西方史学史3.ppt

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1、第六章第六章 计量史学及其引发的新经计量史学及其引发的新经济史、新政治史济史、新政治史第一节第一节 计量史学在欧美的兴起和发展计量史学在欧美的兴起和发展一、什么是计量史学：一、什么是计量史学：计量史学是现代历史学的一个重要分支，也称历史计量研究或历史数计量史学是现代历史学的一个重要分支，也称历史计量研究或历史数据研究，是伴随着计算机和统计学软件的出现而发展起来的，其主要据研究，是伴随着计算机和统计学软件的出现而发展起来的，其主要特征在于通过运用一整套数理统计方法，把数据或可以计算的其他史特征在于通过运用一整套数理统计方法，把数据或可以计算的其他史料用作分析和解释历史的主要证据。现代科学技术是计

2、量史学最基本料用作分析和解释历史的主要证据。现代科学技术是计量史学最基本的研究手段。的研究手段。二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：根据波兰著名历史学家托波尔斯基的看法，从根据波兰著名历史学家托波尔斯基的看法，从19世纪到当代，计量史世纪到当代，计量史学的发展大致可以划分成三个时期。第一个时期大约从学的发展大致可以划分成三个时期。第一个时期大约从19世纪下半叶世纪下半叶到到20世纪初，其主要特点是发掘和运用新材料，并采取初步的统计方世纪初，其主要特点是发掘和运用新材料，并采取初步的统计方法进行定量分析。这种方法首先运用于研究各个历史时期的物价和人法进

3、行定量分析。这种方法首先运用于研究各个历史时期的物价和人口。第二个时期大约从口。第二个时期大约从20世纪初到二战之前，其特点是开始研究计量世纪初到二战之前，其特点是开始研究计量史学方法的理论问题，在历史研究中扩大统计分析的范围。第三个阶史学方法的理论问题，在历史研究中扩大统计分析的范围。第三个阶段始于二战结束以后。这个时期，计量史学方法得到迅猛发展。段始于二战结束以后。这个时期，计量史学方法得到迅猛发展。第一节第一节 计量史学在欧美的兴起和发展计量史学在欧美的兴起和发展二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：一方面，人们对计量方法在历史研究中加以系统运用

4、的可能性与必然一方面，人们对计量方法在历史研究中加以系统运用的可能性与必然性在理论上基本达成共识；另一方面，电子计算机为计量史学方法的性在理论上基本达成共识；另一方面，电子计算机为计量史学方法的广泛运用提供了强有力的技术手段，并推动计量史学方法向深度发展。广泛运用提供了强有力的技术手段，并推动计量史学方法向深度发展。正是在第三个时期，计量史学方法发生了质的飞跃，主要表现在：首正是在第三个时期，计量史学方法发生了质的飞跃，主要表现在：首先，许多历史研究者在研究中广泛运用了高难度的数理统计方法，并先，许多历史研究者在研究中广泛运用了高难度的数理统计方法，并将这种方法与社会科学的理论分析框架结合起来

5、，在此基础上建立计将这种方法与社会科学的理论分析框架结合起来，在此基础上建立计量模型，对历史事件和过程进行模拟式的计量分析，使计量方法终于量模型，对历史事件和过程进行模拟式的计量分析，使计量方法终于发展成为当代历史科学中一整套系统的研究方法，成为许多历史研究发展成为当代历史科学中一整套系统的研究方法，成为许多历史研究者进行分析、判断和解释的主要方法。其次，计量史学的方法运用范者进行分析、判断和解释的主要方法。其次，计量史学的方法运用范围大为拓展，从以前的经济史研究进入历史学的各个主要分支，成为围大为拓展，从以前的经济史研究进入历史学的各个主要分支，成为二战后西方史学发展中一股不容忽视的学术趋势

6、，取得了大批令人瞩二战后西方史学发展中一股不容忽视的学术趋势，取得了大批令人瞩目的成就，以致人们用目的成就，以致人们用“计量史学计量史学”这个术语来概括这种趋势，把那这个术语来概括这种趋势，把那些运用计量史学方法的历史研究者称为些运用计量史学方法的历史研究者称为“计量史学家计量史学家”。第一节第一节 计量史学在欧美的兴起和发展计量史学在欧美的兴起和发展二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：当代计量史学大致发轫于当代计量史学大致发轫于20世纪世纪50年代初，美国的一些历史研究者在年代初，美国的一些历史研究者在当代西方史学的这场所谓当代西方史学的这场所谓“

