国贸CH3 要素禀赋理论.ppt

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1、第三章第三章 要素禀赋理论要素禀赋理论学习目标学习目标：掌握掌握要素禀赋理论要素禀赋理论的基本概念；重点掌握要素的基本概念；重点掌握要素禀赋理论和里昂惕夫悖论，难点对各种贸易理论进行比较禀赋理论和里昂惕夫悖论，难点对各种贸易理论进行比较和评价。和评价。主要内容主要内容:3.1 3.1 要素禀赋理论要素禀赋理论 3.2 3.2 要素禀赋理论的扩展要素禀赋理论的扩展 3.3 3.3 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜工商管理学院工商管理学院 瑞瑞典典经经济济学学家家赫赫可可歇歇尔尔在在对对外外贸贸易易对对收收入入分分配配的的影影响响(1919)一一文文初初步步提提出出这这一一学学说说，其其学学生生俄俄林林在

2、在地地区区间间贸贸易易与与国国际际贸贸易易问问题题(1933)一一书书提出著名的提出著名的“赫可歇尔赫可歇尔俄林要素禀赋论俄林要素禀赋论”。3.1.13.1.1要素禀赋论的假设前提要素禀赋论的假设前提 1.机会成本递增，只能实现不完全专业化生产；机会成本递增，只能实现不完全专业化生产；2.假定两个国家分别生产两种产品，每种产品至少是假定两个国家分别生产两种产品，每种产品至少是两种生产要素（劳动与资本），即两种生产要素（劳动与资本），即222222模型。模型。3.两个国家在产品的生产中，方法相同、技术相同，两个国家在产品的生产中，方法相同、技术相同，具有相同的生产函数，投入量是自变量，产量是因变

3、量。具有相同的生产函数，投入量是自变量，产量是因变量。4.商品市场和要素市场是完全竞争的。商品市场和要素市场是完全竞争的。5.生产要素在国际间不能自由流动。生产要素在国际间不能自由流动。3.1 3.1 要素禀赋论要素禀赋论工商管理学院工商管理学院 6.两个国家一个是资本要素禀赋比较丰裕，另一个劳两个国家一个是资本要素禀赋比较丰裕，另一个劳动要素禀赋比较丰裕。两种产品一种是资本要素密集度较动要素禀赋比较丰裕。两种产品一种是资本要素密集度较高的，另一种是劳动要素密集度较高的。高的，另一种是劳动要素密集度较高的。7.国家之间的贸易没有任何壁垒、交易费用为零。国家之间的贸易没有任何壁垒、交易费用为零。

4、8.两国在生产过程中没有规模经济效益。两国在生产过程中没有规模经济效益。9.两国的消费偏好相同。两国的消费偏好相同。10.两国只有货物贸易，贸易是平衡的。两国只有货物贸易，贸易是平衡的。工商管理学院工商管理学院与比较优势理论的假设前提相比不同的地方：与比较优势理论的假设前提相比不同的地方：1 1、价值决定因素：劳动、价值决定因素：劳动 劳动、资本和土地劳动、资本和土地 2 2、交换原则：国内等量劳动相交换的原则不适应国际商、交换原则：国内等量劳动相交换的原则不适应国际商品交换品交换 本质一样本质一样 3 3、贸易原因：劳动生产率不同、贸易原因：劳动生产率不同 劳动生产率相同劳动生产率相同 工商

5、管理学院工商管理学院3.1.2 3.1.2 要素禀赋论要素禀赋论有关的几个概念有关的几个概念 生产要素和要素价格生产要素和要素价格 生产要素生产要素(Factors of Production)(Factors of Production)是指从事生产是指从事生产活动时所必须投入的主要因素或必须使用的主要手段。活动时所必须投入的主要因素或必须使用的主要手段。一般我们把土地、劳动和资本称为生产的一般我们把土地、劳动和资本称为生产的“三要素三要素”，如果再加上企业家的管理才能，就构成了如果再加上企业家的管理才能，就构成了“四要素四要素”。也有人把技术知识、经济信息称为也有人把技术知识、经济信息称为

6、“第五要素第五要素”。要素价格要素价格(Factor Price)Factor Price)指的则是为了使用生产要指的则是为了使用生产要素而支付的素而支付的费用费用，也可以说是要素参与生产所应该获得，也可以说是要素参与生产所应该获得的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润率等等都可以称为要素价格。管理的利润率等等都可以称为要素价格。工商管理学院工商管理学院 要素禀赋和要素丰富程度要素禀赋和要素丰富程度 要素禀赋要素禀赋(Factor Endorsement)(Factor Endorsement)是指一国拥有各种是指一国拥有

