第九章 风险管理.ppt

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1、第八章第八章项目项目风险管理风险管理第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 1 1项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性和项目当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。这包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。案例分析案例分析消除不确定性（慎密思维）的典范：消除不确定性（慎密思维）的典范：树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？某日，老师在课堂上想看看一学生智商有没有问题，问他：某日，老师在课堂上想看看一学生智商

2、有没有问题，问他：树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？他反问：他反问：是无声手枪或别的无声的枪吗？是无声手枪或别的无声的枪吗？不是。不是。枪声有多大？枪声有多大？80100分贝。分贝。那就是说会震的耳朵疼？那就是说会震的耳朵疼？是。是。在这个城市里打鸟犯不犯法？在这个城市里打鸟犯不犯法？不犯。不犯。（1）案例分析案例分析您确定那只鸟真的被打死啦？您确定那只鸟真的被打死啦？确确定定。老老师师已已经经不不耐耐烦烦了了拜拜托托，你你告告诉诉我我还还剩剩几几只只就就行行了了，OKOK，树上的鸟里有没有聋子？树上的鸟里有没有聋子？没有。没有。有没有关在笼子里的？有

3、没有关在笼子里的？没有。没有。边上还有没有其他的树，树上还有没有其他鸟？边上还有没有其他的树，树上还有没有其他鸟？没有。没有。有没有残疾的或饿的飞不动的鸟？有没有残疾的或饿的飞不动的鸟？没有。没有。（2）案例分析案例分析算不算怀孕肚子里的小鸟？算不算怀孕肚子里的小鸟？不算。不算。打鸟的人眼有没有花？保证是十只？打鸟的人眼有没有花？保证是十只？没有花，就十只。没有花，就十只。老老师师已已经经满满脑脑门门是是汗汗，且且下下课课铃铃响响，但但他他继继续续问问有有没有傻的不怕死的？没有傻的不怕死的？都怕死。都怕死。（3）案例分析案例分析会不会一枪打死两只？会不会一枪打死两只？不会。不会。所有的鸟都可以

4、自由活动吗？所有的鸟都可以自由活动吗？完全可以。完全可以。“如如果果您您的的回回答答没没有有骗骗人人，”学学生生满满怀怀信信心心的的说说，“打打死死的的鸟鸟要要是是挂挂在在树树上上没没掉掉下下来来，那那么么就就剩剩一一只只，如如果果掉掉下来，就一只不剩。下来，就一只不剩。”老师晕倒！老师晕倒！（4）案例分析案例分析 2.2.项目的不确定性项目的不确定性 在项目整个实现过程中，存在着确定性(P=1,0)、风险性（P1）和完全不确定性（P=?）三种情况。一般随项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。其中，项目的风险性事件（P1）所占比重是最大的，完全不确定性事件（P

5、=?）极少，而（完全）确定性的事件(P=1,0)也不多。第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理 3 3项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限 （2）信息本身的滞后特性 （3）项目的各种不确定性 4 4项目风险的分类项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理项目合过程项目合过程中各种各样中各种各样的风险的风险按照风险后按照风险后果严重程度果严重程度分类分类按风险引发按风险引发原因分类原因分类按风险关联按风险关联程度分类程度分类按风险预警按风险预警信息分类信息分类按风险发

6、生按风险发生概率分类概率分类按照风险造按照风险造成结果分类成结果分类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系 二、项目风险管理基本方法二、项目风险管理基本方法 项目风险管理是识别、分析和应对项目风险的一系列管理工作的总称。它包括最大限度地把握机遇和最大限度的降低损失两个方面。对风险（II）的各阶段需采用不同的风险管理方法：1.1.项目风险潜在阶段的管理方法项目风险潜在阶段的管理方法 可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理 2.2.项目风险发生阶段的管理方法项目风险发生阶段的管理方法 此时可以采

7、用风险转化和化解的办法对风险及其后果进行控制和管理。3.3.项目风险后果阶段的管理方法项目风险后果阶段的管理方法 此时可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理 三、项目风险管理的主要内容三、项目风险管理的主要内容第一节第一节项目风险及其管理项目风险及其管理项目风险的监控项目风险的监控项目风险管理计划编制项目风险管理计划编制项目风险应对计划编制项目风险应对计划编制项目风险的度量项目风险的度量项目风险的识别项目风险的识别项目结束项目结束结束？结束？否否是是案例：案例：绕城高速公里工程项目管理绕城高速公里工程项目管理 项目概况项目