7、计量革命计量革命”中发挥了重大作用。中发挥了重大作用。50年代中年代中后期，美国一些经济学家和经济史学家开始运用现代经济学理论和数后期，美国一些经济学家和经济史学家开始运用现代经济学理论和数理统计方法，建立计量模型，理统计方法，建立计量模型，“重新解释重新解释”美国经济史，形成了所谓美国经济史，形成了所谓“新经济史新经济史”。1958年美国年美国政治经济学杂志政治经济学杂志第第66卷发表了哈佛大卷发表了哈佛大学康拉德和迈耶合写的学康拉德和迈耶合写的南北战争前南部奴隶制经济南北战争前南部奴隶制经济一文，被认为一文，被认为是美国计量史学，也是美国新经济史学的第一篇代表作。美国计量史是美国计量史学，

8、也是美国新经济史学的第一篇代表作。美国计量史学的主要代表人物是芝加哥大学教授福格尔，代表作学的主要代表人物是芝加哥大学教授福格尔，代表作铁路与美国经铁路与美国经济增长济增长以及与恩格尔曼合著的以及与恩格尔曼合著的苦难时代：美国黑奴制经济苦难时代：美国黑奴制经济。计。计量方法首先在美国经济史研究中打开局面，随后进入政治史和社会史量方法首先在美国经济史研究中打开局面，随后进入政治史和社会史领域。一些学者运用计量史学方法和政治学、社会学的理论研究领域。一些学者运用计量史学方法和政治学、社会学的理论研究“选选举行为举行为”、“社会流动社会流动”等问题，行为所谓新政治史学和新社会史学。等问题，行为所谓新

9、政治史学和新社会史学。到到70年代，计量史学在美国已经占据了显赫位置。年代，计量史学在美国已经占据了显赫位置。第一节第一节 计量史学在欧美的兴起和发展计量史学在欧美的兴起和发展二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：二、现代计量史学在欧美史坛的兴起和发展：法国也是计量史学发展较早、较快的国家。属于年鉴学派的一些学者法国也是计量史学发展较早、较快的国家。属于年鉴学派的一些学者在研究中广泛运用了计量史学方法。在研究中广泛运用了计量史学方法。1964年英国剑桥大学成立了年英国剑桥大学成立了“人人口与社会结构史研究组口与社会结构史研究组”，此组运用数理统计方法探讨历史上的家庭，此组运用数理统计方法探讨

10、历史上的家庭规模和家庭结构，成为运用计量史学方法研究家庭史和人口史的国际规模和家庭结构，成为运用计量史学方法研究家庭史和人口史的国际中心。代表作：中心。代表作：历史上的户与家历史上的户与家、英国历史人口学导论英国历史人口学导论|英英国人口史国人口史等。等。计量史学在前苏联和东欧、日本也有广泛影响。计量史学在前苏联和东欧、日本也有广泛影响。分析计量史学兴起的原因，对计量史学的批评？计量史学的作用？分析计量史学兴起的原因，对计量史学的批评？计量史学的作用？（1）西方传统史学的危机；（）西方传统史学的危机；（2）科技革命和社会科学的影响。）科技革命和社会科学的影响。缺陷：过于迷信计量方法，容易忽略历

11、史学人文学科的基本学科性质。缺陷：过于迷信计量方法，容易忽略历史学人文学科的基本学科性质。作用：没有计量史学，作为作用：没有计量史学，作为20世纪西方新史学重要组成部分的新社会世纪西方新史学重要组成部分的新社会史、新经济史和新政治史等一大批分支学科就不会出现。史、新经济史和新政治史等一大批分支学科就不会出现。第二节 美国的新经济史一、新经济史学的主要成就：一、新经济史学的主要成就：1.传统经济史的缺陷：从总体上看侧重于研究经济思想和制度的演化，传统经济史的缺陷：从总体上看侧重于研究经济思想和制度的演化，并且与经济学理论相脱节。就方法论而言，在经济史这个历史学中最并且与经济学理论相脱节。就方法论

12、而言，在经济史这个历史学中最适宜于而且适宜于而且“历来倾向于使用计量方法历来倾向于使用计量方法”的领域中，大多数经济史学的领域中，大多数经济史学家的讨论仍属定性的。即便进行计量分析，也很少改造标准史料中的家的讨论仍属定性的。即便进行计量分析，也很少改造标准史料中的数字，无法阐明严格意义上的经济分析概念。而且计量的往往都是可数字，无法阐明严格意义上的经济分析概念。而且计量的往往都是可以直接计量的东西，对于只能进行间接计量的东西则采取定性分析，以直接计量的东西，对于只能进行间接计量的东西则采取定性分析，很少进行定量分析。很少进行定量分析。2.新经济史的兴起：新经济史的兴起：20世纪世纪50年代以来

