产业经济学复习提纲.pdf

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1、 产业经济学复习提纲 第一章 导论 简述产业经济学的理论渊源及发展。一、产业组织理论 1.产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当斯密关于市场竞争机制的论述 2.伯利和米恩斯：现代股份和私有财产分析 20 世纪二三十年代美国的垄断和寡头垄断产业。琼罗宾逊和张伯仑：垄断竞争理论（垄断和竞争同时存在）3.哈佛学派和 SCP 分析范式：张伯伦、梅森、贝恩 市场结构(Structure)市场行为(Conduct)市场绩效(Performance)4.芝加哥学派和可竞争市场理论（哈佛学派的产业组织理论强调经验性的产业研究，注重从经验观察中获取结论和命题，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析）施蒂格勒

2、、德姆塞兹、布罗曾、波斯纳：不认可“集中度利润率”假说；坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，提出可竞争市场理论(推导说明高集中度的市场结构是可以和经济效率并存的)。5.新产业组织理论：20 世纪 70 年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。新产业组织理论在研究方法和理论范式上都有所创新：博弈论的方法、企业的策略性行为。经验研究的复兴；反垄断政策；交易费用理论、委托代理理论、激励理论和企业内部组织结构、治理结构。二、产业结构理论 从广义的产业间的结

3、构关系及其演进规律，主要是三次产业间的关系 从狭义产业间的关系，主要是工业部门内各产业间的关系。三、产业关联理论 产业关联理论主要研究产业之间的投入与产出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论。投入产业分析法是由出生于前苏联的美国经济学家里昂惕夫提出来的 投入产出分析的思想来自法国重农学派的代表人物魁奈的经济表，以及马克思的两大部类再生产理论和瓦尔拉一般均衡的市场相互依存理论 投入产出分析在方法和应用上也有了新的进展 四、产业布局理论 产业布局理论可追溯至 1826 年德国经济学家杜能在 孤立国同农业和国民经济的关系一书中提出的农业区位理论。成本学派、市场学派与产业梯度转移理论；二次世纪大

4、战后，发展中国家的产业布局问题开始受到重视；对产业聚集的竞争优势和演进机制的研究也是区域经济和产业经济领域的热点问题 第二章 产品差异 如何区分水平差异和垂直差异。水平差异：指产品在空间上的差异,表现两产品之间一些特征增加了，而其他一些特征却减少了。对于水平差异而言，在给定价格相同的情况下，消费者的最优选择与特定消费者有关。因为消费者的偏好不尽相同，比如不同的消费者喜欢不同的颜色，或者对于购物地址的选择，消费者更喜欢去附近的商店或超级市场购物。描述水平差异时，不存在“好”与“坏”的评判。垂直差异：是指在产品空间中，所有消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序是一致的那些特性之间的差异。描述垂直

5、差异时，在价格相等的条件下，关于特性空间有一种自然的排序。水平差异是垂直差异的特例。（最典型的例子就是质量）第三章 进入壁垒 1.你认为规模经济是一种进入壁垒吗？请说明你的理由。进入壁垒的代表观点：20 世纪 40 年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。施蒂格勒(George J.Stigler)：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本。书本定义：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得

6、超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。如果新企业以低于 MES 的产量进入，则新进入企业的成本必然高于在位企业，竞争中处于劣势而失败；如果新企业以 MES 的产量进入，则进入后市场的总产量可能就会超过最大市场容量，引起市场价格下降到平均成本以下，从而进入会导致新进企业亏损。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。规模经济壁垒的高低主要取决于：市场容量

7、 OM 的大小；最小有效规模产量 OB 相对于 OM 的大小；产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的大小。一个产业的 MES越大，且在 OM 中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES 的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。2.在现实市场环境中有完全满足可竞争市场条件的产业领域吗？请举例说明。所谓完全可竞争市场（perfectly contestable market）是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而完全自由地进入或退出市场。由于沉没成本为零，进入和退出是自由的，潜

