岗位廉洁风险点登记表--某某财务部.pdf

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1、 附件：岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限公司 岗位名称 部长 部门或单位 财务部 岗位职责（见职权目录）风险等级 风险类别 风 险点及风险事件 高 中 低 、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入 到工作中；思想道德 、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；风险 、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益 岗位职责 、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 风险、故意泄露公司财务数据和资料，谋取

2、不正当利益 、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生 、财务数据不真实，出现“小金库”风险 、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范 外部环境 风险、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月 日 年 月 日 注：部门人员登记表由部门负责人审核；部门负责人登记表由主管领导审核；此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件：岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限公司 岗位名称 部长

3、助理 部门或单位 财务部 岗位职责（见职权目录）风险等级 风险类别 思想道德 风险 岗位职责 风险 外部环境 风险 风险点及风险事件 高中低 、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入 到工作中；、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益 、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 、财务数据不真实，出现“小金库”风险

4、 、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范 、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月 日 年 月 日 注：部门人员登记表由部门负责人审核；部门负责人登记表由主管领导审核；此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件：岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限公司 岗位名称 会计 部门或单位 财务部 岗位职责（见职权目录）风险等级 风险类别 风 险点及风险事件 、对本职工作的重要性、关键性没有

5、充分认识，不能将热情投入 思想道德 到工作中；、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；风险、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风 险 岗位职责 、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 风险、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险 、记帐不规范，出现财务数据不准确风险 、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作

6、人员行为失范 外部环境 、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，风险 放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：高 中 低 年 月 日 年 月 日 注：部门人员登记表由部门负责人审核；部门负责人登记表由主管领导审核；此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件：岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限公司 岗位名称 岗位职责 风险类别 思想道德 风险 岗位职责 风险 外部环境 风险 出纳 部门或单位 财务部 （见职权目录）风险等级 风险点及风险事件 高中低 、对本职工作的重要性、关键性

7、没有充分认识，不能将热情投入 到工作中；、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符 、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等 、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利 、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益 、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等 、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利 、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范 、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行

8、为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险 现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年 月 日 年 月 日 注：部门人员登记表由部门负责人审核；部门负责人登记表由主管领导审核；此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件：部门廉洁风险点登记表 单位：某某有限公司 部门（单位）财务部 工作职责（见职权目录）风险类别 风 险点及风险事 件 风险等级 高 中 低 业务流程风 险 制度机制 风险 外部环境 风险 、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生 、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生 、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为 、原始

9、凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险 、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失 、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理 不能精确到位 、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库 、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强 、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可 操作性不强；、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格 落实，不能形成有效的常规化工作措施；、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订 和完善。、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关 不严；、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降低标准办事。部门负责人（签字）：主管领导审核意见（签字）：年 月 日 年 月 日 注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。