监理工程师资格考试【概论法规】学霸笔记.pdf

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1、 2021 年监理工程师基本理论和相关法规学霸笔记 第一章 建设工程监理制度 考点一：建设工程监理的涵义及性质 一、监理的涵义 1、建设工程监理行为主体是工程监理单位。2、建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。工程监理单位在委托 监理的工程中 拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。3、建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。4、勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工 程监理合同以 及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同。二、监理的性质 1、服务性：为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位不能完全取代建设单位的管理活

2、动，工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权。2、科学性：工程监理单位采用科学的思想、理论、方法和手段。3、独立性：工程监理单位与被监理工程的承包单位及供应单位不得有隶属关系或者其他利害 关系。按照独立性的要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。4、公平性：公平对待建设单位和施工单位。公平性是建设工程监理行业能够长期生存发展的 基本执业道德准则。考点二：建设工程监理的法律地位和责任一、强制实施监理的工作范围 1、大中型公用事业工程，关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目总投资额在 3000 万元 以上。2、成片开发建设

3、的住宅小区建筑面积在 5 万平米以上。高层住宅及地基、结构复杂的高层住 宅应当实行监理。3、国家重点建设工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，学校、影剧院、体育场馆项目。二、监理单位的职责 质量条例：未经 监理工程师签字，建 筑材料、建 筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程 款，不进行竣工验收。安全条例：应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程 建设强制性标准。发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不

4、整改 或者不停止施工的，应当及时向有关主管部门报告。三、监理人员的职责 建筑法：认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求 建筑施工企业改正。工 程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量 要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。四、监理单位和人员的法律责任 1、建筑法工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收；造成损失 的，承担连带赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。2、质量条例：有下列行为之一的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下

5、的罚款，降低 资质等级或者吊销资质证书；3、有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任：(1)与建设单位或者施工单位 串通，弄虚作假、降低工程质量的;(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按 照合格签字的。4、安全条例有下列行为之一的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款：(1)未对施工组织 设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;(2)发现安全事故隐患未及时要求施工 单位(整改或者暂时停止施工的;(3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部 门报告的;(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。5、质量条例：监理工程师因过错造成质量事

6、故的，责令停止执业 1 年;造成重大质量事 故的，吊销执业资格证书，5 年。考点三：项目法人的职权 1、项目董事会的职权（1）负责筹措建设资金（2）审核、上报项目初步设计和概算文件（3）审核、上报年度投资计划并落实年度奖金 （4）提出项目开工报告（5）研究解决建设过程中出现的重大问题（6）负责提出项目竣工验收申请报告（7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责偿还债务（8）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员 2、项目总经理的职权（1）组织编制项目初步设计文件（2）组织招标工作，编制和确定招标方案（3）编制并组织实施项目年度投资计划、建设进度计划（4）编制项目财

7、务预算、决算（5）编制并组织实施归还贷款和其他债务计划（6）负责组织项目试生产和单项工程预验收（7）拟定生产经营计划、企业内部机构设置、工资福利方案（8）组织项目后评价，提出项目后评价报告 第二章 工程建设程序及组织实施模式 第二章 考点：工程建设程序 一、投资决策阶段工作内容 每一项建设工程都要经过策划决策和建设实施两个发展时期。每 个时期又可分为若干个阶 段，各阶段之间存在严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。（一）决策阶段的工作内容 1、编报项目建议书 项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和 获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确

8、定是否进行下一步工作。项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不代表项目非上不可，批准的项目建 议书不是工程项目的最终决策。项目建议书的内容：（1）项目提出必要性和依据；（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；3 （4）投资估算、资金筹措及还款方案设想；（5）项目进度安排；（6）经济效益和社会效益的初步估计；（7）环境影响的初步分析。2、编制可行性研究报告 可行性研究报告应完成以下工作内容：（1）进行市场分析，以研究工程项目建设的技术可行性问题；（2）进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题；（3

9、）进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题。可行性研究工作完成后，需要编写出反应其全部工作成果的“可行性研究报告”。凡经可行性 研究报告未通过的项目，不得进行下一步工作。3、投资项目决策管理制度 资金来源 制度 审批内容 政府投资 审批 制 投资形式 项目建议书；可行性研究报告；初步 设计和概算；不审查开工报告 直接投资、资本金注入 投资补助、转贷和贷款贴息 只审查资金申请报告 非政府投 资 政府核准的投资项目目录中的核准制 只提交项目申请报告 政府核准的投资项目目录外的备案制 向政府投资主管部门备案 政府投资工程一般都要经过符合国家资质要求的咨询中介机构的评估论证，特 别重大的