8、在进入者为了追求利润会迅速进入任何一个具有经济利润的可竞争市场，而当在位者做出报复反应使价格下降到无利可图时，它们会无摩擦地快速撤出。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略(Hit-and-run entry)，进入企业在该产业中滞留时间的长短，通常取决于在位企业的反应速度。可竞争市场理论表明，在沉没成本为零和不存在流动性壁垒的条件下，即使是垄断和寡占市场，潜在进入的压力迫使在位企业只能把价格确定在经济利润为零的水平上，从而实现了资源的有效配置。但是完全可竞争市场仍然是一种理想的市场型态，依赖于非常严格的假定：进入时不发生任何沉没成本、进入的速度比在位企业调整价格的速度更快等，这些抽象的假定离

9、现实还是有一定距离的，因为几乎不存在企业进入时不发生不可回收的沉没成本的产业。鲍莫尔认为在美国的民航业中，如果进入、退出不存在人为限制的话没原来往返于两城市之间的班机可以很容易从该航线中退出而进入新航线，而在原有航线中也并没有沉没成本产量 平均成本 A B M C D LRAC 图3-1 规模经济与进入壁垒 O 需求D 发生。他们认为如果民航业如果不存在进入规制就是一个可竞争市场。但是事实证明，美国在几乎全部放松控制之后，民航业虽然一度出现大量公司，但初期大量的进入被退出和兼并所抵消而最后使进入维持在较低的水平上，并没有出现鲍莫尔所认为的完全可竞争市场。第四章 策略性行为 策略性行为的含义，其

10、研究的市场基础与方法分别是什么。策略性行为：一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。市场基础：寡占或垄断市场（古诺模型、伯川德模型、斯塔克尔伯格）研究方法：博弈论和信息经济学（成果应用：为现实的市场现象提供理论解释、为反托拉斯分析提供理论依据）限制性定价和掠夺性定价的定义。限制性定价：限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。主要内容包括：静态限制性定价、动态限制性定价（遏制进入价格以保持垄断；索取垄断高价以获取短期

11、高利润）和不完全信息下的限制性定价（在位者传递信息以遏制新进入者）掠夺性定价：掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失。主要包括：芝加哥学派的非理性掠夺（被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证）和后芝加哥学派的理性的掠夺（如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的

12、掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利）第五章 定价实践 1.成本加成定价法与企业利润最大化目标是否矛盾？为什么？加成定价法：厂商在估算的平均成本上加成，这个加成包括没有计入特定产品中的成本和厂商事先确定的目标回报率 r。目标回报率定价法下，价格等于：PAC(1+r)。对不只生产一种产品的企业来说，他们所有产品中的间接成本都将加在他们的平均可变成本之上。加成定价法似乎根本不可能最大化利润，它没有考虑需求的弹性和范围，厂商应该采取的是“基于价格的成本”，或者应该考虑的是边际成本，而不是平均成本。如果使用的正确，加成定价法同样能使公司接近实现利润最大化。价格、边际收益和需求的价

13、格弹性之间有这样的关系：MR=P(1-1/)，其中 MR 是产品的边际收益，P 是价格，是需求的价格弹性。厂商要实现最大化其利润，就必须使边际收益等于边际成本，就是：MC=MRP(1-1/)，即 P=MC1/(1-1/)。所以，如果实际中用的成本概念是边际(非平均)成本，而且如果加成等于1/(1-1/)-1,加成定价法就会实现利润最大化。注意到当产品的需求价格弹性下降时，最佳加成百分比会上升。2.差别定价模式在网络信息产品市场的应用。差别定价模式在网络信息产品市场的应用：差别定价得以实施的关键条件是有效分割市场并限制消费者的套利活动，这可以通过同时运用产品差别化与差别定价，把共用品性质的信息产

14、品转化成为包含主观价值的私用品的方式得以实现。信息产品差别定价的重要销售机制：捆绑 信息产品供应商往往没办法根据外在可观察的特征定价，而只能将定价基于内在的产品特征，有效的方法是对产品进行质量划分，并通过与价格的不同组合引发消费者进行自选择。（1）基于功能进行版本划分 这种定价指供应商通过减少信息产品的某些功能实现产品在质量方面的差别化。这一模式的优点是：供应商在不影响高端消费者对全功能信息产品的购买的情况下，从那些支付意愿较低的消费者那里实现了一部分价值,所以代表后者支付意愿的消费曲线全部位于前者的下方，两条需求曲线并不相交（如图）；基于功能的二级差别定价不会改变对具备所有功能信息产品的需求

