会计部2016年工作总结及2017年工作计划.pdf

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1、贵溪支行会计部 2016 年工作总结及 2017 年工作计划 2016 年即将过去,回顾一年来的工作,会计部按照总、分、支领导的总体部署,在支行各职能部门的鼎力支持下,各项工作有序开展。会审工作紧紧围绕支行2016年工作的总体思路,建立健全各项规章制度,加强财务核算管理及内控管理,提升财务会计水平。现将 2016 年工作总结汇报如下:一、财务管理方面 (一)严格按有关财务制度规定执行财务核算 作为支行财务核算部门,我部认真审核办公室日常零星开支发票,汇总发票定期报账并做好账目登记。审核各项开支支付情况,确保各项开支支付合理、及时。做好每月基本工资复核、岗位绩效工资以及营销费发放。定期核对支行账

2、目,确保支行财务开支合理,做好财务费用核算与开支规划,及时向分管行长汇报财务费用情况,确保财务费用按计划使用。(二)完善固定资产及低值易耗品管理,维护我行财产安全 根据总分行下发的固定资产管理相关规章制度要求,我部在 2016 年同办公实物管理员依据我行实物资产台账和固定资产卡片账,通过账卡核对和实地盘点,对全行固定资产及低值易耗品进行了 3 次全面清查,并对固定资产及低值易耗品管理进行了梳理,对我行固定资产及低值易耗品进行规范化管理。在2016 年 11 月,我支行也接受了总行的资产清查,在资产管理方面取得了一定的成绩。(三)加强会计队伍管理,提升会计人员业务能力 会计队伍的加强是提高财务管

3、理能力的需要,员工积极学习,参加会计从业资格考试。利用每周二晚上学习之机以及日常微信群通知和讨论,组织员工学习了上饶银行鹰潭分行财务费用管理实施细则、上饶银行鹰潭分行财务费用管理暂行办法、上饶银行鹰潭分行财务费用指标核定等文件,不断提升会计工作人员的理论知识水平和实际操作能力。(四)不断学习,进一步夯实财务基础 2016 年 9 月 27 日,分行运营部对支行进行了“两加强,两遏制”回头看财务专项检查,提出了我支行在固定资产、出入库登记以及食堂明细账等方面存在的问题。针对这些问题,我部严肃对待,积极整改,虚心请教,不断加强学习,进一步夯实财务基础。二、内控稽核方面 我支行 2016 年内控稽核

4、工作紧密围绕全行工作重心,严格按照总分行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作,以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点,稳步开展稽核检查工作。(一)加强业务知识培训,提高内空稽核人员工作水平 随着我行业务的不断发展,产品的不断更新,我支行充分认识到内控稽核部门要紧跟业务发展要求,必须立足于内审人员的业务知识适应岗位工作为重点。我部每周定期针对我行新出台的业务规章制度和产品知识进行深入学习探讨,使内审人员业务知识得到更新和补充,不断提高内审人员业务素质和综合素质。我部 2016 年定 期与营业网点围绕柜面业务规范操作规范和流程开展会计业务交流会,针对柜面业务操作出台的各项业务规范,在交流

5、会上重点学习,2016 年共组织会计交流会4 次。(二)突出重点,完成各项内部审计工作 1.环境控制方面。我部设立专职内控稽核人员负责支行柜面业务的全面检查工作,并根据总分行规章制度制定贵溪支行内控规章制度以及贵溪支行员工违规违纪处罚制度。2.会计凭证常规检查方面。自我支行新设二级网点开始,我部要求两网点每月及时上交上月业务凭证,每月 10 号之前上交中间业务凭证至我部内控稽核人员处检查,由内控稽核人员针对每月会计凭证检查情况形成整改通知书并限期整改并形成反馈报告。我部每月定期汇总上月差错情况并按照贵溪支行处罚规定出具会计检查事实确认书及处罚通报。2016 年会计部共下发整改通知书 10 份,

6、处罚通报 10 份。3.对公账户、印鉴卡检查方面。我部通过营业部每月自查与会计部专项检查相结合的方式对对公账户、印鉴卡进行管理。我部要求营业部每月进行对公自查并于 5 号前形成自查报告,由我部对营业部自查情况进行核实并督促其整改。.4.柜员监控检查以及重空、尾箱、印章、密钥盘查方面。我部不定期对柜员监控进行检查,对柜面关键业务、重点业务进行检查,通过柜面监控检查,及时发现柜员操作流程上的不规范行为,并将检查结果形成处罚通报。在 2016 年 10 月之前,我部每季度至少进 行一次重空、尾箱、印章、密钥、他权的盘查并形成盘查记录存档,根据总行要求,自 10 月开始,我部每月至少进行一次重空、尾箱

7、、印章等的盘查并形成盘查记录。5.会计档案及其他单证管理方面。我部内控稽核人员同时负责支行会计档案管理工作。我部在接收营业部移交的会计凭证时,将在各项交接登记簿上做好登记。经过审核无误后,我部将对会计凭证进行编号及时存入我部档案室中保管,并在会计档案保管登记簿上做好登记。在调阅会计档案时,我支行严格按照规章制度办理,由调阅人提出调阅申请并在调阅会计档案登记簿上做好登记。除此之外,我部还负责重要空白凭证、信贷抵押物、各类非重要空白凭证的实物保管。为保证账实相符,我将每笔单证的出入库做好登记。三、报表统计及银行承兑汇票管理工作 (一)报表统计方面 我部指定内控稽核人员每 10 天根据分支行年初任务