10、还 应实行专家评议制度。二、建设准备及生产准备 建设准备 生产准备 征地、拆迁和场地平整 组建生产管理机构，制定管理制度 完成施工用水、电、通信、道路等接通工作 招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备 的安装、调试和工程验收工作 组织招标选择工程监理单位、施工单位及设 备、材料供应商 落实原材料、燃料、水电 气等的来源，并组织 备品、备件等的订货 准备必要的施工图纸 办理工程质量监督和施工许可手续 4 第三章 建设工程监理相关法律法规及标准 考点一：建筑工程施工许可 1、施工许可证的申领。建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设主 管部门申请领取施工许可证

11、。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不 再 领取施工许可证。建设单位申请施工许可证应当具备的条件：已经办理该建筑工程用地批准手续；在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；有满足施工需要的施工图纸及技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已落实 法律、行政法规规定的其他条件。2、施工许可证的有效期 情况 内容 开工 领证之日起 3 个月内 延期 可延期 2 次，每次不得超过 3 个月 自行废止 既不开工又不申请延期或超过延期时限 因故中止施工 停工后 1 个月内向发证机关报告 复工 停工小于 1 年的，向发证

12、机关报告后可立即复工 停工超过 1 年的，复工前应向发证机构核验 考点二：建筑工程发包与承包（1）建筑工程发包 实行招标发包的，发包给依法中标的承包单位。实行直接发包的，发包给具有相应资质的承包单位。注：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。5 发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑够配件和设备或者指定生产厂、供 应商。（2）建筑工程承包 承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并 在其资质等级许可的业务范围内承 揽工程。禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工 企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个

13、人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业名义承揽工程。联合体承包 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同体承包。两 个以上不同资质等级的单位实行联合体共同承包的，应 当按照资质等级低的单位的业务许可范 围承揽工程。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。禁止转包 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁 止承包单位将其承包的的全部工程 肢解以后以分包的名义分别转包给他人。分包 施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由承包单位自行完成。建筑工程总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任；分 包单位按照分包 合同的约定对总承包单位负责。禁止总

14、承包单 位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工 程在分包。考点三：投标及投标文件（一）投标文件的内容 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件；投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出反应；建设施工项目的招标文件应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业 绩和拟用 于完成招标项目的机械设备等内容；投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键工程进行发包的，应当在投标文件中载 6 明。（二）修改与撤回 投标人在提交投标文件的截止日期前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书 面告知招标人。（三）投标文件的送达 投标人应当在招标文件要求提交投标文件

15、的截止日期前，将投标文件送达投标地点。招标 人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于 3 个的，招标人应当重新招标。未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以 及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的 投标文件，招标人应当拒收。（四）联合体投标 两个以上法人或者组织可以组成一个联合体（各方均应具备承担招标项目的相应能力），以一 个投 标人的身份共同投标。由一个专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单 位确 定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议。联合体中标的，联合体各方应当共同与招 标人签订合同，就 中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体共同 投标，不得限

16、制投标人之间的竞争。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者 参加其他联合体投标的，相关投标均无效。考点四：开标、评标和中标（一）开标 时间：招标文件确定的提交投标文件截止日期 地点：招标文件中预先确定的地点 主持：招标人 开标时，应由投标人或其推选代表，也可以由公正机构检查投标文件 的密封情况。经确认无误 后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主 要内容。（2）评标（评标由招标人依法组建的 评标委员会负责）评标委员会由招标人代表、技 术、经 济专家组成，成 员人数为 5 人以上单数（包括 5 人），其中技术、经济专家不得少于成员的 2/3。与招标人有利害关系

17、的人不得进入相关的评标委员会，已经进入的应当更换。评标委员会 成员的名单在中标结果确定前应当保密。超过 1/3 的评标委员会成员认为评标时间不够的，招标人应当适当延长。评标委员会经 7 评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。（3）中标 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标 的投标人。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的，应当依法承 担法律责任。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按 照招标文件和中标人的投标文 件订立书 面合同。招标人和中标人不得在订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件