8、概况 1.1.项目背景项目背景 国道主干线北京至广州高速公路设计时经过河南省驻马店市市区，为不影响市内交通以及市区与郊县交通，并给当地交通带来便利，工程总指挥部决定临时修改设计方案，使高速公路饶城而行，并将此段工程列为国家重点工程。该工程合同段全长4.15km,工程位于河南省驻马店市郊区。合同工期为24个月，总投资4500万元，2003年1月开工，工程主要工程量为：借土填方64万立方米，中桥5座、164延米，国道涵洞9座，路面111000平方米，防护、排水工程60000立方米。本项目借土填方土源需在本项目范围外6.7km的地方远距离运输，因此还需修14.5km便道。案例：案例：绕城高速公里工程

9、项目管理绕城高速公里工程项目管理 2.项目特点 本项目工程量巨大，施工难度也很高，4.15km高速公路实现全线6车道，全封闭、全立交。工作范围包括借土填方、中桥、国道涵洞、路面及防护、排水等分项工程。该工程项目具有技术性较强、涉及专业较多、规模大、不稳定因素较多等特点。由于施工现场位于市郊，可能会给当地人民群众的生活带来不便，所以在项目施工时，还要注意处理好这方面的关系，争取沿线群众的理解和配合。案例：案例：绕城高速公里工程项目管理绕城高速公里工程项目管理 3、项目承包方、项目承包方 本工程项目由捷通高速公路建设公司承接。捷通公司主要从事高速公路的新建、改建工程，沥青混凝土、水泥混凝土路面工程

10、，大中型桥梁工程和其他交通设施建设工程等。捷通公司是国家重点企业，于1990年3月正式组建，全面负责全省高速公路的建设、经营和管理，并协助省交通厅实施省高速公路发展规划。截止2000年底，公司负责建设和参与建设的高等级公路、桥梁共长1500km，公司累计完成工程投资额价值人民币300多亿元，有4个项目荣获省级优良样板工程称号，一个项目获国家级荣誉称号。案例案例项目风险管理项目风险管理 本项目的交付物为绕城高速公路，全长4.15km，规模中等，利益相关者不多，复杂程度中等，所需资源较多，施工期内工程外部环境相对稳定，项目约束条件中等。公司经常进行高速公路建设，具有丰富的风险管理经验和实践经验。本

11、项目利益相关者对风险的敏感程度低，承受能力较好。公司内部决策者、责任方及授权情况明确，项目经理部具有充分的权利并与责任相匹配。可获取足够的高速公路建设施工项目的风险管理经验和数据。但为了处理预料外的偶发事件，项目部本着有备无患的原则预留了131万元的风险防范资金和一定的风险缓冲时间。根据项目管理的方法，项目经理部经过调查研究需要做好风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等各项工作。案例案例项目风险管理项目风险管理 （1）风险识别。项目部首先进行资料信息的收集。主要工作有：详细的设计图样文件；审查本项目成本目标、进度目标、工作分解结构、人力资源安排计划、采购与合同管理计划；收集与本项目相似工程的

12、总结资料；通过各种途径尽可能收集有关的一切资料。在此基础上，项目经理召开由各子项目的主管经理参加的风险识别专题会议，大家根据各自多年积累的施工经验，对收集的资料成果进行归纳总结，对本项目的风险采用头脑风暴法进行识别，从而确定本项目存在的风险。主要有工期风险、技术质量风险、进度风险、环保风险、安全风险和费用风险。（2）风险度量。在风险识别的基础上，项目部各位成员在项目经理的主持下，采用系统分析法、头脑风暴法对项目的风险危害程度的大小，进行分级排序，依次为：工期风险、费用风险、安全风险、技术质量风险和环保风险。案例案例项目风险管理项目风险管理 （3）风险应对计划。根据以上结果，项目部成员对本项目的

