。5 相关文件 15 5.1 文件控制程序 5.2 不符合、纠正和预防措施控制程序 5.3 能力、培训和意识控制程序 5.4记录控制程序 6 记录 6.1 法律法规更新记录 6.2 法律法规台帐 6.3 应遵循的法律法规合规性评价表 6.4 合规性评价报告 6.5 法律法规执行情况对照表 16 控制编号：XX-NYGL-CX-05-2013 版本：A 标题：能源绩效参数、基准控制程序 编制 审核 批准 1 目的 本程序旨在识别公司的能源绩效参数、能源基准。2 范围 本程序适用于公司的能源绩效参数、能源基准的识别。3 职责 3.1 生产技术部负责组织各相关部门开展能源绩效参数、能源基准的识别与

35、制定，生产技术部负责能耗定额的制定。3.2 各相关部门参与能源绩效参数、能源基准的识别与制定，并在本部门加以分解落实。3.3 管理者代表负责能源绩效参数、能源基准的评审，以及能源基准的批准工作。3.4 总经理负责能源绩效参数的批准。4 工作程序 4.1 能源绩效参数的确定：4.1.1 能源绩效参数的类型：能源绩效参数可以是直接测量的参数（如锅炉的主要蒸汽压力及温度、排烟温度和烟气含氧量），也可以是模型计算获得的参数（如单位产品综合能耗、基于正平衡或反平衡法计算锅炉热效率的模型）。此类参数与监控对象（如用能设备、用能系统）的能源绩效水平密切相关，公司通过对能源绩效参数的监视和测量，可实时掌握监控

36、对象的能源绩效水平，采取控制措施，确保能源目标和指标的实现。4.1.2 能源绩效参数的设置：为了验证能源目标和指标的实现程度，能源绩效参数的设置包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效参数通常与主要能源使用的控制有关；运行层面的能源绩效参数与设备、设施运行控制的有关。能源绩效参数可以说明公司的运行情况，当影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数，适用时与能源基准进行比较。能源绩效参数确定和更新的方法 17 学应予以记录，形成文件并定期评审。能源绩效参数设置方法如下：A、公司按照节能主管部门下达的节能任务、同行业的一贯做法、本企业的装备及管理措施、水平等确定能源绩效参数；B、各车

37、间根据各车间使用的能源种类、数量、用能方式，或者主要装置的特性、以及管控方式等来确定能源绩效参数；C、主要耗能设备根据设备特性、消耗能源的种类、数量来确定能源绩效参数。生产技术部负责建立公司的能源绩效参数清单，各部门建立本部门的能源绩效参数清单（包括主要耗能工序及主要耗能设备层面）4.1 能源基准的确定 4.1.1 生产技术部根据能源评审得出的统计数据和公司实际，制定能源的基准，上报管理者代表，由能源管理者代表组织相关部门对其科学合理性进行评审。公司的能源基准为各种产品的上一年度的单位产品综合能耗。4.1.2 能源基准的制定和评审应参考以下内容：（1）年度各种能源的消耗总量、产品产量及单位产品

38、综合能耗；（2）年度各生产车间能耗耗量、产品产量、产品能源单耗及单位产品综合能耗；（3）各辅助系统的能源消耗量及管线的能源损失；（4）与能源消耗、能源效率的计量、统计、分析系统相匹配；（5）根据能源结构、产品结构和类型、生产工艺、管理水平和手段、生产用能等方面的变化进行调整；（6）公司在确定能源基准时应当规定统计计算准则、评审原则和时间、更新规定等；（7）公司应当将建立的能源基准形成文件，适时评审和更新，并通过基准确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性，比较分析与核算能源绩效；（8）公司应当考虑相关影响因素对评价结果的影响，包括经营规模、设备规模的差异以及由于规模经济而造成的效率差异

39、；产品特性以及生产流程的差异，原、燃料条件、负荷率等外部条件的变化；地域和气候的差异等。技术改造项目和外供的能源消耗量在核算时应扣除。4.6 能源基准的更新 能源目标、指标完成或管理评审结束后，按本程序的规定及管理评审意见制定下一周期的能源基准，当主要能源使用变更时，适时更新或调整能源基准，并重新审核、批准。18 5 支持行文件 5.1 法律、法规及其他要求控制程序 5.2 能源评审控制程序 5.3 信息沟通程序 5.4 能源管理实施方案控制程序 6 记录 6.1 能源绩效参数、基准的发布记录 6.2 能源绩效参数、基准变更记录 6.3 能源绩效参数清单 6.4 能源基准清单 19 控制编号：