18、中要求提交履约保证金的，中标人应当提交（履约保证金不得超过中标合同金额 的 10%）。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起 15 日内，向有关行 政主管部门提交招标投 标情况的书面报告。考点四：要约和承诺的生效、撤回与撤销（1）要约与承诺生效：到达时生效（2）要约可撤回和撤销（3）承诺可撤回不可撤销 有下列情形的，要约不得撤销：要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。（4）要约失效：撤销拒绝到达期限届满实质变更（5）逾期承诺或实质性变更的，视为新要约 考点五：合同效力 1、合同生效：依法成立的合同，自

19、成立时生效 当事人对合同的效力可以约定附条件当事人对合同的效力可以约定附期限 2、效力待定合同：效力待定合同是指合同已经成立，但合同效力能否产生上 不能确定的合同。效力待定合同 主要是由于当事人缺乏缔约能力、财产处分能力或代理人的代理资格和代理权限存在 缺陷所 造成的。效力待定合同包括：限制民事行为能力人订立的合同和无权代理人代订的合同。考点六：委托合同的有关规定 1、委托人的权利和义务 8 （1）委托人应当预付处理委托事务的费用。受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托方 应当偿还该费用及其利息。（2）有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。无 偿的委托合同

20、，因 受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委 托人可以要求赔偿损失。受托人超 越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失。（3）受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托 合同接触或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。2、受托人的权利和义务（1）受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。（2）受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。转委托经同意，委 托人可以就委托事务直接指示转委托的第三人。（3）受托人应当报告委托事务的处理情况。（4）受托人处理委托事务时，因不可归责于于自己的事由受到到损失的，可以向委托人要求 赔偿损

21、失。（5）委托人经受托人同意，可以在受托人 之外委托第三人处理委托事务。因 此给受托人造成 损失的，受托人可以向委托人要求赔偿。（6）两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任。考点七：安全生产法主要内容 1、生产经营单位的安全生产保障（1）生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作的职责如下：建立健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产投入的有效实施；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。2、生产经

22、营单位的安全生产管理机构及安全生产管理人员履行下列职责：组织或参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；9 组织或参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；组织或参与本单位应急救援演练；检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；督促落实位安全生产整改措施。考点八：建设单位的质量责任和义务 1、（1）工程发包。建设单位应当将工程发包给具有相应资等级的单位。不得将工程肢解发包。建设单位必须向勘察、设计、施工监理等单位提供与

23、建设工程有关的原始资料。原始资料 必须真实、准确、齐全。（2）施工图设计文件审查（3）委托工程监理。实行监理的建设工程，建设单位应当委托监理。（4）工程施工阶段责任和义务。（5）组织工程竣工验收。竣工验收应当具备的条件：完成建设工程设计和合同约定的各项内容。有完整的技术档案和施工管理资料。有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件。有施工单位签署的工程保修书。2、从业人员的安全生产权利义务（1）生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及 事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。（

24、2）从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违 章指挥和强令冒险作业。（3）从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措 施后撤离作业场所。（4）因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤保险外，依照有关民事法律尚有 10 获得赔偿的权利的，有权向本单位提出赔偿要求。（5）从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管 理，正确佩戴和使用劳动防护用品。（6）从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全 生产技能，增强事故预防和应急处理能力。（7）从业人员发现事故

25、隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员者本单 位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。3、安全生产的监督管理 安全生产监督管理部门应当按照分类分级监督管理的要求，制 定安全生产年度监督检查计 划，并按照年度监督检查计划进行监督检查，发现事故隐患，应及时处理生产经营单位对 负 有安全生产监督管理职责部门的监督检査人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒 绝、阻挠。4、生产安全事故的应急救援与调查处 理（1）应急救援。（2）事故报告与调查处理。考点九：勘察、设计单位质量责任与义务（1）勘察、设计单位在其资质范围内承揽工程。不得转包或者违法分包所承揽工 程。（2）勘察、设

26、计单位对其勘察、设计的质量负责。（3）勘察的成果必须真实、准确。（4）设计单位应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。（5）设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位做出详细说明。（6）设计单位除有特殊要求外，不得指定材料供应商。（7）设计单位参与工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方 案。考点十：施工单位质量责任和义务（1）禁止超越资质等级、其他单位以本单位名义承揽工程。应在资质范围内承揽工程。（2）施工单位不得转包或者违法分包工程。（3）施工单位对建设工程质量负责，并建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负 责人和施工管理人。11 （4）

