水利工程建设项目档案验收评分标准.pdf

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1、水利工程建设项目档案验收评分标准 序号 验收 项目 验收内容 验收备查 材料 评分标准 标准分值 自检 得分 验收赋分 1 档案 工作 保障 体系（20 分）项目法人仔细履行对工程档案负总责的职责，在管理机构、人员配备、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配备等方面，为项目档案工作的开展创建了较好的条件，保障了项目档案工作的顺当进行 详见以下 各小项内容 20分 1.1 组织 保障 明确有档案工作的分管领导 有关文件或 岗位职责 达不到要求的不得分 1 分 （4 分）明确有档案工作机构或部门、并配有肯定数量的专职档案管理人员 机 构 设 置文 件 及 部门、人员岗位 职 责 和培训证明 未明

2、确档案工作机构或部门的，酌扣 0.3-0.5 分；无专职档案管理人员，扣 2 分；档案专职人员至少有1 名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织的档案专业技术培训证书，达不到要求的，酌扣0.51 分 2 分 建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确了相关责任人 网络图表和 落 实 相关 人 员 责任 制 的 文件或依据 达不到要求的 酌扣 0.5-1 分 1 分 1.2 制度 保障（5 分）按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的工程档案管理制度或方法,明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的限制措施 项 目 法人 制 定 的相关制度、方法 1、未建立制度的，不得分；2

3、、制度要求有重大缺、漏项的，酌扣 0.51 分 2 分 制定了项目文件材料的归档范围和保管期限表 归 档 范 围与 保 管 期限表 1、无此制度的不得分；2、归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分精确,有明显缺陷或不足的,酌扣0.20.7 分；1 分 制定了较好用的档案分类方案和整编细则等用于档案整编的相关制度或工作规范 相关文件 1、无相关制度的不得分；2、制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣 0.20.7 分；1 分 制定了档案接收、保管、利用、平安及统计等内部工作制度 相关制度、方法 1、无相关制度的不得分；2、档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项的，酌扣

4、0.20.7 分；1 分 1.3 经费 保障（2 分）项目法人已将档案工作所需的各项业务经费，列入工程总概算或年度经费预算，并能满意档案工作的须要 有关凭证性材料 1、虽未列有专项经费，却能较好地解决档案业务工作所需经费，可酌扣 0.20.5 分；2、因经费缘由已影响到档案工作的正常开展，或已造成肯定后果的，酌扣0.52 分 2 分 1.4 设备设施 保障 有符合平安保管条件的专用档案库房 实地检查 无档案专用库房的不得分；存在肯定差距的,酌扣 0.20.8 分 1 分 （2 分）办公与库房的设备设施及档案装具能满意工作须要 实地检查 1、办公与档案保管条件存在明显差距的不得分；2、存在肯定差

5、距的，酌扣 0.20.8 分 1 分 1.5 各项 管理 制度 或措 施的 贯彻 落实 与实 签订有关合同协议时，同时提出归档要求 相关合 同协议 不符合要求不得分；存在肯定问题酌扣 0.20.7 分 1 分 检查工程进度、质量时，同时检查工程档案资料的收集、整理状况 检查工作 文件或记录 不符合要求的不得分,存在肯定差距的,酌扣 0.20.7 分 1 分 项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案 验收文件 不符合要求的不得分，有肯定差距的，酌扣 0.20.7 分 1 分 法人对设计、施工、监理等参建单位的档案收集、整理工作进行监督指导 有关证 明材料 不符合要求的不得分

6、,存在肯定差距的,酌扣 0.20.7 分 1 分 施情 况（7 分）档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构的档案收集、整理、归档工作进行监督指导 有关证 明材料 同上 1 分 纳入工程质量管理程序 相关制度和记录 同上 1 分 按期上报建设项目档案管理登记表 登记表 同上 1 分 2 应归档文件材料质量与移交归档（70）应归档文件材料的内容已达到完整、精确、系统；形式已满意字迹清晰、图样清晰、图表整齐、标注清晰、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合要求 详见以下 各小项内容 70分 2.1 文件材料完整性建设前期工作文件材料（含设计及招、投标等文件材料）归档范围

7、与 归档书目和按水利基本建设项目档案管理规定（水办2005480 号）所附2 分 （24 分）建设管理文件材料（含移民管理工作相关材料）档案实体 的“水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表”的内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发的国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表档发20083号）。存在缺项的，所缺项不得分；各项内存在不完整现象的，每发觉一处，酌扣 0.20.5 分；重要阶段、重大事务和事故，必须要有完整的声像材料，无声像材料的，相关项不得分；重要声像材料不齐全的，酌扣 0.51 分 4 分 施工文件材料 5 分 监理文件材料 2 分 工艺、设备文件材

8、料 1 分 科研项目文件材料 1 分 生产技术打算、试生产文件材料 1 分 财务、器材管理文件材料 1 分 验收文件材料（含阶段、专项、竣工）2 分 项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作 1 分 声像材料 2 分 监理单位对施工单位提交的工程档案内容与质量提交专题审核报告 相关材料 无专题审核报告不得分，内容不全的，酌扣0.20.5 分 1 分 电子文件材料 电子档案数据与相关文件材料 无电子文件材料归档的,不得分;缺少重要电子文件材料的，酌扣0.20.5 分 1 分 2.2 文件材料的精确性反映同一问题的不同文件材料内容应一样 已归档文件材料 如发觉存在不一样现象的，每发

9、觉一处，酌扣0.20.5 分 3 分 （32 分）竣工图编制规范，能清晰、精确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续 检查竣工图 竣工图如有模糊不清、不精确（应改未改或改动不完整），未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发觉一处，酌扣 0.20.4分；如发生结构形式、工艺、平面布置等重大改变，未重新绘制竣工图或有较大改变未能照实反映的，每项酌扣 0.51 分 8 分 归档材料应字迹清晰，图表整齐，审核签字手续完备，书写材料符合规范要求 检查卷内已归档的文件材料 归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能精确反映其详细内容的，每发觉一处，扣 0.

