银行金融许可证管理办法.pdf

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1、金融许可证管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范和加强金融许可证管理，防范操作风险，依 据金融许可证管理办法等文件及制度的相关规定，结合 X（以下简称“丫”实际，制定本办法。第二条 本办法适用于 Y 营业部、支行及分理处。第三条 本办法所称金融许可证是指中国银行业监督管理 委员会（以下简称“银监会”）依法颁发的特许金融机构经营 金融业务的法律文件。金融许可证的颁发、更换、吊销等 由银监会依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职 权。第二章 金融许可证管理 第四条 金融许可证应当在机构营业场所的显著位置悬挂。金融许可证作为重要凭证专门管理，遵循“统一管理、分级 负责、有效控制、落实专人”的原

2、则。丫 负责金融许可证的 办理、管理、检查和监督，各营业网点具体负责本网点金融 许可证的管理、使用、公示。所有网点设立金融许可证使用 登记簿，确定一名工作人员为金融许可证管理人，明确专人 负责，统一管理。第三章 金融许可证使用 第五条 经本网点负责人批准，使用金融许可证时，金融许 可证管理人进行领用、使用、缴回登记，金融许可证管理人 变更要留有交接记录。第六条 本行任何营业网点和个人不得伪造、变造金融许可 证，不得出租、出借、转让金融许可证。本行任何营业网点 和个人出租、出借金融许可证的，依照中华人民共和 国商业银行法的有关规定进行处罚；伪造、变造、转让金 融许可证的，移交司法机关依法追究刑事

3、责任。第四章 金融许可证公示 第七条 金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示。营业网点应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业 务范围、主要负责人。第八条 业务范围应在公示中逐一列出，主要负责人姓名按 上级部门的任命文件确定。在业务范围或主要负责人发生变 更后 5 个工作日内，应当更换公示内容。第五章 金融许可证监督和检查 第九条 营业网点应严格按照规定用途及程序使用金融许 可证，严禁移作他用，Y 负责对营业网点金融许可证使用情 况进行监督和检查。第十条 金融许可证破损、丢失要立即报告总行，对违反规 定造成金融许可证被滥用、盗用或者其他严重后果的，3 严 格按照相关法律法规追究当事人及有关责任人的责任。第六章 附 则 第十一条 本办法由 Y 制定，解释、修改亦同 第十二条 本办法自行文之日起施行。