7、各种生产要素的数量。生产要素的数量。要素丰富程度要素丰富程度(Factor Abundance)(Factor Abundance)：在国际要素禀在国际要素禀赋的比较中，如果一个国家的某种要素的供给赋的比较中，如果一个国家的某种要素的供给比例大于比例大于别别国同种要素的供给比例，那么该种要素的相对价格就应低国同种要素的供给比例，那么该种要素的相对价格就应低于别国同种要素的相对价格。称于别国同种要素的相对价格。称要素丰富要素丰富，反之，称，反之，称要素要素稀缺稀缺。可以用两种方法来衡量要素的可以用两种方法来衡量要素的丰富程度丰富程度：一是以生：一是以生产要素的产要素的供给总量来衡量供给总量来衡量

8、，这种方法只考虑了要素的供给，这种方法只考虑了要素的供给，有一定的片面性；另一种则是以要素的有一定的片面性；另一种则是以要素的相对价格来衡量相对价格来衡量，这种方法不仅考虑了要素的供给，还考虑了要素的需求，这种方法不仅考虑了要素的供给，还考虑了要素的需求，因此比较科学。因此比较科学。工商管理学院工商管理学院 要素密集度和要素密集度产品要素密集度和要素密集度产品 要素密集度要素密集度(Factor Intensity)(Factor Intensity)是指产品生产中是指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入的比例大，某种要素投入比例的大小，如果某要素投入的比例大，称为该要素密集度程度

9、高。反之则反称。称为该要素密集度程度高。反之则反称。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密要素密集度产品集度产品(Factor Intensity Commodity)(Factor Intensity Commodity)。如果产品生如果产品生产投入的土地比例高，则为产投入的土地比例高，则为土地密集型产品土地密集型产品，比如各种，比如各种农产品；如果产品生产投入的劳动比例高，则为农产品；如果产品生产投入的劳动比例高，则为劳动密劳动密集型产品集型产品，比如

10、纺织品；如果产品生产投入的资本比例，比如纺织品；如果产品生产投入的资本比例高，则为高，则为资本密集型产品资本密集型产品，比如电子产品。，比如电子产品。工商管理学院工商管理学院3.1.3 3.1.3 要素禀赋论要素禀赋论的内容和结论的内容和结论 要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。素比例不同。四点结论四点结论:第第一一，国国际际贸贸易易的的直直接接原原因因是是国国家家之之间间商商品品（要要素素）价格的差别。价格的差别。第第二二，各各国

11、国生生产产要要素素丰丰裕裕程程度度的的差差异异和和各各种种产产品品所所需需要要素素比比例例的的差差异异（导导致致价价格格的的差差异异），使使各各国国分分别别在在不不同同的产品上具有比较优势或成本优势。的产品上具有比较优势或成本优势。工商管理学院工商管理学院 第第三三，在在各各国国生生产产要要素素存存量量一一定定的的条条件件下下，一一国国将将生生产产和和出出口口较较密密集集使使用用其其较较丰丰裕裕的的生生产产要要素素的的产产品品，进进口口较较密集使用其密集使用其稀缺的生产要素的产品稀缺的生产要素的产品。第四，国际商品贸易可代替要素流动，可以解决要素第四，国际商品贸易可代替要素流动，可以解决要素国

12、际间分配不均，导致商品、要素价格（包括工资）国际间分配不均，导致商品、要素价格（包括工资）趋于趋于均等化均等化。工商管理学院工商管理学院3.1.4 3.1.4 要素禀赋论要素禀赋论的评价的评价 优点优点 1 1、与古典学说相比较，更全面和深入地研究了国际贸、与古典学说相比较，更全面和深入地研究了国际贸易的产生和发展（同时分析了原因、格局、影响）；易的产生和发展（同时分析了原因、格局、影响）；2 2、它强调了生产要素在国际贸易中的重要性；、它强调了生产要素在国际贸易中的重要性；3 3、从供给入手分析问题，方法上更合理、科学。、从供给入手分析问题，方法上更合理、科学。4 4、标志着现代国际贸易理论