27、施工单位应当建立、健全教育培训制度。未经培训或考核不合格的员工不得上岗。（5）施工单位不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。考点十一：工程监理单位的质量责任和义务（1）禁止超越资质等级、其他单位以本单位名义承担工程监理业务。应在资质范围内承担工 程监理业务。（2）工程监理单位不得转让工程监理业务。（3）监理单位不得与施工承包单位和供应单位有隶属利害关系。（4）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。（5）监理工程师应当按照建设工程监理规 范的要求，采取旁站、巡视和平行 检验等形式对建 设工程实施监理。考

28、点十二：建筑安全生产管理 1.建设单位的安全生产管理 建设单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料。2.建筑施工企业的安全生产管理（1）施工现场安全管理 施工现场 安全由建筑施工企业负责。实行总承包的，由总承包单位负 责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。（2）安全生产教育培训 建筑施工企业应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培 训；未经教育培训的人员，不得上岗作业。（3）安全生产防护 建筑施工企业和作业人员在施工过程中，不得违章指挥或者违章作业。作业人员有权对影 响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生

29、产所需的防护用品。作 业 人员对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。（4）工伤和意外伤害保险 建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。（5）装修工程施工安全 12 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建 设单位应当在施工前委托原设计单位或者具 有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。（6）房屋拆除安全 应当由具备保证安全条件的建筑施工单位承担，由建筑施工单位负责人对安全负责（7）施工安全事故处理 施工中发生事故时，建筑施工企业应当采取紧急措施减少人员伤亡和事故损失，并按照 国家有

30、关 规定及时向有关部门报告。考点十三：设备采购、监造及相关服务 1、设备采购 包括：设备采购招标和合同谈判时的监理职责；设备采购文件资料应包括的内容。2、设备监造（1）项目监理机构应检查设备制造单位的质量管理体系；审查：设备制造单位报送的设备制 造生产计划和工艺方案，设备制造的检验计划和检验要求，设备制造的原材料、外购配套 件、元器件、标准件，以及坯料的质量证明文件及检验报告等。（2）项目监理机构应对设备制造过程进行监督和检查，对主要及关键零部件的制造工序应进 行抽检。（3）项目监理机构应审核设备制造过程的检验结果，并检查和监督设备的装配过程。（4）项目监理机构应参加设备整机性能检测、调试和出

31、厂验收（5）专业监理工程师应审查设备制造单位报送的设备制造结算文件。第四章 工程监理企业与监理工程师 考点：工程监理企业组织形式和经营活动准则 一、工程监理企业组织形式 根据公司法，对于公司制工程监理企业，主要有两种形式，即：有限责任公司和股份有限 公司。(一）有限责任公司 1、公司设立条件 有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数；(2)股东出资达到法定资本最低限额；13 (3)股东共同制定公司章程；(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；(5)有公司住所。2、公司注册资本 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的

32、全体股东认缴的出资额。公 司全体股东 的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股 东自公司成立之日起 2 年内缴足；其中，投资公司可以在 5 年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元，但一个自然人或法人有限责任公司 的注册资本最低限额为人民币 10 万元。3、公司组织机构(1)股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照公司法 行使职权。(2)董事会。有限责任公司设董事会，其成员为 3-13 人。股东人数较少或者规模较小的有限责 任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。(3)经理。

33、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使 公司管理职权。(4)监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有 限责任公司，可以设 1-2 名监事，不设监事会。(二）股份有限公司 股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认 购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。公司设立条件 设立股份有限公司，应当有 2 人以上、200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人 在中国境内有住所。设立股份有限公司，应

34、当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数；(2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(3)股份发行、筹办事项符合法律规定；(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；14 (5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；(6)有公司住所。二、工程监理企业经营活动准则 工程监理企业应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。（一）守法（1）只能在核定的业务范围内开展经营活动。（2）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。（3）应按照建设工程监理合同的约定严格履行义务。（4）异地承接监理业务，要主动备案登记（5）遵守有关法律、法规规定。（二）诚信 诚信是企业

35、经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。工程监理企业应当建立健全企业 的信用管理制度有：（1）建立健全合同管理制度（2）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任。（3）建立健全监理服务需求调查制度（4）建立企业内部信用管理责任制度 第五章 建设工程监理招投标与合同管理 考点一：建设工程监理招标方式、程序和评标方法 一、招标方式 1、【公开招标的优缺点】资格预审 优点：能够充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性，有助于打破垄 断，实现公平竞争。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰 富、信誉良好、价格合理的工程监理单位，能够大大降低