13、，美国一批经济学家和历史学年代以来，美国一批经济学家和历史学家开始对传统经济史的研究进行系统的检讨。他们认为，传统经济史家开始对传统经济史的研究进行系统的检讨。他们认为，传统经济史的许多结论带有浓厚的印象主义色彩，经不起推敲，更经不住精确数的许多结论带有浓厚的印象主义色彩，经不起推敲，更经不住精确数据的验证。他们认为应该运用两种武器使经济史研究据的验证。他们认为应该运用两种武器使经济史研究“革命化革命化”。一。一是现代经济学理论；二是现代数理统计方法。是现代经济学理论；二是现代数理统计方法。一、新经济史学的主要成就：一、新经济史学的主要成就：3.新经济史的主要成就：在新经济史的主要成就：在南北

14、战争前南部奴隶制经济南北战争前南部奴隶制经济中，康德中，康德拉和迈耶把新经济史的理论和方法首次运用于对历史问题的具体考察，拉和迈耶把新经济史的理论和方法首次运用于对历史问题的具体考察，从而标志着新经济史学的正式诞生。从而标志着新经济史学的正式诞生。“新经济史学新经济史学”一词大致流行于一词大致流行于60年代，由于计量方法在新经济史学中占有压倒一切的位置，因此新年代，由于计量方法在新经济史学中占有压倒一切的位置，因此新经济史学也称计量经济史学或计量史学。此后的经济史学也称计量经济史学或计量史学。此后的10余年间，新经济史余年间，新经济史学凯歌行进，大批成果问世，影响日趋扩大。福格尔是新经济史学的

15、学凯歌行进，大批成果问世，影响日趋扩大。福格尔是新经济史学的主要代表。主要代表。1964年，他发表了年，他发表了新经济史初探新经济史初探，着重阐述了新经济，着重阐述了新经济史学的理论和方法。史学的理论和方法。1966年，他又发表了年，他又发表了新经济史学的发现和方法新经济史学的发现和方法，系统地评述了，系统地评述了10余年间新经济史学的成就、观点和方法。他在余年间新经济史学的成就、观点和方法。他在1964年发表了年发表了铁路与美国经济增长铁路与美国经济增长和和1974年与恩格尔曼合著的年与恩格尔曼合著的苦难时代：美国黑奴制经济苦难时代：美国黑奴制经济等论著，均是新经济史学的代表性著等论著，均是

16、新经济史学的代表性著作。作。在研究课题上，新经济史学以在研究课题上，新经济史学以“重新解释重新解释”美国经济史为总体目标。美国经济史为总体目标。一个时期内，新经济史学家的兴趣一个时期内，新经济史学家的兴趣“大半集中在向某些广为流传的历大半集中在向某些广为流传的历史观点提出挑战史观点提出挑战”，因此，新经济史学家的许多著作的，因此，新经济史学家的许多著作的“一个特点是一个特点是带有带有修正修正味味”。第二节 美国的新经济史二、新经济史学的理论和方法：二、新经济史学的理论和方法：从理论和方法论的角度来讲，新经济史的特点表现在三个方面：首先，运用从理论和方法论的角度来讲，新经济史的特点表现在三个方面

17、：首先，运用计量方法计量方法“复原那些一度有过，但已不复存在的经济数据复原那些一度有过，但已不复存在的经济数据”。即用尚存的经。即用尚存的经济数据，推断出历史上存在的有关的经济数据。戴维教授就运用尚存的产量、济数据，推断出历史上存在的有关的经济数据。戴维教授就运用尚存的产量、就业和工资数据，推断出就业和工资数据，推断出1870至至1893年有关芝加哥股票增长的经济数据。其年有关芝加哥股票增长的经济数据。其次，新经济史学家次，新经济史学家“十分注重如何重新组合原始数据，以便计量前人从未计十分注重如何重新组合原始数据，以便计量前人从未计量过的东西量过的东西”。新经济史学家菲什洛曾运用这种方法计算出

18、南北战争前地区。新经济史学家菲什洛曾运用这种方法计算出南北战争前地区间贸易的总额。最后，新经济史学家间贸易的总额。最后，新经济史学家“十分强调要设法计量不能直接计量的十分强调要设法计量不能直接计量的东西东西”。康德拉和迈耶在。康德拉和迈耶在南北战争前南方奴隶制经济南北战争前南方奴隶制经济中就利用人口统计中就利用人口统计资料评述了有关奴隶贸易的传统观点。资料评述了有关奴隶贸易的传统观点。新经济史学的理论和方法在研究实践中主要表现为反事实的新经济史学的理论和方法在研究实践中主要表现为反事实的“假设假设-演绎模式演绎模式”。这个模式的主要内容是：现提出一种与实际存在的历史事实相反的假设。这个模式的主