13、风险情况有了比较清晰的认识，结合本项目的具体实施情况，项目部集思广益制定了本项目的风险应对计划。（4）风险监控。风险监控使项目实施过程中的风险管理的重要工作，对此，项目部进行了分工，各子项目组负责监控自身的风险，并实行子项目主管对风险的负责制。采取的方法有核对表法，挣值分析法等。风险种类风险内容影响结果风险概率风险程度应对措施工期风险环境：气候、水文条件、设计变更资金不到位拆迁用地不到位工程延期高低中中高高高高 路基雨季施工缩短工作段，保证当天完工，做好排水措施 桥梁构筑物冬季施工要做好防冻措施，实施里程碑资金投入监控，催促业主做好前期工作并及时向业主提出工期及费用索赔。费用风险市场价格变动设

14、计变更成本控制环境影响工期延期，费用增加高低中高中高中低预防、自留、后备、减轻（计划中考虑，采取措施减少损失）安全风险人身和机械设备安全费用增加中中投保，转移风险技术质量风险材料质量施工质量严重返工，费用增加，工期可能延长中高中高按规范要求批次进行及时检查，不合格的不于验收，与供货方商定日进料数量加强构筑物邻近处的夯实，配备足够的小型机具，超密度压实并减薄压实层厚环保风险噪音、排污等工期延迟，费用增加低中预防、减轻（在计划中考虑，发生时采取措施）下表为绕城高速公路项目简要的风险识别、风险评估和风险应对分析计划。风险下表为绕城高速公路项目简要的风险识别、风险评估和风险应对分析计划。风险监控将以此

15、计划为依据，贯穿于项目全过程进行有效的、适时的控制和调整。监控将以此计划为依据，贯穿于项目全过程进行有效的、适时的控制和调整。第二节第二节项目风险的识别项目风险的识别 一、项目风险识别的概念一、项目风险识别的概念 1识别并确定项目有哪些潜在的风险事件 2编制相应的项目风险事件识别报告。二、项目风险识别的方法二、项目风险识别的方法1.1.系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。2.2.流程图法流程图法 识别、分析和了解项目风险的方法，主要包括：系统和过程流程图、影响分析图等。3.核检表法核检表法使用预先编制的

16、项目风险核检表分析和识别项目风险的方法4.头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。第二节第二节项目风险的识别项目风险的识别系统分解法系统分解法 三、项目风险识别的结果三、项目风险识别的结果1.识别出的各种项目风险2.这些项目风险的来源3.项目风险的征兆与表现4.组织能够容忍的项目风险5.下一次项目风险识别工作的计划安排第二节第二节项目风险的识别项目风险的识别第第三节三节项目风险度量项目风险度量一、项目风险度量的概念一、项目风险度量的概念 项目风险的度量包括项目风险的定性度量和项目风险的定量度量量各方面的工作。1.项目风险发生可能

17、性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时间的度量二、项目风险度量的常用方法二、项目风险度量的常用方法 1 1项目风险概率估算法项目风险概率估算法 2项目风险后果的预计方法项目风险后果的预计方法 一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质性质（人、财、物），大小大小（数量或金额）、时间时间分布。第三节第三节项目风险度量项目风险度量3模拟仿真法模拟仿真法 4专家决策法专家决策法 5.其他分析技术其他分析技术 第三节第三节项目风险度量项目风险度量三、项目风险识别与风险度量的过程三、项目风险识别与风险度量的过程 项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中

18、的流程图给出。第三节第三节项目风险度量项目风险度量项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图工程项目风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理

19、信息系统四、项目风险度量的结果四、项目风险度量的结果1.项目的全部风险2.项目风险的优先序列安排3.项目风险的发展趋势说明4.需进一步跟踪、分析和识别的项目风险5.实现项目目标的可能性（综合风险评价）第三节第三节项目风险度量项目风险度量第四节第四节项目风险应对措施计划项目风险应对措施计划一、项目风险应对的主要措施选择一、项目风险应对的主要措施选择 这是在整个项目的过程中人们根据项目带来的威胁和机遇所能够采取的应对办法主要有如下几种：1风险减轻措施 2风险预防措施 3风险转移措施 4风险回避措施 5风险自留措施 4风险后备措施二、项目风险应对措施计划的结果二、项目风险应对措施计划的结果项目风险应