13、的开始。、标志着现代国际贸易理论的开始。不足不足 1 1、与现实不符，尤其是二战后的贸易格局与从理论中、与现实不符，尤其是二战后的贸易格局与从理论中得出的结论不一致。得出的结论不一致。2 2、忽视了技术革新、技术进步对国贸的重要影响。、忽视了技术革新、技术进步对国贸的重要影响。3 3、没有考虑需求因素。、没有考虑需求因素。4 4、单从可能性角度分析贸易原因。、单从可能性角度分析贸易原因。工商管理学院工商管理学院3.2 要素禀赋论的发展要素禀赋论的发展3.2.1 3.2.1 要素价格均等化理论要素价格均等化理论 国际贸易的结果不仅会使价格出现均等化趋势，而且国际贸易的结果不仅会使价格出现均等化趋

14、势，而且是一种必然，这就是是一种必然，这就是H-O-S Theory H-O-S Theory。尽管生产要素在国际间不能自由流动，但国际贸易间尽管生产要素在国际间不能自由流动，但国际贸易间商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等的实商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资，资本获得同样的利息，土地获得同等的地租际工资，资本获得同样的利息，土地获得同等的地租 前景前景:现实与理想的差距越来越大。现实与理想的差距越来越大。(原因：原因：1 1、完全的自由、完全的自由贸易在现实中不存在；贸易在现实中不存在；2 2、交易成本的存在；、交易成本的存在；3 3、贸易保护主义政策的大量

15、存、贸易保护主义政策的大量存在；在；4 4、在服务业中，许多商品的转移是不现实的。、在服务业中，许多商品的转移是不现实的。)工商管理学院工商管理学院3.2.1 3.2.1 要素比例变化理论要素比例变化理论 一个国家的要素比例是会发生变化的，随着要素比例一个国家的要素比例是会发生变化的，随着要素比例的变化，该国的比较优势也会随之变化，那么出口产品的的变化，该国的比较优势也会随之变化，那么出口产品的结构也会随着变化。结构也会随着变化。一个产品的生产要素投入比例也会发生变化。一个产品的生产要素投入比例也会发生变化。贸易结构随贸易结构随要素禀赋的变化，大致经历了四个阶段：要素禀赋的变化，大致经历了四个

16、阶段：出口产品以自然资源型为主；出口产品以自然资源型为主；以非熟练型劳动密集型产品为主；以非熟练型劳动密集型产品为主；以物质资本及人力资本劳动密集型产品为主；以物质资本及人力资本劳动密集型产品为主；以技术与知识劳动密集型产品为主。以技术与知识劳动密集型产品为主。我国大宗出口品处在第二阶段向第三阶段转变阶段。我国大宗出口品处在第二阶段向第三阶段转变阶段。工商管理学院工商管理学院 3.3 3.3 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜3.3.1 3.3.1 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 美国学者列昂惕夫通过投入美国学者列昂惕夫通过投入产出的方法，对美国产出的方法，对美国19471947年的对外贸易进出口商品中的所使

17、用劳动力和资本进行年的对外贸易进出口商品中的所使用劳动力和资本进行了分析，得出与了分析，得出与H-OH-O模型的结论完全相反的结论模型的结论完全相反的结论（即美国出（即美国出口的不是资本密集型产品口的不是资本密集型产品,而是劳动密集型产品而是劳动密集型产品;进口的不是进口的不是劳动密集型产品劳动密集型产品,而是资本密集型产品）而是资本密集型产品）。这就是。这就是里昂惕夫里昂惕夫之谜之谜。一些学者也对要素禀赋学说进行了实证，结果表明确实在部分国家对外贸易中存在列昂惕夫之谜现象。工商管理学院工商管理学院Tests on USA data工商管理学院工商管理学院3.3.2 3.3.2 对里昂惕夫之谜

18、的解释对里昂惕夫之谜的解释 1 1、技术差距学说技术差距学说。2 2、自然资源学说自然资源学说。3 3、要素密集转化学说要素密集转化学说。4 4、贸易壁垒限制学说贸易壁垒限制学说。5 5、人力资本学说人力资本学说。6 6、需求偏好学说需求偏好学说。7 7、跨国公司影响学说跨国公司影响学说。工商管理学院工商管理学院 技术差距学说技术差距学说 美国没有出口资本密集型产品，是因为美国是技术领美国没有出口资本密集型产品，是因为美国是技术领先的国家，相对土地和科技先的国家，相对土地和科技专业劳动者来说，资本不是专业劳动者来说，资本不是美国最丰裕的资源。与美国最丰裕的资源。与H-0H-0模式一致，美国出口