15、模式，而是通过减少部分功能吸引低端消费者购买这样的版本；另外，由于减少低端版本功能需要花费成本（有时甚至非常高昂），这种版本划分模式可能造成部分社会福利损失。（2）基于性能进行版本划分 这种定价模式与基于功能的版本划分的区别在于：信息产品的所有功能都将得以保留，但不同版本性能将受到不同程度限制。这一定价模式下存在改变支付意愿模式与吸引新的消费者的潜在可能，如果进行有效运用，有可能比前者实现更多的潜在利润；供应商可以保留信息产品全部的功能，而通过降低性能实现对不同消费者目标群的定制。（3）基于时间进行版本划分 对于生命周期较长（即时间敏感性较弱）的信息产品来说，时间是用于差别定价的很好的标准。但

16、是，这种变化的成本差异并不足以解释两个版本的价格差异，显示了这种销售机制当中的差别定价因素（如图）对于许多可进行持续内容调整与质量改进的信息产品，在与时间有关的版本划分方式中还可以选择另一种思路升级。升级：先以低价推出低质量版本，甚至免费送出样品性质的版本，然后不断推出升级版本。只是偶尔使用的消费者将满足于某个低质量、低价的版本，而对这一信息产品评价高的消费者会愿意为升级版本支付更高的价格，从而形成一种有效的版本划分与自选择机制。第六章 产品选择，成本及生产能力 1.什么是转换成本？它包括哪些内容？指消费者或用户从在位厂商处购买产品转向从新厂商处购买产品时而面临的一次性成本。不论消费者或企业，

17、当从一种产品转向另一种产品时往往会受到转换成本的限制。一般的消费品市场包括：学习成本、交易成本、转换品牌的优惠折扣损失以及改变习惯或更换品牌时的心理成本等。工业消费品市场包括：已发生的投资，寻找新的供应商的费用、购买新的辅助设备的费用、熟悉新资源所需的时间及成本、重新进行技术培训的费用、产品重新设计与流程改造的费用、因更改设备造成产品供应延迟所导致的信誉损失的成本、寻找新的供应商所发生的新的交易成本以及终止与老供应商合作需付出的心理成本。2.捆绑销售与搭配销售的异同点是什么？相同点：两者在原则上都可以迫使进入者为了进入市场而生产本来不必如此复杂的产品，从而排斥同样有效率或者更有效率的新进入者。

18、因为这种进入更有风险，也因此成本更高，所以进入会被推迟或遏制。不同点：（1）捆绑销售（概念）：就是将可分离的产品或服务捆在一起向买方出售。在策略性行为中，捆绑销售的目的是实施价格歧视。若能成功实施捆绑销售，则企业可比其竞争对手获得更多优势。同时捆绑销售存在风险，程度因企业策略及产业结构不同而各异。搭配销售：是指经营者利用其经济和技术的优势地位，违背顾客的意愿，在向顾客供应一种商品或服务（给卖品）的同时，又要求其购买另一种商品或服务（搭卖品）。（2）（概念）在捆绑的情况下，希望获得该捆绑中其余产品的顾客不会再愿意专门向另外一个卖家被搭售产品中的一种而为它支付两倍的价钱。第七章 企业并购 第三节（

19、重点看）如何决策制造还是购买？横向收购：并购双方处于同一行业的并购活动，即一种竞争者之间的并购。纵向收购：指处于生产同一（或相似）产品不同生产阶段的企业之间的并购。从纵向并购方向来看，有前向并购（前向一体化）和后向并购（后向一体化）之分。混合收购：指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购。为什么要实行纵向并购？（1）市场失灵 拥有超越市场的潜在协调能力，机会主义与交易专用性投资的结合是解释决定纵向一体化的主要因素；纵向一体化提供了解决寡头垄断市场上利益损失的一种方法；价格歧视、进入壁垒促使纵向一体化；一体化还能产生结构优势，包括信息处理效应和制度适应能力；纵向一体化是避免机

