建设法规2.ppt

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1、1第二章第二章 建筑法律制度建筑法律制度 南京工业大学南京工业大学2 2.12.1建筑法概述建筑法概述 2.22.2建筑施工许可制度建筑施工许可制度 2.32.3施工企业从业资格制度施工企业从业资格制度 2.42.4建设工程监理建设工程监理 32.1 2.1 建筑法概述建筑法概述建筑法有狭义狭义和广义广义之分。狭义：中华人民共和国建筑法广义：除建筑法之外，还包括所有调整建筑活动的法律规范性文件；更广义的建筑法是指调整建设工程活动的法律规范的总称。建筑法共八章八十五条八章：总则、建筑许可建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理建筑工程监理、建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任及附则。4

2、2.2 2.2 建筑施工许可制度建筑施工许可制度施工许可制度施工许可制度是由国家授权的有关行政主管部门，在建设工程开工之前对其是否符合法定的开工条件进行审核，对符合条件的建设工程允许其开工建设的法定制度。我国目前对建设工程开工条件的审批，存在着颁发“施工许可证施工许可证”和批准“开工报告开工报告”两种形式。52.2.1 2.2.1 施工许可证和开工报告施工许可证和开工报告建筑工程施工许可证建筑工程施工许可证，是指建筑工程开始施工前建设单位向建筑行政主管部门申请的可以施工的证明。（一）需要办理施工许可证的建设工程（一）需要办理施工许可证的建设工程建筑法规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有

3、关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。建筑工程施工许可管理办法进一步规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。6（二）不需要办理施工许可证的建设工程（二）不需要办理施工许可证的建设工程1 1、限额以下的小型工程、限额以下的小型工程工程投资额在3030万元以下万元以下或者建筑面积在300300平方米以下平方米以下的建筑工程。2 2、抢险救灾等工程、抢险救灾等工程（三）不

4、重复办理施工许可证的建设工程（三）不重复办理施工许可证的建设工程建筑法规定，按照国务院规定国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取不再领取施工许可证。（四）另行规定的建设工程（四）另行规定的建设工程建筑法规定，军用房屋军用房屋建筑工程建筑活动的具体管理办法，由国务院、中央军事委员会依据本法制定。7开工报告制度开工报告制度是我国沿用已久的一种建设项目开工管理制度。仅部分工程采用批准开工报告。国务院规定的开工报告制度不同不同于建设监理中的开工报告工作。性质不同性质不同，前者是政府主管部门的一种行政许可制度，后者则是建设监理过程中的监理单位对施工单位开工准备工作的认可；主体不同主体不同

5、，前者是建设单位向政府主管部门申报，后者则是施工单位向监理单位提出；内容不同内容不同，前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者则是施工单位应具备的开工条件。8案例案例1 1：2001年，某房地产公司与出租汽车公司（以下合并简称建设方）合作，在某市市区共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一部分是6.3万平方米的住宅工程，另一部分是与住宅相配套的3.4万平方米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自1998年开工建设到2001年4月已经竣工验收。综合楼工程由于合作双方对于该工程是作为基建计划还是开发计划申报问题没能统一意见，从而使综合楼建设的各项审批手续未能办理。由于住宅工程已竣工验收，

6、配套工程急需跟上，在综合楼施工许可证未经审核批准的情况下开始施工。该行为被市监督执法大队发现后及时制止，并责令停工。问题问题：建设方在综合楼项目的建设中有何过错，应如何处理？9分析：分析：本案中，建设方在综合楼项目的建设中违反了建筑法第7条规定：“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。”建设方在委屈的施工许可证的情况下擅自开工的行为属于严重的违法行为。根据建筑法第64条规定：“未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以返款。”建设工程质量管理条例第57条规定：“建设单位

7、未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”据此，该市监督执法大队责令其停工的做法是争取的，并应当处以罚款。102.2.22.2.2申请主体和法定批准条件申请主体和法定批准条件建筑法规定，建设单位建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。法定批准条件批准条件：（1）已经办理该建筑工程用地批准手续；（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 （3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；（4）已经确定建筑施工企业；（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（6）有保证

8、工程质量和安全的具体措施；（7）建设资金已经落实；（8）法律、行政法规规定的其他条件。112.2.32.2.3延期开工、核验和重新办理批准的规定延期开工、核验和重新办理批准的规定建筑法规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3 3个月个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期延期；延期以两次为限，每次不超过3 3个月个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。建筑法规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位建设单位应当自中止施工之日起一个月一个月内，向发证机关报告报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一

