银行内控个人年终工作总结范文.pdf

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1、 1/9 银行内控个人年终工作总结范文 篇一：自 xx 年总行开展内部把握综合评价以来，我行特别重视内部把握管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告 一、内部把握管理的基本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部

2、、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上准时，2/9 贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组

3、织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力气日益提高。找范文 二、当年内控管理选择实行的主要措施、取得的效果和成果 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上选择实行了以下措施 1、领导重视，组织落实，20 xx 年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩处整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参预人员*人次，依据行长室要求制订了工作方案，完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜

4、所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上 3/9 级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务进展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性

5、及业务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资支配方法、*工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书，全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季

6、度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据*通知书 深入到到基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过 4/9 责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，惩处力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，依据*银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩处方法进行了严峻惩处，共惩处*人次，金额*元。6、主动组织员工培训，提高员工规范操作意识。篇二：一、完成 XX 年全系统会计决算的编制工作 年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统XX 年会计决算的有关具体要求进行

7、布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，精确准时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作。二、认真执行 XX 年部门预算 一是依据省财政厅下达的我系统 XX 年部门预算，一一进行分解，批复下达全系统各级预算单位。二是主动与财政部门协商争取，将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来，准时下达给基层各单位连续使用。三是组织执行 XX 年预算，按月审核全系统各级预算单位用款方案。5/9 三、开展落实党政机关厉行节约十项要求专项工作 依据中共中央、xxxxxx关于党政机关厉行节约若干问题的通知精神以及省委、省政府

8、的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局特地成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5 月15 日至 25 日为动员部署阶段，5 月 26 日至 6 月 15 日为摸底统计阶段，对 XX 年至 XX 年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等状况进行全面统计摸底。在此基础上省财政厅提出相关经费压减方案。6 月 16 日至 10 月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算 1258 万元，其中车辆购置及运行费用 149 万元，公务接待 25 万元，用电用水等日常公用经费 157 万元，项目经费 833

9、 万元，事业单位公用经费 94 万元。四、全面开展小金库专项治理工作 为贯彻落实中共中央办公厅、xxxxxx 印发关于深入到到开展小金库治理工作的看法的通知精神，依据省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，争论和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。6/9 6 月 9 日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神，争论和具体部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实

10、做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水平。特地设立并公布了举报电话和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。切实爱惜举报人的合法权益，对举报有功的单位和个人赐予确定的嘉奖。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发觉小金库的现象。只有个别单位发觉小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立刻整改，全部收归单位财务管理。五、切实加强国有资产管理。一是依据省财政厅的有关文件，向各单位下达资产清查结果批复，全系统资产处置累计金额 1550 万

11、元。同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产，必需统一移交至产权交易机构进行公开处置，不得自行变卖。二是组织进行固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格固定资产特别是房产的处置，办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估 7/9 备案、交易托付等事宜。目前，上述房产正依据省财政厅的要求，在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进行公开转让。四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作，节约经费约 220 万元。六、加强基本建设项目管理。一是严把基本建设工程立项关。对申请立项的基本建设项

12、目，实地调研，反复测算，多方比较，明确看法后提交党组决策，并办理了徐州医药学校新建教学楼项目的立项批复。二是连续严格在建工程管理。对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建项目进行实地检查，明确要求各建设单位严格执行基本建设招投标和政府选购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。三是严格基本建设资金管理。在充分保证基本建设所需建设资金的同时，切实加强基本建设资金管理，严格执行大额资金审批制度，严把工程资金支付关，不断提高基本建设资金使用效益。四是严格基本建设审计。连续对淮安市局、徐州市局的在建项目进行跟踪审计，对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建设项目进行竣工决算审计，共节约工程造价约 150 万元。

13、七、连续做好非税收入和罚没收入管理工作 一是加强票据日常管理，完成财政票据年度检验工作。上半年，依据省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位 XX年财政票据年检工作的通知文件要求，对 XX 年度全系统 8/9 所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据集中进行了缴验，按时上报了相关表格。二是完成了省直单位收费年检工作，同时和省物价局多次磋商药品生产企业许可证和药品经营企业许可证收费事项，并达成了初步看法。三是完成罚没收入管理状况调查。依据省财政厅要求，上半年对 XX 年以来全系统罚没收入管理状况进行调查，按时报送了相关调查表，对近年来罚没收入的规

14、模、收缴模式以及罚没物资管理等状况进行了汇总分析，提出了目前罚没收入管理中存在的问题及缘由。八、做好政府选购工作 一是严格依据政府选购的有关要求进行政府选购，关心各单位进行日常政府选购工作，解答各单位政府选购工作中遇到的难题，并准时与省财政厅政府选购管理处、省政府选购中心、省级机关选购中心沟通协调，解决各单位选购中遇到的一些难题，有效地提高了选购效率、缩短了选购时间、节约了选购资金，确保各单位的选购工作顺当进行。二是参预省财政厅举办的 gpa 培训，认真争论 gpa 相关政策，收集相关资料，为完成省级部门 gpa 主要争论课题及任务分工所涉及的任务做好预备。下半年，我们将重点抓好以下两项工作：

15、9/9 一、连续认真编制好 XX 年部门预算 XX年的部门预算编制工作从 8月份起又即将开头启动，我们将连续一如继往地作为头等大事来抓，竭尽全力、努力争取经费总盘子。组织各级财务人员认真、科学地编制好明年部门预算。同时，针对体制变化的新状况，认真做好争论和应对，从长计议，细心支配。二、组织开展治理小金库重点检查。在专项治理小金库自查自纠的基础上，下半年，我处将组织开展重点检查。重点检查的内容主要包括规范津补贴、单位经营性资产管理、节约和把握行政成本支出、银行帐户管理、行政事业票据的使用和管理等方面。针对治理工作中发觉的问题，制定和落实整改措施，做到资金资产处理到位、违纪责任人员处理到位。同时，深入到到剖析产生问题的缘由，完善制度，强化源头治理，建立和完善防治小金库的长效机制。