20、对措施制定的结果包括如下几个方面的内容：项目风险应对计划组织可容忍的项目风险项目风险转移的合同项目预备金（不可预见费）项目外购（资源外取）和项目保险第四节第四节项目风险应对措施计划项目风险应对措施计划第五节第五节项目风险监控项目风险监控一、项目风险监控的概念一、项目风险监控的概念 项目风险监控包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险监察与控制活动。二、项目风险控制的依据二、项目风险控制的依据 （1）项目风险管理计划 （2）项目风险应对计划 （3）实际项目风险的发展变化情况 （4）可用于项目风险监控的资源 （5）项目各种变更情况三、项目风险监控的主要方

21、法三、项目风险监控的主要方法1.项目风险应对计划的审计方法2.周期性的项目风险识别与评估方法3.项目绩效度量技术与方法4.项目风险应对措施的附加计划法第五节第五节项目风险监控项目风险监控 四、项目风险事件控制方法的步骤与内容四、项目风险事件控制方法的步骤与内容 项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：第五节第五节项目风险监控项目风险监控根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果风险解除

22、了？项目风险控制结束返回风险识别是否项目风险控制流程图项目风险控制流程图五、项目风险监控的主要结果五、项目风险监控的主要结果1.对项目风险的即时应对及其结果2.项目风险应对计划的补充与更新3.项目变更要求的集成管理与控制4.项目风险识别清单的不断更新第五节第五节项目风险监控项目风险监控招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例 1.项目简介 随着社会经济技术的迅速发展，招投标有形市场正成为企业进行行业竞争的重要内容。在我国，随着改革开放的深入发展，招投标有形时常也进入繁荣阶段，但是也因此出现了招投标有形市场的不规范。为建立和完善业主依法招标、市场公

23、平竞争、政府程序监督的招投标管理模式，规范和完善招投标程序管理。微龙公司决定开发一套招投标有形市场计算机管理软件以满足对招投标有形市场的管理。为了有效地帮助企业对招投标执行过程进行监督，通过分析，本招投标有形市场计算机管理软件开发应包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评标、定标及各级文档的管理等重要工作。公司准备投入160万元，组建专门的项目组进行该系统的开发。时间要求是一年。该软件项目计划的开始时间为2002年2月2日。公司要求软件正式验收前需要运行20天以上的时间，并根据运行情况进行适当修改。招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例招投标有形市场计算机

24、管理软件开发项目管理案例 2.项目特点项目特点 根据市场信息与开发任务，本软件项目的开发是一个系统的综合工程，包括用户需要调研、开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行六方面的内容，其主要工作如下：（1）对某省招投标有形市场的用户进行分析，确定管理软件开发的内容。（2）软件开发项目包括开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行等过程，以保证软件开发的质量和顺利完成。（3）包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评标、定标及各级文档的管理等工作。项项 目目 风风 险险 计计 划划 任何项目实施的过程中总会遇到意想不到的事情，再好的计划也难任

25、何项目实施的过程中总会遇到意想不到的事情，再好的计划也难以保证考虑到各种可能发生的意外事件，项目在实施过程中会存在各种各样以保证考虑到各种可能发生的意外事件，项目在实施过程中会存在各种各样的风险。要避免和减少损失，将威胁化为机会，项目执行者们就必须了解和的风险。要避免和减少损失，将威胁化为机会，项目执行者们就必须了解和掌握项目风险的来源、性质和发生规律，进而实行有效的管理。掌握项目风险的来源、性质和发生规律，进而实行有效的管理。为了避免风险，降低对产品的影响，项目组采取了以下措施：为了避免风险，降低对产品的影响，项目组采取了以下措施：（1 1）在人力资源小组中设置了风险管理专责，使风险管理在组