40、XX-NYGL-CX-06-2013 版本：A 标题：能源目标、指标、管理实施方案控制程序 编制 审核 批准 1 目的 本程序旨在制定能源目标和指标，并将目标和指标分解到各部门，用于指导公司能源管理实施方案的制定和实施，以支持能源目标和指标的实现，持续改善公司能源绩效水平，贯彻能源方针。2 范围 本程序适用于能源目标、指标及能耗定额的制定与实施，对需要通过加强管理或技改等手段来提高能源绩效水平的主要能源使用编制能源管理实施方案，并实施。3 职责 3.1 生产技术部负责组织各相关部门开展能源目标、指标的识别与制定，生产技术部负责能耗定额的制定。3.2 各相关部门参与能源目标、指标及定额的识别与制

41、定，并在本部门加以分解落实。3.3 生产技术部负责能源目标分解和指标修订工作。3.4 管理者代表负责能源目标、指标的评审工作。3.5 总经理负责能源目标、指标的批准。3.6 生产技术部负责能源管理实施方案的评估论证。3.7 管理者代表负责能源管理实施方案的审核。3.8 总经理负责能源管理实施方案的批准。4 工作程序 4.1 能源目标的确定 4.1.1 生产技术部根据能源绩效参数和能源基准，并依据公司的能源方针，制定出能源目标，上报能源管理负责人。能源管理负责人组织相关部门对能源目标的可行性、先进性和适宜性进行评审，评审合格后报总经理批准。4.1.2 能源目标的制定和评审应遵循以下原则：（1）符

42、合法律、法规及其他要求；（2）符合能源方针，最高管理者的承诺；（3）主要能源使用；20（4）改进能源绩效的机会；（5）相关方的关注点和要求；（6）技术、财务、运行和经营条件等方面；（7）能够反映公司整体能源利用水平、能够涵盖全部生产流程的指标，如综合能耗、单位产品综合能耗等；（8）能够反映主要工艺流程、环节的指标，如工序能耗；（9）用能设备的能源效率等指标。4.2 能源目标的分解 生产技术部根据确定的能源目标，并结合各部门的能源使用、能源消耗、能源品种和数量、节能潜力大小等实际情况，将目标进一步分解为指标，并上报管理者代表。经能源管理负责人审核，交由总经理批准，落实到各部门。4.3 能源指标的

43、分解 各个部门根据分解的指标，并结合工序和班组的能源使用、能源消耗、能源品种和数量、节能潜力大小的实际情况，将目标进一步分解，细化为能耗定额，落实到各工序和班组。4.4 能源目标、指标及能耗定额的修订 4.4.1 能源目标、指标及能耗定额不能按时完成或不能正常实施时，生产技术部会同各分厂组织有关部门查明原因，并进行分析。对需修订的内容提出修订意见，由原制定部门负责修订，报管理者代表审批后执行。需要进行重大修订时，由管理者代表报总经理批准后执行。4.4.2 修订能源目标、指标及能耗定额时，应考虑如下情况：（1）能源目标、指标的合理性；（2）法律、法规及其他要求发生变化；（3）公司内部条件发生变化

44、，如工艺更新、设备改造、新项目投产、新能源替代、组织机构发生变化等；（4）发生与能源目标、指标及能耗定额有关的意外事件。4.5 能源目标、指标的更新 能源目标、指标完成或管理评审结束后，按本程序的规定及管理评审意见制定下一 周期的能源基准、目标、指标及能耗定额，当主要能源使用变更时，适时更新或调整能 源目标和指标，并重新审核、批准。21 4.6 能源管理实施方案的制定 4.6.1 能源管理实施方案可由生产技术部提出，也可由相关部门提出，提出方案者为责任部门。4.6.2 责任部门初次制定能源管理实施方案时，应针对能源评审控制程序中需要方案控制的主要能源使用进行制定。已经建立能源管理体系的，可结合