10、2分 4 分 声像与电子等非纸质文件材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容 检查实体档案整编状况 归档材料存在标注不符合要求的，酌扣 0.32 分 4 分 案卷题名简明、精确；案卷书目编制规范，著录内容详实 检查案卷标题与案卷书目的编制状况 无案卷书目的，不得分；案卷书目编制存在肯定问题的，酌扣 0.22分 4 分 卷内书目著录清晰、精确；页码编写精确、规范 检查卷内书目 案卷内无卷内书目的，不得分；卷内书目编制存在肯定问题的，酌扣0.22 分 4 分 备考表填写规范；案卷中需说明的内容均在案卷备考表中清晰注释，并履行了签字手续 检查备考表 案卷内无备考表的，不得分；备考

11、表中存在肯定问题的，酌扣 0.20.5 分 1 分 图纸折叠符合要求，对不符合要求的归档材料实行了必要的修复、复制等补救措施 检查案卷文件材料 有不符合要求的，每发觉一处，酌扣 0.2 分 2 分 案卷装订坚固、整齐、美观，装订线不压内容；单分文件归档时，应在每份文件首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸的可不装订，但应逐张填写档号章 检查案卷 案卷装订存在肯定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发觉一处，酌扣 0.2 分 2 分 2.3 文件材料的系统性（10 分）分类科学。依据项目档案分类方案，归类精确，每类文件材料的脉络清晰，各类文件材料之间的关系明确 分类方案与 案卷分类状况 无档案

12、分类方案的，不得分；分类方案存在肯定问题的，酌扣 0.51分 3 分 组卷合理。遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄厚适中、便于保管和利用；设计变更文件材料，应按单位工程或分部工程或专业单独组成一卷或数卷 检查案卷组织状况 未按要求进行组卷的，不得分；存在肯定问题的，酌扣 0.52 分 4 分 排列有序。相同内容或关系亲密的文件按重要程度或时间循序排列在相关案卷中；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列 检查案卷与卷内文件的排列状况 案卷无序排列的，不得分；排列中存在不规范现象的，酌扣 0.22分 3 分 2.4 归档与 移交（4 分）归档。项目法人各

13、职能部门和相关工程技术人员能按要求将其经办的应归档的文件材料进行整理、归档 各类档案归档状况书目 法人各职能部门按年度或阶段归档状况；如有延误或未归档现象的，酌扣0.20.6 分 1 分 移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了相关工程档案，并仔细履行了交接手续 移交书目 项目法人尚未接收各参建单位移交档案的，不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.52 分 3 分 3 档案接收后的管理（10 分）档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且取得肯定成效；为工程建设与管理工作供应了较好的服务 详见以下 各小项内容 10分 3.1 档案保管、统计（2 分）档案柜架标识清晰

14、、排列整齐、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清晰，并按期报送有关档案年报 实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等 1、无档案柜架标识或档案数量统计台帐和年报的，不得分；2、在档案柜架摆放、标识或档案统计等方面存在肯定问题的，酌扣0.20.6 分 1 分 定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，确保档案平安 检查工作记录和库房观测记录 1、未落实库房平安管理措施或存在明显平安隐患的，不得分；2、库房管理存在肯定问题的，酌扣 0.20.6 分 1 分 3.2 档案利用（3 分）有 2 种以上检索工具 检索工具 1、无检索工具的不得分；2、达不到

15、要求的，扣 0.5 分 1 分 开展多种形式的档案利用工作，且取得肯定效果 供应利用状况及利用效果反馈记录 未开展档案利用工作或无利用效果登记的，酌扣0.51 分 1 分 主动开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题介绍和主要基础资料汇编等档案编研成果 编研成果 1、无编研成果的不得分；2、编研成果数量不足或质量不高的，酌扣 0.20.8 分；3、有 3 项以上编研成果，且均发挥重要作用的，可得满分 1 分 3.3 档案 信息化（5 分）已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展 档案信息化开展状况 1、未开展档案信息化工作的不得分；2、虽已开展

16、，但距单位信息化同步开展有肯定差距的，可酌扣0.40.8 分 1 分 配有档案管理软件，建有档案案卷级书目、文件级书目数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案统计、供应利用等工作中发挥重要作用 软件运用及数据库运行状况 配备档案管理软件的，可得 0.5 分；通过软件已对案卷书目、文件书目和全文等数据进行有效管理的，可得 1.5 分；如存在肯定差距的，可酌扣 0.21 分。未配备档案管理软件的，不得分 2 分 对归档的电子文件材料，进行了有效的管理 电子文件材料的管理 电子文件与纸质文件材料的对应关系清晰、查找便利，有差距的可酌情加 0.21 分 1 分 与单位局域网联通,能供应网络服务,并具有网络数据库的平安防范措施 网上运行平安防范措施 无网络服务不得分；有相应的防护措施，且未发生过任何平安事故的，可得满分；否则，酌扣0.51分 1 分 评定等级：合计得分或赋分分数：备注：1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严驾驭，但各项扣分总数，最多不超过该项的标准分值。2、第 2 部分“应归档文件材料质量与移交归档工作”必需达到 60 分，否则为不合格。