19、要内容是：现提出一种与实际存在的历史事实相反的假设-演绎模型，然后将其转换成计量分析模型，再根据这个模型广泛搜集数据，演绎模型，然后将其转换成计量分析模型，再根据这个模型广泛搜集数据，进行验证。这种方法在福格尔的进行验证。这种方法在福格尔的铁路与美国经济增长铁路与美国经济增长一书中得到了充分一书中得到了充分的体现。的体现。第二节 美国的新经济史二、新经济史学的理论和方法：二、新经济史学的理论和方法：新经济史学家的理论和方法，特别是所谓反事实的新经济史学家的理论和方法，特别是所谓反事实的“假设假设-演绎模式演绎模式”虽有较大影响，但并没有被广泛接受，因此，虽有较大影响，但并没有被广泛接受，因此，

20、福格尔等人提出的曾轰动一时的结论遭到许多人的驳斥。福格尔等人提出的曾轰动一时的结论遭到许多人的驳斥。例如，美国经济史学家雷德利克甚至认为，福格尔等人的例如，美国经济史学家雷德利克甚至认为，福格尔等人的研究实际上以研究实际上以“虚构虚构”为基础，反事实的假设为基础，反事实的假设-演绎模式演绎模式的本质是虚构。因此，的本质是虚构。因此，“无论是康德拉和迈耶，还是福格无论是康德拉和迈耶，还是福格尔在学术上的努力，其结果都不是历史学，而是准历史学尔在学术上的努力，其结果都不是历史学，而是准历史学”，“这些人不是在编写历史，而是在制造历史模式这些人不是在编写历史，而是在制造历史模式”。雷德利克的观点并不

21、孤立，对新经济史学的这种批评在学雷德利克的观点并不孤立，对新经济史学的这种批评在学术界具有一定的代表性。术界具有一定的代表性。第三节 美国的新政治史学一、新政治史学发展概况：一、新政治史学发展概况：美国新政治史学是在美国新政治史学是在20世纪西方传统政治史学在国际史学界受到空前世纪西方传统政治史学在国际史学界受到空前的挑战之际兴起和发展起来的，也是在二战以后社会科学的迅猛发展的挑战之际兴起和发展起来的，也是在二战以后社会科学的迅猛发展和计量史学方法的盛行这种学术背景的直接推动下出现的。和计量史学方法的盛行这种学术背景的直接推动下出现的。1947年，年，美国纽约州立大学历史学教授科克伦在一篇题为

22、美国纽约州立大学历史学教授科克伦在一篇题为美国历史学中的美国历史学中的“总统综合总统综合”的文章中，对美国传统政治史学进行了系统的批判。当的文章中，对美国传统政治史学进行了系统的批判。当时美国政治史研究的中心课题仍是美国历届总统竞选和国家的政治制时美国政治史研究的中心课题仍是美国历届总统竞选和国家的政治制度，因此，科克伦把这种模式的史学概括为度，因此，科克伦把这种模式的史学概括为“总统综合总统综合”。他认为，。他认为，无论是根据人文科学的价值体系和标准来看，还是根据社会科学的价无论是根据人文科学的价值体系和标准来看，还是根据社会科学的价值体系和标准来衡量，这种史学模式都是一种失败。他要求政治史

23、应值体系和标准来衡量，这种史学模式都是一种失败。他要求政治史应该研究决定着人们的外在行为的社会条件和各种因素，把政治史视为该研究决定着人们的外在行为的社会条件和各种因素，把政治史视为文化发展的结果。文化发展的结果。50、60年代以后，美国史学界要求重新解释美国政年代以后，美国史学界要求重新解释美国政治史、突破传统政治史学束缚的呼声日趋强烈。许多史学家从史学方治史、突破传统政治史学束缚的呼声日趋强烈。许多史学家从史学方法论的角度对传统政治史进行清算，要求把社会科学理论和计量方法法论的角度对传统政治史进行清算，要求把社会科学理论和计量方法引入政治史研究的领域。引入政治史研究的领域。第三节 美国的新

24、政治史学一、新政治史学发展概况：一、新政治史学发展概况：在美国新政治史的兴起和发展过程中，本森发挥了重要作用。在美国新政治史的兴起和发展过程中，本森发挥了重要作用。1957年，年，他发表了一篇题为他发表了一篇题为美国政治史学研究中的若干问题美国政治史学研究中的若干问题的长篇文章，的长篇文章，批评了批评了“长期统治美国政治史学的印象主义方法长期统治美国政治史学的印象主义方法”。他要求历史学家。他要求历史学家发掘新的历史资料并通过系统的计量分析重新研究和评价政治史。本发掘新的历史资料并通过系统的计量分析重新研究和评价政治史。本森的这篇文章影响很大，新政治史学家博格等人认为：此文是美国新森的这篇文章