26、织上）在人力资源小组中设置了风险管理专责，使风险管理在组织上得到了保证得到了保证 （2 2）用头脑风暴法，）用头脑风暴法，SWOTSWOT技术以及核对表法参考类似项目信息，找技术以及核对表法参考类似项目信息，找出风险，并制定风险应对措施。出风险，并制定风险应对措施。（3 3）考虑到在项目实施过程中，还可能出现新的风险，对原有风险）考虑到在项目实施过程中，还可能出现新的风险，对原有风险的管理也可能出现措施不当，或后果估计不足，因此，留有后备措施：的管理也可能出现措施不当，或后果估计不足，因此，留有后备措施：1 1）费用方面留有）费用方面留有5 5万元的不可预见费。万元的不可预见费。2 2）计划工

27、期与要求工期相比，留有一定的余地。）计划工期与要求工期相比，留有一定的余地。3 3）为了合理利用资源，采用强矩阵组织形式。职能部门可以）为了合理利用资源，采用强矩阵组织形式。职能部门可以为项目组提供技术保障和人力资源保障。为项目组提供技术保障和人力资源保障。明确目标明确目标风险识别风险识别风险评价风险评价设计、评价、抉择风险应对方案设计、评价、抉择风险应对方案实施方案实施方案评估与审核评估与审核项目风险管理的步骤1.项目风险项目风险 根据经验和咨询专家意见，项目组队项目可能的风险进行了预测，并根据风险对项目影响的大小进行了排序，制定了应对措施，以利于项目管理人员分轻重缓急进行管理。项目风险影响

28、排序，如下表所示。序号序号风风险险种类影响大小1 软件总体水平不高，不具备先进性质量风险大2 主要研发人员离职人力风险3 各单元接口出现偏差 执行信息输入后，分析结果偏离实际技术风险4 用户组织机构发生变化，用户组织机构指责发生变化，使软件难以运行市场风险5 用户需求发生变化市场风险6 费用到位不及时费用风险7 团队成员协作精神差，部门之间配合出现冲突管理风险8 被盗版技术风险小 2.项目风险应对措施项目风险应对措施 根据分析出的风险，项目组制定了以下应对措施根据分析出的风险，项目组制定了以下应对措施 （1）充分调研市场上的类似软件的优缺点，知己知彼，使本软件在一个高起）充分调研市场上的类似软

29、件的优缺点，知己知彼，使本软件在一个高起点上开发，具备先进性、实用性（符合性）、可操作性。点上开发，具备先进性、实用性（符合性）、可操作性。（2）管理以人为本，关心团队成员，特别是主要骨干的工作、身体和生活，）管理以人为本，关心团队成员，特别是主要骨干的工作、身体和生活，注意人力资源开发和人才储备。注意人力资源开发和人才储备。（3）加强借口，使开发人员明确接口要求，并根据实际进行修正。团队要配）加强借口，使开发人员明确接口要求，并根据实际进行修正。团队要配备有丰富项目管理经验的人员，并加强调研，选择合适的分析方法。备有丰富项目管理经验的人员，并加强调研，选择合适的分析方法。（4）反复调研，充分

30、与用户协商，让用户满意。为应对可能对变化，软件要）反复调研，充分与用户协商，让用户满意。为应对可能对变化，软件要设置几个路径可供选择。设置几个路径可供选择。（5）承接任务时在合同中明确用户要求，当用户要求发生变化时，应签订补）承接任务时在合同中明确用户要求，当用户要求发生变化时，应签订补充协议，重新制定或调整计划。充协议，重新制定或调整计划。（6）订立合同前要了解用户的财务状况和信誉，项目实施过程中敦促用户履）订立合同前要了解用户的财务状况和信誉，项目实施过程中敦促用户履行合同。行合同。（7）项目经理要加强团队建设，保持畅通的沟通和交流渠道，提倡团结协作）项目经理要加强团队建设，保持畅通的沟通和交流渠道，提倡团结协作精神。精神。（8）设置保护，以防盗版。）设置保护，以防盗版。3.风险监控风险监控 根据以上风险识别结果及应对措施，风险管理专责要跟踪使别的风险，进一步识别剩余风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估削减风险的效果。风险监控主要采用核对表法和定期项目评估法。风险监控的手段除了风险管理计划中预定的规则措施外，对实际发生的风险事件事先未曾预料到的，或其后果比预期严重的，应及时反馈，以便重新制定风险措施。