金融学概论习题集第四章金融市场.pdf

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1、第四章金融市场 一、术语解释 1.金融工具 2.汇票 3.本票 4.贴现 5.可转让大额定期存单（CDs）6.远期合约 7.期货合约 8.期权 二、填空题 1.按照交易时是否需要通过中介机构，金融市场可以分为()和()。2 金融市场实现其功能必须具备()和()两个理想条件。3.根据有效资本市场假说，资本市场可以被划分为()、()和()。4.按照所交易金融资产的期限划分，金融市场可分为()和()。5.具有交易背景的票据被称为()；没有交易背景、只是为了融通资金而签发的票据被称为()。6.国库券发行市场上有两种不同的发行方式，分别是()和()。7.根据我国公司法规定，只要是公开募集的股票，都必须采

2、取()的发行方式。8.证券交易所通过()的方式决定交易价格。9.证券交易所的组织形式有()和()两种。10.按照发行主体的不同，可以把长期债券市场上交易的债券品种划分为()、()和()。11.根据标的资产的不同，期货被区分为()和()。12.按照期权合约所规定的履约时间不同，可以把期权分为()和()。三、判断题 1.变现的期限短、成本低的金融工具流动性强。（）2.和名义收益率、平均收益率相比，即期收益率能够更准确地反映投资者的收益状况。（）3.货币市场的利率一般低于资本市场利率，是一国利率体系中的最低水平。（）4.中央银行进入货币市场交易的主要目的是为了实现资产的保值增值。（）5.债券回购交易

3、实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（）6.相对于私募发行而言，公募发行要向社会公布内部信息，发行费用较高。（）7.有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。（）8.场外交易市场通过议价方式进行证券交易。（）9.一般来说，金融债券的风险要大于公司债券和政府债券。（）10.如果标的资产的即期价格高于期货价格，那么期货合约的空头方将从这份合约中获益。（）11.距离期权到期日的时间越长，期权费就越高。（）12.欧式期权赋予期权卖方更大的选择空间。（）13.从社会资金总量看，资本市场和货币市场的资金客观上存在此消彼长的关系。（）四、不定项选择 1.某企业一方面通过发

4、行债券，另一方面通过向银行申请贷款来解决其扩大生产经营所需的资金。下列说法正确的是()。A.前者属于直接融资，后者属于间接融资 B.前者属于间接融资，后者属于直接融资 C.两者均属于间接融资 D.两者均属于直接融资 2.某投资者以 80 元的价格买进一张面值为 100 元、票面利率为 5%的 5 年期债券，则即期收益率为()。A.6.25%B.1.25%C.31.25%D.5%3.某种债券面值 100 元，偿还期为 2 年，每年支付利息一次，每次 6 元。某投资者在债券发行 1 年后以 98 元购得。如果该投资者没有提前卖出债券，那么在债券到期时该债券的平均收益率是()。A.6%B.6.12%

5、C.8%D.8.16%4.商业银行在需要资金时，可以将票据转让给中央银行。这种融资活动称为（）。A.承兑 B.贴现 C.再贴现 D.拆借 5.付款人按照票面记载的事项作出保证到期无条件兑付款项的表示，即票据的（）。A.发行 B.承兑 C.贴现 D.再贴现 6.金融机构之间融通资金以解决临时资金不足的市场是（）。A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场 D.股票市场 7.某银行出售某证券的同时，与买方约定 31 天后按照双方事先商定的价格将等量的该证券再买回来。这种融资方式是（）。A.贴现 B.承兑 C.回购 D.拆借 8.某企业持面额 300 万元 4 个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴

6、现。如果年贴现率为9%，那么该银行将付给该企业（）万元。A.291 B.9 C.108 D.3099 9.公开向社会非特定的投资者发行证券的方式被称为()。A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行 10.证券交易双方在成交后，按照契约规定的数量和价格，在将来的某一特定日期进行清算交割的交易方式是（）。A.现货交易 B.期货交易 C.期权交易 D.以上都不是 11.货币市场有许多子市场，下列（）属于货币市场。A.票据与贴现市场 B.银行同业拆借市场 C.长期债券市场 D.回购市场 五、简答题 1.金融市场的功能是什么？2.金融工具有哪些特征？3.货币市场的特点是什么？4.股票发行价格的确定方法主要有哪几种？5.期货具有哪些金融功能？6.比较期货和期权在风险收益上的区别。六、论述题 1 根据有效资本市场理论，谈谈我国的资本市场的有效性如何。2.证券交易所交易和场外交易有什么区别？