25、影响很大，新政治史学家博格等人认为：此文是美国新政治史学的第一篇重要文献。政治史学的第一篇重要文献。1961年，普林斯顿大学出版了本森的代年，普林斯顿大学出版了本森的代表作表作杰克逊民主的概念：纽约实例研究杰克逊民主的概念：纽约实例研究。本森在本书中运用了社。本森在本书中运用了社会科学的理论和计量方法，对会科学的理论和计量方法，对19世纪中叶纽约州的民众选举行为、政世纪中叶纽约州的民众选举行为、政党的构成和活动以及影响政治活动的社会、种族和宗教等方面的因素党的构成和活动以及影响政治活动的社会、种族和宗教等方面的因素进行了广泛考察。美国新政治史学家一般都把进行了广泛考察。美国新政治史学家一般都把

26、杰克逊民主的概念杰克逊民主的概念一书视为美国新政治史学较早的一部代表作，本森也从而成为新政治一书视为美国新政治史学较早的一部代表作，本森也从而成为新政治史学中最有影响力的代表人物之一。史学中最有影响力的代表人物之一。第三节 美国的新政治史学一、新政治史学发展概况：一、新政治史学发展概况：在本森等人的影响下，美国一批中青年历史学家积极借鉴在本森等人的影响下，美国一批中青年历史学家积极借鉴社会科学，特别是行为主义政治学等相关学科的理论和方社会科学，特别是行为主义政治学等相关学科的理论和方法，读一美国的社会政治活动进行了一系列的探讨，在研法，读一美国的社会政治活动进行了一系列的探讨，在研究实践中形成

27、了自己的特色。博格等一些新政治史学家认究实践中形成了自己的特色。博格等一些新政治史学家认为，为，“新政治史学新政治史学”一词就是为了表示以一词就是为了表示以杰克逊民主的杰克逊民主的概念概念一书为代表的、系统运用社会科学的理论和方法研一书为代表的、系统运用社会科学的理论和方法研究政治活动的政治史学与传统政治史学的区别而出现的。究政治活动的政治史学与传统政治史学的区别而出现的。“新政治史学新政治史学”一词出现在一词出现在60年代中叶，新政治史学家又年代中叶，新政治史学家又往往被称为往往被称为“行为史学家行为史学家”。而。而“认识行为意味着对计量认识行为意味着对计量的方法、结果和意义有强烈的兴趣，并

28、且希望使自己的研的方法、结果和意义有强烈的兴趣，并且希望使自己的研究能够经受住社会科学标准的检验究能够经受住社会科学标准的检验”。第三节 美国的新政治史学二、新政治史学的主要成就：二、新政治史学的主要成就：新政治史学研究选举活动的主要特征：把研究中心从新政治史学研究选举活动的主要特征：把研究中心从“个个体体”转向转向“群体群体”，从，从“上层上层”转向转向“底层底层”，即由注重，即由注重对候选人及其竞选纲领的分析转向对参与选举活动的、处对候选人及其竞选纲领的分析转向对参与选举活动的、处于社会基层的广大群众的研究，把选民参与选举活动归结于社会基层的广大群众的研究，把选民参与选举活动归结为基层群众

29、的社会政治行为，并且运用当代社会科学诸学为基层群众的社会政治行为，并且运用当代社会科学诸学科的理论和方法，从社会的、经济的、文化传统的和宗教科的理论和方法，从社会的、经济的、文化传统的和宗教的等不同角度对普通选民的这种行为进行分析；同时注重的等不同角度对普通选民的这种行为进行分析；同时注重研究较长时期内选举活动的发展变化。研究较长时期内选举活动的发展变化。1978年美国新政治史学家集体撰写年美国新政治史学家集体撰写美国的选举活动史美国的选举活动史（普林斯顿大学出版）克莱珀（普林斯顿大学出版）克莱珀文化的交叉：中西部政治文化的交叉：中西部政治的社会分析：的社会分析：1850-1900年年提出种族提出种族-文化模式观点。文化模式观点。赖特的观点。赖特的观点。第四节第四节 计量史学方法的主要作用和局限计量史学方法的主要作用和局限一、计量史学方法的主要作用：一、计量史学方法的主要作用：二、计量史学方法的主要局限：二、计量史学方法的主要局限：