证券投资合作合同.pdf

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1、证券投资合作合同 出借人：_ （以下简称甲方）身份证号：_ 借款人：XX 金融信息服务（上海）有限公司（以下简称乙方）甲乙双方经协商，特订立如下协议：一、账户管理及借款金额和利息 甲方委托乙方在协议约定期限内共同管理开设在 五矿 证券公司 杭州民心路 证券 营业部的股票账户（以下称：双方共管账户）。账户名：，股票账号：亠交易佣金：_0.25%。（万分之二点五）。甲方指定第三方存管银行开户行：_，开户名 称：_，账号：_。甲方向乙方提供有偿借款人民币 壹仟万元整（小写：1,000 万元整）,有效期为 2014 年 9_月 程日至 2015 年_9_月_25_日止，合计为 12 个月。借款利息为一

2、年息%,12个月付息总金额为人民币 壹佰贰拾万元整。利息支付方式:按月支付人民币 拾万元 整（小写 100000 元整）。甲方指定利息接收银行开户行：_，开户名称：_，账 号：_。二、保证金 为了保证甲方借款资金安全，乙方同意将人民币 贰佰万元（小写：200 万元整）抵押给 甲方，并划入甲方指定的第三方存管银行账户。三、账户操作约定 乙方在确认甲方将人民币壹仟万元整（小写：1,000 万元整）转入证券账户（同上指定 账户）后，乙方将人民币 贰佰万元整（小写：200 万元整）抵押资金转入同一账户，随后账 户开始交由乙方运作。乙方可自主买卖上市证券，但须遵守如下约定，否则甲方有权卖出股 票，由此造

3、成的后果由乙方承担：1、乙方不得买卖权证，*ST 股票。2、乙方购买 ST 股票，单只 ST 股票市值不得超过账户总资产的 10%，所有 ST 股票市值 不得超过账户总资产的 15%。3、乙方购买创业板股票，单只创业板股票市值不得超过账户总资产的 20%，所有创业板 股票市值不得超过账户总资产的 30%。4、单只股票持仓不得高于总资产的 30%，如需超过 30%乙方需要向甲方说明，经甲方同意 后方可操作。上述总资产均指成交当时的总资产。四、风险控制 1、借款期间，甲方有权了解乙方所操作的指定帐户资金变化情况。当前一日收盘后帐 户总资产小于预警线即人民币 壹仟壹佰贰拾万元整（小写：1,120 万

4、元整），甲方提示乙方注意 风险。2、当帐户市值在人民币 壹仟壹佰万元整（小写：1,100 万元整，以下简称止损位）以上运 行时，甲方无权干涉乙方的证券买卖（乙方违反操作约定除外）。3、借款期间，乙方必须保证在指定帐户上总资产不得低于 止损位，若出现总资产（以 当天收盘价计算）低于 止损位的情况，乙方必须于次日上午 10:00 之前补足资金至 止损位 以上，并达到本款 1 中预警线的要求。否则，乙方无权再进行操作，由甲方（或甲方指定监 管方）对该帐户进行平仓，甲方可按当时市价卖出股票，卖出金额以收回甲方本金和全部利 息为限。4、借款合同到期时，如乙方未按时还清本金，则甲方可单方面抛出乙方的股票，

5、收回 本金和利息。若卖出股票时，该帐户总资金额不足以还清甲方借款本金及利息时，乙方应于 一周内向甲方还清借款及利息余款。甲方收回本金和利息的手续于平仓日或到期日的次日上 午 10:00 以前办理。5、借款合同期内，甲方允许在账户总资产超过 1300 万元以后，乙方可提取盈利部分（按整数 50 万计提一次），提取后，账户总资产不得低于 1200 万元。6、协议结束后账户内超出甲方本金及利息以外部分全归乙方所有。五、合同终止 1、甲乙双方保证资金按时到位，除本协议约定的情况下，中途不得回撤或解除本合同。否则甲方应赔偿乙方诚意金人民币 拾万元整（小写：10 万元整）;反之乙方同样应赔偿甲 方人民币

6、拾万元整（小写：10 万元整）。2、对于双方共管账户内甲方打入的资金，甲方必须保证其来源合法。因甲方债务原因 致使投资资产被司法机关、证券登记结算机关、证券公司查封、扣押、冻结的，乙方不承担 责任，并且甲方不得在合同期内转出其给乙方操作的资金，由此造成的损失概由甲方承担，乙方可终止协议并追究甲方违约责任（甲方须赔偿乙方的诚意金及股票盈利部分，诚意金为 乙方保证金的两成）。3、如因乙方原因致使本合同证券账户内的资产可能被司法机关、证券登记结算机关等 单位查封、冻结等，本合同自动终止，甲方有权出售上述账户内的股票至收回甲方本金和全 部收益为限，并取出资金。此时本合同可以作为乙方对甲方进行授权的法律

7、文书，乙方对此 产生的一切法律后果予以确认。六、双方承诺 1、如合同到期时，账户上的股票属于停牌期间，乙方先将其余股票进行平仓，将甲方 本金人民币 壹仟万元整（小写：1000 万元整）和利息支付给甲方。待股票复牌后，乙方在 第一时间（电话确认，以约定价格）通知甲方卖出股票，甲方在停牌股票卖出成交的第二个 工作日将停牌股票卖出款项支付给乙方。如遇合同到期帐户中有多只股票停牌，按前述流程 进行处理。2、双方的资金来源合法，并且在法律上具有无可争议的所有权，并承诺未以该资产设 置抵押、担保、租赁、托管等其它权利。3、未经双方同意，上述账户不得办理撤销指定交易、转托管、不得办理挂失。七、借款变动 今后如双方协商同意对借款金额进行增减，利息及保证金比例参照本合同约定执行，追 加的借款合同终止时间由双方按月协商。八、争议解决 因本协议而产生的或与本协议有关的争议，应通过协商解决。协商不成，双方可向甲方 所在地的人民法院提起诉讼。本合同签订地点为：杭州滨江区，要求受到杭州滨江区人民法院监管。九、合同效力 1、本合同一式二份，甲乙双方各执一份，自甲乙双方签字确认后生效。2、未尽事宜，可由协议双方以签订本合同附加条款的形式予以补充，本合同之附加条 款与本合同具有同等法律效力。甲方：电话：地址：乙方：XX 金融信息服务（上海）有限公司（以下简称乙方）电话：0852372 地址：浙