36、串标、围标、抬标和其他不正当交易 的可能性。缺点：准备招标、资格预审和评标的工作量大，招标时间长、招标费用较高。2、【邀请招标】资格后审 优点：建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审（但可组织必要的 资格审查），可节约招标费用，缩短招标时间。15 缺点：选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价方面有竞争力 的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞争效果。二、工程监理招标程序 1、招标准备 2、发出招标公告或投标邀请书 3、组织资格审查 4、编制和发售招标文件 5、组织现场踏勘 6、召开投标预备会 7、编制和递交投标文件 8、开标、评标和定标 9、签订工程监理合同【招标准

37、备】建设工程监理招标准备工作包括：确定招标组织，明确招标范围和内容，编制招 标方案等内容。（1）确定招标组织。（2）明确招标范围和内容。综合考虑工程特点、建设规模、复杂程度、建设单位自身管理水 平等因素，明确建设工程监理招标范围和内容，（3）编制招标方案。包括：划分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定 投标人资格条件、安排招标工作进度等。考点二：建设工程监理投标工作内容和策略 1、投标决策原则（1）充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求，且要根据工程监理单位自身实力、经验和外部资源等因素来确定是否参与竞标。（2）充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实情况等，

38、保证中标后工程项目 能顺利实施。（3）集中优势力量参与一个较大工程监理投标。（4）对于竞争激烈、风险特别大或把握不大的工程项目，应主动放弃投标。2、投保决策定量分析方法 常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。综合评价法 16 （1）确定影响投标的评价指标。考虑的指标一般包括：总监理工程师能力；监理团队配置：技术水平；合同支付条件；同 类工程经验：可支配的资源条件；竞争对手数量和实力；竞争对手投标积极性：项目利润：社 会影响风险情况等。（2）确定各项评价指标权重。各权重之和应当等于 1（3）各项评价指标评分可划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值，如可按 1.0、

39、0.8、0.6、0.4、0.2 进行打分（4）计算综合评价总分。将各项评价指标权重与等级评分相乘后累加，即可求出 工程监理投 标机会总分。（5）决定是否投标。第六章 建设工程监理组织 考点一：平行发包模式下工程监理委托方式 平行承发包模式是指建设单位将建设工程设计、施 工及材料设备采购任务经分解后分别发 包给若 干设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各承包单位签订合同的组织管 理模式。平行承发包模式中，各设计单位、各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关 系。平行承发包模式的优缺点：优点：有利于缩短工期；有利于控制质量；有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。缺点：合同数量多

40、，会造成合同管理困难；造价控制难度大 平行承发包模式下，监理的 委托方式：1、建设单位委托一家工程监理单位实 施监理 17 要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工 作。项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理，由总监协调，加强横 向联系。2、建设单位委托多家监理单位实施监 理 建设单位委托多家监理单位针对不同的施工单位实施监理。由 于业主分别与多个监理单位 签订委托监理合同，所以各监理单位之间相互写作与配合需要业主进行协调。采用这种模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。但建设监理工作被肢解，各监 理单位各负其责，无法对建设工程进

41、行总体规划与协调控制。平行发承包模式下委托“总监理工程师单位”的组织方式。18 考点二：施工总承包模式下工程监理委托方式 【优点】有利于建设工程的组织管理。有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量。可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性。总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价。有利于工程质量控制。有利于总体进度的协调控制。【缺点】建设周期较长。施工总承包单位的报价可能较高。考点四：建设工程监理实施程序和原则（一）建设工程监理实施程序 1、组建项目监理机构 总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时调

42、整。2、收集工程监理有关资料 3、编制监理规划及监理实施细则 4、规范化地开展监理工作（1）工作的时序性；（2）职责分工的严密性；19 （3）工作目标的确定性；5、参与工程竣工验收 建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收。在预验收中发 现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。项目监理机构人员应参加由建设单位组织 的工程竣工验收，签署工程监理意见。6、向建设单位提交建设工程监理文件资料（二）建设工程监理实施原则 1、公平、独立、诚信、科学的原则 2、权责一致的原则 工程监理单位履行监理职责、承担监理责仼，需要建设单位授予相应的杈力。这种权力的 授除了体现在监理合同