9、年中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证核验施工许可证。对于实行开工报告开工报告制度的建设工程，建筑法规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6 6个月个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。（是不予延期的是不予延期的）122.3 2.3 施工企业从业资格制度施工企业从业资格制度2.3.12.3.1企业资质的法定条件和等级企业资质的法定条件和等级1 1、法定条件、法定条件注册资本专业技术人员技术装备已完成的建筑工程业绩。2 2、资质序列：、资质序列：施工总承包、专业承包和劳务分

10、包 资质类别和资质等级资质类别和资质等级房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。133 3、资质许可、资质许可我国对建筑业企业的资质管理，实行分级实施与有关部门相配合的管理模式。4 4、申请、延续和变更、申请、延续和变更建筑业企业资质证书有效期为5 5年年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满6060日前日前，申请办理资质延续手续。对（1）守法（2）无不良记录（3）满足资质，有效期延续5 5年年。142.3.22.3.2禁止无资质或越级承揽工程的规定禁止无资质或越级承揽工程的规定1 1、禁止无资质承揽工程、禁止无资质承揽工程“挂靠”、“包工头

11、”“实际施工人”2 2、禁止越级承揽工程、禁止越级承揽工程联合承包分包工程15案例案例2 2：某劳务分包企业，其注册资本金为50万元，有木工作业一级、砌砖作业二级、抹灰作业（不分资质等级）的劳务企业资质证书。在某工程施工中，与该工程的施工总承包企业签订的劳务分包合同额为158万元，最终实际结算额为1536万元。该劳务分包企业实际承揽的劳务作业工程，除了木工、砌砖、抹灰作业外，还包括了脚手架、模板、混凝土等作业内容。问题：问题：本案中的劳务分包企业在承揽该劳务分包工程中有无违法行为？16分析：分析：（1）建筑业企业资质等级标准中“建筑业劳务分包企业资质等级标准”规定，承担劳务分包业务“单项业务合

12、同额不超过企业注册资本金的5倍”。本案中，该劳务分包签订的劳务合同额为158万元，没有超过其注册资本金的5倍，但实际结算额却达1536万元，为其注册资本金的30.72倍，远远超过最高允许值5倍的规定。（2）按照建筑企业资质等级标准中“建筑业劳务分包企业资质等级标准”规定，劳务分包企业分为13个资质类别。该劳务分包企业具有3项劳务作业资质，但超出其资质允许范围承担了脚手架、模板、混凝土等劳务作业。另经查实，该劳务分包企业的劳务合同费用中，除人工费外，还包含了主要材料、大中型周转设备和机具、安全文明施工的设施等内容及费用，实际上是让该劳务分包企业承担了应当有总承包企业或专业承包企业承担的施工内容。

13、（3）建筑法第29条第3款、建设工程质量管理条例第78条第2款及房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法都有关违法分包的规定。（内容省略）综上，该劳务分包可以定性为违法分包工程和违法越级承揽工程，应当依法对施工总承包企业和劳务分包企业做出处罚。172.3.3 2.3.3 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定建筑法规定：“禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本且的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。”建设工程质量管理条例也

14、规定：“禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。”房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。18案例案例3 3：某工程项目由甲施工企业总承包，该企业将工程的土石方工程分包给乙分包公司，乙分包公司又与社会上的刘某签订任务书，约定由刘某组织人员负责土方开挖、装卸和运输，负责施工的项目管理、技术指导和现场安

15、全，单独核算，自负盈亏。问题：问题：该分包公司与刘某签订土石方工程任务书的行为应当如何定性，该作何处理？19分析：分析：本案中，分包企业允许刘某以工程任务书形式承揽土石方工程，并将现场全权交由刘某负责，该项目施工中的技术、质量、安全管理及核算人员均由刘某自行组织而非该分包公司的人员，按照房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法第15条的规定，这种情况应视同允许他人以本企业名义承揽工程。建设工程质量管理条例第61条规定，“勘察、设计施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低

16、资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”据此，应当对该分包公司作出相应的处罚。202.4 2.4 工程建设监理工程建设监理2.4.1 2.4.1 概述概述1 1、概念、概念工程建设监理：工程建设监理：是指针对工程项目建设，社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其他工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。五层意思：五层意思：建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动；监理的行为主体是监理单位；监理的实施需要业主委托和授权；监理是有明确依据的工程建设行为；监理是具微观性质的监督管