20、会主义者占有专用性资产准租的好办法。（2）所有权成本和收益 契约权利有两类：特定权和剩余权利，有意义的是把剩余权利配置给哪一方。当一个企业的投资决策相对其它企业的投资决策而言特别重要时，一体化是最优的 一体化是否必要，取决于契约双方配置所有权是否能使事前投资扭曲最小。（3）交易费用 市场和企业是用以完成一系列相关交易的可供替代选择的工具 一系列交易应该在企业之间（经过市场）进行还是在企业之内完成，这取决于每种方式的相对效率。经过市场签署和履行复杂契约的费用，一方面随着与契约有关的人类决策制定者的特征，另一方面随着市场的客观特性的不同而有所变化。尽管妨碍企业之间（经过市场）交换的人为因素和交易因

21、素与企业之内的情况表现有些不同，但同样一组因素适用于两种情况。纵向一体化（即把交易由市场转向内部组织）在解决有限理性和机会主义问题方面是有其优势的，当市场作用在企业之间的交换过程中失效时，纵向一体化方式应当首先被考虑到。纵向一体化对交易费用的节约。现代大公司往往就是通过收购，直接将几个生产、流通阶段垂直地或多角化地集中，从而扩大内部交易，减少市场交易的风险和费用马克坚，通过收购来放大交易费用效应对公司有重要作用。企业外包：传统纵向一体化模式已经不能适应目前技术更新快、投资成本高、竞争全球化的制造环境。现代企业应更注重于高价值生产模式，更强调速度、专门知识、灵活性和革新。与传统的纵向一体化控制和

22、完成所有业务的做法相比，实行业务外包的企业更强调集中企业资源于经过仔细挑选的少数具有竞争力的核心业务，而把其他一些虽然重要但不是核心的业务职能外包给世界范围内专家企业，从而使自己企业的整个运作提高到世界级水平，并且还往往可以省去一些巨额投资。把多家公司的优秀人才集中起来为我所用的概念正是业务外包的核心，其结果是使现代商业机构发生了根本的变化。外包的原因：1.分担风险；2.加速重构优势的形式；3.使用企业不拥有的资源；4.降低和控制成本，节约资本资金 第八章 创新与研发 研究与开发的基本特征。P134 研究与开发(R&D)：指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发

23、现和应用新知识的连续过程。如果将研发过程作为一项长期战略投资，这一投资决策有两个重要特征：（1）不确定性：主要来自知识生产过程的不确定性和市场实现过程的不确定性。进行决策时要预测在一定投入下研发的产出水平，但是这一投入产出过程充满了高度的不确定性。企业无法根据已有工艺和产品去预测新工艺和新产品的市场效果和可能带来的未来收益，所以市场实现过程也是不确定的。（2）溢出效应：R&D 活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性；R&D 活动具有显著的外部性，即溢出效应。表现之一就是 R&D 活动的收益由研究者向模仿者转移，分别通过企业之间的经济技术联系和 R&D 研究人员的流动实现转移。为什么

24、政府要资助研发？第十章：合作策略性行为 合作策略性行为：厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。逆选择与道德风险：研究事前非对称信息的称为逆选择，研究事后非对称信息的称为道德风险。第十二章 反垄断经济学 中国反垄断法的内容（反的是垄断行为而不是所占市场份额）本法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：固定或者变更商品价格；限制商品的生产数量或者销售数量；分割销售市场或者原材料采购市场；限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；联合抵制交易；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议

25、、决定或者其他协同行为。禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：固定向第三人转售商品的价格；限定向第三人转售商品的最低价格；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。（二）经营者滥用市场支配地位；禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行 交易或者只能与其指定的经营者进行交易；没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；国务

26、院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。经营者集中是指下列情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共

27、利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。（四）滥用行政权力排除、限制竞争。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：1.对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；2.对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；3.采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；4.设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；5.妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。论述：请用 SCP 模型分析一个产业。