19、的是密集模式一致，美国出口的是密集使用其最丰裕的要素（土地和科技使用其最丰裕的要素（土地和科技专业劳动相结合的产专业劳动相结合的产品）生产的农产品。品）生产的农产品。工商管理学院工商管理学院自然资源学说自然资源学说里昂惕夫：里昂惕夫：K K、L L各种自然资源各种自然资源大量机器设备、资本投入较多大量机器设备、资本投入较多别国资本密集、与别国资本密集、与H-OH-O一致一致工商管理学院工商管理学院要素密集转化学说要素密集转化学说 H-OH-O模型假设各国生产同一种商品时使用相模型假设各国生产同一种商品时使用相同的技术。也就是说同一种商品有相同的要素同的技术。也就是说同一种商品有相同的要素密集度

20、。密集度。而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。产品。工商管理学院工商管理学院 贸易壁垒限制学说贸易壁垒限制学说 谜可能是美国政府干预的结果。谜可能是美国政府干预的结果。H-OH-O模型假设不模型假设不存在贸易壁垒存在贸易壁垒,但实际上

21、，贸易壁垒多多少少是存在的。但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。要素禀赋理论。美国的关税对于进口劳动密集型产品，特别是大量美国的关税对于进口劳动密集型产品，特别是大量使用非熟练劳动力生产的产品的税率较高，因此阻碍了这使用非熟练劳动力生产的产品的税率较高，因此阻碍了这些产品的进口。些产品的进口。工商管理学院工商管理学院人力资本学说人力资本学说 H-OH-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但事理论假设同类要素在各国间是同质的。但事实上，无论是自然资源、劳动

22、力还是资本，其素质实上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素质是不同的。是不同的。列昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而列昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本（上的劳动力，而是人力资本（Human CapitalHuman Capital）。）。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）。工商管理学院工商管理学院需求偏好说需求偏好说 要素禀赋决定生产出口结

23、构，要素禀赋决定生产出口结构，但需求偏好状况会抵消这一趋势。但需求偏好状况会抵消这一趋势。如果国内需求极大偏向丰富要素产品，就会使原如果国内需求极大偏向丰富要素产品，就会使原本丰裕的产品变得稀缺起来，使这类产品由出口变成进口。本丰裕的产品变得稀缺起来，使这类产品由出口变成进口。美国国内资本虽然很丰富，但国内对其需求很大，美国国内资本虽然很丰富，但国内对其需求很大，所以美国就进口这类产品。所以美国就进口这类产品。工商管理学院工商管理学院 跨国公司影响说跨国公司影响说遍布世界的跨国公司产品的约50%返销美国跨国公司产品大多属于资本密集型统计惯例，返销产品统一算作东道国出口美国跨国公司返销美国的产品

24、算作美国的进口工商管理学院工商管理学院3.3.3 列昂惕夫之谜评价 列昂惕夫之谜的提出开创了用统计数据实列昂惕夫之谜的提出开创了用统计数据实证国际贸易理论的先河。证国际贸易理论的先河。列昂惕夫之谜源于列昂惕夫之谜源于H-OH-O理论过于严格的假理论过于严格的假设前提脱离了现实经济世界。尤其在二战之后，设前提脱离了现实经济世界。尤其在二战之后，国际经济格局与古典模型之间的差距越来越大，国际经济格局与古典模型之间的差距越来越大，呼唤现代贸易理论的诞生。呼唤现代贸易理论的诞生。从对列昂惕夫之谜的解释可以看出，影响从对列昂惕夫之谜的解释可以看出，影响国际贸易格局的因素是多种多样的。国际贸易格局的因素是多种多样的。工商管理学院工商管理学院思考与练习思考与练习1 1、简述、简述要素禀赋理论的内容及结论。要素禀赋理论的内容及结论。2 2、要素价格均等化定理的主要内容是什么？、要素价格均等化定理的主要内容是什么？3 3、何为、何为列昂惕夫之谜？列昂惕夫之谜？4 4、在对列昂惕夫之谜的各种解释中，你比较同、在对列昂惕夫之谜的各种解释中，你比较同意哪一种，为什么？意哪一种，为什么？工商管理学院工商管理学院End工商管理学院工商管理学院