17、理活动。212 2、发展历程、发展历程1988年7月，建设部颁布了关于开展建设监理工作的通知，标志着我国工程建设领域的改革进入一个新的阶段；1989年7月，建设部颁布了建设监理试行规定，这是我国第一个建设监理的法规性文件；1992年1月-8月，建设部先后两次发布工程建设监理单位资质管理办法；1997年11月1日，全国人大常委会通过的中华人民共和国建筑法明确规定，国家推行建筑工程监理制度；2000年1月30日，国务院颁布的建设工程质量管理条例中，对工程监理的范围和责任也作了相应规定；2000年12月7日，国家技术监督局和建设部联合发布了建设工程监理规范，并于2001年5月1日实施；2006年12

18、月11日建设部发布了工程监理企业资质管理规定，于2007年8月1日起施行。222.4.2 2.4.2 建设工程监理的作用建设工程监理的作用1 1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平、有利于提高建设工程投资决策科学化水平具备监理资质的监理工程为建设单位提供全过程的咨询、监理工作。2 2、有利于规范工程建设参与各方的建设活动、有利于规范工程建设参与各方的建设活动监理单位依据监理合同及有关的建设工程合同等对建设行为进行监督管理，这种有效的约束机制贯穿工程建设全过程。232.4.3 2.4.3 建设工程监理的性质建设工程监理的性质1 1、服务性、服务性2 2、科学性、科学性3 3、独立性、独立性4

19、4、公正性、公正性242.4.4 2.4.4 我国实行强制监理的范围我国实行强制监理的范围1 1、国家重点建设工程、国家重点建设工程2 2、大中型公用事业工程、大中型公用事业工程 项目总投资额在3000万元以上的相关工程3 3、成片开发建设的住宅小区工程、成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积在5万平方米以上的必须实行监理4 4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5 5、国家规定必须实行监理的其他工程、国家规定必须实行监理的其他工程 项目投资额在3000万元以上的有关基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目252.4.5 2.4.5 工程建

20、设监理的内容和依据工程建设监理的内容和依据1 1、内容、内容三控三管一协调2 2、依据、依据有关法律、行政法规、规章以及标准、规范有关工程建设文件建设单位委托监理合同以及有关的建设工程合同262.4.6 2.4.6 工程监理单位的资质许可制度工程监理单位的资质许可制度工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。建设工程质量管理条例第34条第1款规定：“工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担监理业务。”该条还规定：“禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理

21、单位允许其他单位或者个人以单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。”272.4.7 2.4.7 建设监理合同类型建设监理合同类型1 1、建设前期监理合同、建设前期监理合同2 2、设计监理合同、设计监理合同3 3、招标监理合同、招标监理合同4 4、施工监理合同、施工监理合同28案例案例4 4：某房地产开发公司投资开发一住宅小区，与某工程监理公司签订建设工程委托监理合同。在专用条件的监理职责条款中，双方约定：“乙方（监理公司）负责甲方（房地产开发公司）住宅小区工程设计阶段和施工阶段的监理业务。房地产开发公司应于监理业务结束之日起5日内支付最后20%的监理费用。”写字楼工程竣工

22、一周后，监理公司要求房地产开发公司支付剩余的20%监理费，房地产开发公司以双方有口头约定，监理公司职责应履行至工程保修期满为由，拒绝支付。监理公司索款未果，诉至法院。问题：问题：口头约定是否有效，法院该如何判决？29分析：分析：依据建筑法，本案中房地产开发公司开发的住宅小区，属于需要实行监理的建设工程，依法应当与监理单位签订委托监理合同。而本案的焦点在于确定监理公司监理义务范围。依书面合同约定，监理范围包括工程设计和施工两阶段，而未包括工程的保修阶段，双方只是口头约定还包括保修阶段。依据合同法第276条规定，“委托监理合同应以书面形式订立，口头形式约定不成立委托监理和通过。”因此，该委托监理合同关于监理义务的约定，只能包括工程设计和施工两阶段，不应包括保修阶段，也就是说，监理公司已完全履行了合同义务，房地产开发公司逾期支付监理费用，属于违约行为，故法院应判决其承担违约责任，支付监理费及利息。