43、中，还应体现在施工合同中。同时，监理单位也应给予总监充分授杈。3、总监理工程师负责制的原则 总监理工程师负责制的内涵包括：（1）总监理工程师是工程监理的责任主体责仟是总监理工程师负责制的核心，也是确定其权 利和利益的依据。（2）总监理工程师是工程监理的杈力主体（3）总监理工程师是工程监理的利益主体。对社会公众利益、建设单位利益、监理效益及人员利益分配负责。4、严格监理、热情服务的原则 5、综合效益的原则 考虑建设单位、社会、环境综合效益。第七章 监理规划与监理实施细则 考点一：监理规划编写依据和要求 一、监理规划编写依据 1、工程建设法律法规和标准 2、建设工程外部环境调查研究资料 3、政府批

44、准的工程建设文件 4、建设工程监理合同文件 5、建设工程合同 20 6、建设单位的合理要求（不超过合同范围前提下）7、工程实施过程中输出的有关工程信息 二、监理规划编写要求 1、基本构成内容应当力求统一 2、内容应具有针对性、指导性和可操作性 3、监理规划应由总监理工程师组织编制 4、监理规划应把握工程项目运行脉搏（随工程进展不断补充、修改和完善）5、监理规划应有利于工程监理合同的履行 6、监理规划的表达方式应当标准化、格式化 7、监理规划的编制应充分考虑时效性 监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并 应在召开第一次工地会议 7 天前报建设单位。8、监理

45、规划经（监理单位技术负责人）审核批准后方可实施。考点二：监理规划的主要内容（一）工程概况（二）监理工作的范围、内容和目标（三）监理工作依据（四）监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责（五）监理工作制度 1、项目监理机构现场监理工作制度（1）图纸会审及设计交底制度（2）施工组织设计审核制度（3）工程开工、复工审批制度（4）整改制度（签发监理通知单、工程暂停令）（5）平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度（6）工程材料、半成品质量检验制度（7）隐蔽工程验收、分项（部）工程质量验收制度（8）单位验收工程、单项工程验收制度（9）监理工作报告制度 21 （10）安全生产监督检查制度（11）

46、质量安全事故报告和处理制度（12）技术经济签证制度（13）工程变更处理制度（14）现场协调会及会议纪要签发制度（15）施工备忘录签发制度（16）工程款支付审核、签认制度（17）工程索赔审核、签认制度 2、项目监理机构内部工作制度（1）项目监理机构工作会议制度（监理交底会议，监理例会、监理专题会，监理工作会议等）（2）项目监理机构人员岗位职责制度（3）对外行文审批制度（4）监理工作日志制度（5）监理周报、月报制度（6）技术、经济资料及档案管理制度（7）监理人员教育培训制度（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度 3、相关服务工作制度（1）项目立项阶段：包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等

47、。（2）设计阶段：包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评 审办法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度等。（3）施工招标阶段：包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件 拟定 及审核制度，组织招标实务有关规定等。（六）工程质量控制 1、工程质量控制的主要任务（1）审查施工单位现场的质量保证体系；（2）审查施工组织设计、（专项）施工方案；（3）审查工程施工的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准 的适 用性；22 （4）检查、复核施工控制测量成果及保护措施；（5）审核分包单位资格、检查施工单位为本

48、工程提供服务的实验室；（6）审查施工单位用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并按要求对用于工 程的 材料进行见证取样、平行检验，对施工质量进行平行检验；（7）审查影响工程质量的计量设备的检查和检定报告；（8）采用旁站、巡视检查、平行检验等方式对施工过程进行检查监督；（9）对隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收；（10）对质量缺陷、质量问题、质量事故及时进行处置和检验验收；（11）对单位工程进行竣工验收，并组织工程竣工预验收；（12）参加工程竣工验收，签署建设工程监理意见。2、工程质量控制措施（1）组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实 质量 控

49、制责任。（2）技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中、事后的质量检查监督。（3）经济措施及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒付工程款；达到建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。（七）工程造价控制 1、工程造价控制工作内容（1）熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算；（2）定期进行工程计量，复核工程进度款申请，签署进度款付款签证；（3）建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应 提出调整建议，并报告建设单位；（4）按程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。2、工程造价控制的具体措施（1）组

50、织措施：包括建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实工程造价 控制 责任。（2）技术措施：对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；通过审核 施工组织设计和施工方案，使施工组织合理化。（3）经济措施：包括及时进行计划费用与实际费用的分析比较；对原设计或施工方案提出合 23 理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。（4）合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正 确处理索赔事宜。（八）工程进度控制 工程进度控制具体措施：（1）组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。（2）技术措施：建立多级网络计划体系，监控施