8、指标编制贵溪支行员工任务考核进度表变在板报上及时更新以方便员工及时掌握各自任务完成情况,督促员工积极营销。我部设立金融报表填报岗以及复核岗,填报岗每月 1 号做好月初金融资产负债报表报分行,每月月初填报银监局非现场监督主要数据报表,填报每季度各类季报表,如反洗钱季报、人行生态环境建设数据采集表等。所有表格在填报岗填报完成后均由复核进行复核,无误后再对分行以及对外进行报送,最大限度地保障数据质量。(二)银行承兑汇票管理方面 我部设立银行承兑汇票开票员和复核员各一名,开票员负责银行承兑汇票签发及保管,复核员负责保管空白的银行承兑汇票,审核已开立好的银行承兑汇票书写是否规范,同时按规定审核开票资料,

9、装订成册入库保管。开票员与复核员共同接收寄回的银行承兑汇票并审核,对提前收到承兑汇票及托收凭证由复核员管理,并在监控下做好签收工作,待验票通过后,统一入保险柜保管。到期移交信贷部解付,做好交接登记。每月开票员与复核员一起将票据系统“到期未兑付票据余额”与银行承兑汇票第一联进行核对并形成自查报告,记录银承保管、挂失止付、到期未寄回、未到期寄回等情况。截止目前为止,我支行未签发银行承兑汇票。四、反洗钱管理方面 在今年 8 月,我支行接受了贵溪人行的反洗钱法律法规执行情况执法检查,在此次检查中,贵溪人行就我行的内控制度,客户身份识别,可疑案例排查等提出了宝贵的整改意见以及建议,我部切实采纳,积极整改

10、并进一步完善了支行的反洗钱工作。为把反洗钱的各项工作落实到实处,防止出现漏洞,防患于未然。我部在实际工作中将进一步加强反洗钱培训以提高反洗钱知悉程度和可疑交易的识别能力;严格执行大额现金支取、大额资金划转实行审批报备,并对可疑情况及时报告。五、2017 年工作计划 在 2017 年,我部将进一步加强内控管理,充分发挥会计职能作 用,进一步提高会计核算水平和经营效益,提高风险防范意识,提升服务水平。(一)财务管理方面 加强财务费用管理,规范财务行为。我部将严格执行总分行各项财务规定,在支行财务领导小组的带领下,详细规范财务开支的范围、标准、审批权限、程序等,不断完善财务费用的管理制度。我部将进一

11、步加强财务管理,规范财务行为,努力增收节支。仔细审核各类发票,核对支行账目,核算支行财务费用使用情况,保证工资、绩效核算准确无误,对于大额费用开支一律提前上报总行或分行审批。做好各项税务的申报,配合税务局工作人员工作。每月核算财务费用使用进度,更好地控制财务费用的支出。(二)内控稽核方面:1.加大学习培训力度,提高员工业务素质。内控人员的业务素质直接影响了内控工作实施的效率和质量,必须通过加大内控人员的学习培训机制,提高内控人员业务的素质来保障各项内控稽核工作的稳健实施。我支行柜面员工普遍行龄较小,偏年轻化,员工业务素质有待提高,在下一步我部将组织营业部和会计审计部,分章节滚动学习综合柜员业务

12、操作流程、上饶银行柜面规范操作流程以及其他相关业务文件,并要求员工整理学习内容(重点注意事项、关键风险点等),收集并整理日常工作中的常见问题,不定期员工召开问题分析会,以此达到提高员工学习主动性的目的,并对易发生问题提出解决办法,以业务规范形式发至 每个前台柜员,统一规范员工行为操作。2.加强沟通交流,完善内控管理机制。在下一步工作中,我部将加强沟通交流,多向总行、分行及兄弟支行学习,使我支行业务流程更加优化、标准化。我部也将在今后的工作中多多加强与网点的会计交流工作,帮助解决柜员柜面业务问题。我部将从重要业务和新开业务开始,建立较为完善的制度细则,最大程度地方便员工学习理解和遵行。3.加大检

13、查力度,提高执行力度。我部将继续加大对柜面重点业务、高风险业务、关键业务的检查力度,及时发现风险、防范风险,将检查和自查工作常态化。对已发现的问题,我部将督促整改情况。针对部分员工内控意识薄弱、整改执行力不强等情况严肃处理。加强员工基础管理工作、提高员工按章操作、合规经营的意识,从源头上杜绝违章问题的发生,提高各项制度的执行力。三、报表统计及银行承兑汇票管理工作 在 2017 年,我部将进一步按时、按质、按量的完成总、分行下发的各类报表统计工作,进一步加强数据质量管理,拓宽数据分析思路,加强数据分析能力,做好支行的数据支撑工作。我部将进一步做好银行承兑汇票的签发以及保管,认真审核银承汇票的开票

14、资料以及书写规范,配合银行业务部共同做好银承汇票的管理工作。四、反洗钱管理方面 我部将继续加大反洗钱工作力度,认真做好反洗钱管理工作,不断完善我行反洗钱内控制度,明确反洗钱的岗位职责,强化我行反洗钱领导小组成员的反洗钱风险意识和履职意识。我部将配合营业网点严格落实客户身份核实工作,认真审查在本机构办理存款、结算等业务的客户身份。加强我行档案管理工作,确保客户身份资料及交易记录保存完整。我部将加强现金支付交易监测和转帐支付交易监测,加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测,认真开展异常可疑交易的分析甄别及报送工作,防范和打击非法洗钱活动。上饶银行贵溪支行会计部 2016 年 12 月 12 日