45、内部审核或管理评审的结果，根据其中的改进意见、能源管理体系和节能工作的持续改进措施等制定方案，以确保能源目标、指标的实现。4.6.3 方案制定时可以采取能效对标、节能监测等方法。4.6.4 能源管理实施方案可包括项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理措施等，具体包括：（1）明确责任部门及其职责；（2）针对主要能源使用制定的措施和预计实现的节能效果；（3）采用的技术方法、施工方法和实施过程中应注意的问题；（4）确定需要的资源，包括人力、物力、财力等；（5）实施过程的时间进度安排；（6）实施过程和结果进行验证的方法；（7）对方案实施过程形成记录，一般包括实施进度完成情况、节能效果实

46、现情况等。4.6.5 生产技术部应对责任部门提出的能源管理实施方案进行评估论证，评估论证的内容至少应包括：（1）技术可行性；（2）完成的方法和时间表的适应性；（3）职责分工是否明确；（4）投入成本和获得的利益；（5）方案实施后的考核是否准确；（6）与能源方针的符合性及其他。4.6.6 方案经论证可行后，公司管理负责人审核，由总经理批准。一经批准应按方案执行。4.7 能源管理实施方案的实施 4.7.1 能源管理实施方案的实施应按照项目的管理要求进行，各部门相关负责人应按照能源管理实施方案的内容落实执行，并按照监视、测量和分析控制程序的相关程序监督方案实施的进程及效果。4.7.2 当能源管理实施方

47、案不能如期完成时，由方案实施负责人进行分析，制定改进方案，并按照本程序重新制定和实施。22 4.7.3 当发生以下情况时，可对能源管理实施方案进行修订：（1）能源目标和指标修改时；（2）能源管理体系中的活动、产品、服务或相关要素发生变化时；（3）方案实施过程中部分项目需要修改时；（4）能源管理实施方案不能确保目标指标实现时。方案修订时由责任部门提出修订意见，交由管理者代表审核，并由总经理批准后按本程序对方案进行修订，按照修订后的方案实施。5 支持性文件 5.1 文件控制程序 5.1 法律、法规及其他要求、合规性评价控制程序 5.2 信息沟通程序 5.3 记录控制程序 5.4 能源评审控制程序

48、5.5 监视、测量与分析控制程序 5.6 能源绩效参数、基准控制程序 6 记录 6.1 能源管理实施方案 6.2 能源管理实施方案相关记录（如建议书、方案说明书等）6.3 能源绩效目标、指标、定额的发布记录 6.4 能源绩效目标、指标变更记录 6.5 能源目标完成情况考核报告 23 控制编号：XX-NYGL-CX-07-2013 版本：A 标题：能力、培训和意识控制程序 编制 审核 批准 1 目的 通过多层次、多形式的培训，不断提高员工的节约资源意识和业务能力，确保人员能够满足岗位要求。2 范围 适用于公司与能源管理体系运行有关的所有人员，为公司工作及代表公司工作的主要耗能设备的操作人员及能源

49、管理人员的控制。3 职责 3.1 人力资源部是培训工作的归口管理部门，根据各单位的培训需求情况，负责公司年度培训计划的制定、组织、实施及培训效果的考核评价。3.2 各职能部门及相关部门是培训工作的协助部门,负责搞好具体的培训工作，必要时做出培训效果的考核评价。3.3 各单位根据公司年度培训计划和工作需要编制本单位培训计划，由人力资源部汇总并组织实施。4 工作程序 调查了解并确定工作程序制定培训计划实施培训评价培训效果保存教育、培训的相关记录 4.1 培训的内容：4.1.1 为公司或代表公司工作的、与主要能源使用相关的所有人员都要参加培训。4.1.2 根据人员的不同职能、层次和岗位，进行相关内容

50、的培训，具体包括：节能法律法规、政策、标准及其他要求；能源管理体系建立、实施、运行和审核；能源管理体系及标准体系文件；能源计量、统计；节能技术；用能设备操作；相关方的要求等。4.2 培训需求的确定 4.2.1 各单位根据岗位任职资格要求、法律法规要求和具体工作需要，于每年 12月 31 日前向人力资源部呈报下年度培训需求计划。4.2.2 各单位除年度培训计划外，需要额外培训时，需经分管经理批准。4.3 培训计划的制定 24 4.3.1 人力资源部根据各单位确定的培训需求,综合归纳后制定公司年度培训计划,经管理者代表审核,总经理批准后下发到相关部门。4.3.2 各单位根据年度培训计划结合自身特点