航宇科技：航宇科技首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告.PDF

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1、1 贵州航宇科技发展股份有限公司贵州航宇科技发展股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商） ：国海证券股份有限公司保荐机构（主承销商） ：国海证券股份有限公司 特别提示特别提示 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“航宇科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股） （以下简称“本次发行”）并在科创板上市的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可20211803 号） 。 国海证券股份有限公司

2、（以下简称“国海证券”、“保荐机构”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次公开发行股份数量为 3,500 万股。本次发行初始战略配售数量为 525 万股，占发行总规模的 15.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为 525 万

3、股，占发行总数量的 15.00%，与初始战略配售数量相同。网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,090 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.25%；网上初始发行数量为 885 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.75%。最终网下、网上发行合计数量 2,975 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。根据贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告 （以下简称“发行安排及初步询价公告”）公布的回拨机制，由于本次发行网上投资者初步有效申购倍数为 5,014.0765倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启

4、动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节， 将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10% （即2,975,000 股）从网下回拨到网上。网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为17,925,000 股， 占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.25%； 网上最终发行数量为2 11,825,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.75%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02664814%。 敬敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，并于请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，并于2021 年年 6 月月 25

5、 日（日（T+2 日）日）及时履行缴款义务：及时履行缴款义务： 1、网下获配投资者应根据本公告，于 2021 年 6 月 25 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格 11.48 元/股与获配数量， 及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于 2021 年 6 月 25 日（T+2 日）16:00 前到账。 本次发行向网下投资者收取的新股配售经纪佣金费率为本次发行向网下投资者收取的新股配售经纪佣金费率为 0.50%，投资者在缴纳，投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的认购资金时需一并划付对应的新股新股配售经纪佣金。配售对象的新股配售经纪配售经

6、纪佣金。配售对象的新股配售经纪佣金金佣金金额额=配售对象最终获配金额配售对象最终获配金额 0.50%（四舍五入精确至分）。（四舍五入精确至分）。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 6 月 25 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定

7、。 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、 本次网下发行部分， 公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管本次网下发行部分， 公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称理产品（简称“公募产品公募产品”）、全国社会保障基金（简称）、全国社会保障基金（简称“社保基金社保基金”）、基本养老保险）、基本养老保险基金（简称基金（简称“养老金养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金（）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金（简称简称“

8、企业年金基金企业年金基金”）、符合）、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金（保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金（简称简称“保保险资金险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配的最终获配账户（向上取账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票整计算）应当承诺获得本次配售的股票限售限售期限为自发行人首次公开发行并上市之期限为自发行人首次公开发行并上市之日日起起6个月个月。 前述配售对象账户将在网下投资者完成缴款后于前述配售对象账户将在网下投资者完成缴款后于2021年年6月月28日 （日 （T+3日）日）通过摇号抽签方式确

9、定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排， 自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。流通限制及限售安排， 自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。 网下限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一3 旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 4、有效报价

10、网下投资者未参与网下申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的， 将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的

11、所有配售对象送达获配缴款通知。 一一、战略配售最终结果、战略配售最终结果 （1）参与对象 本次发行的战略配售投资者为保荐机构相关子公司国海证券投资有限公司（以下简称“国海投资”）及长江资管星耀航宇科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划）（以下简称“航宇科技员工资产管理计划”），不存在其他战略投资者。 国海投资和航宇科技员工资产管理计划已与发行人签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见 2021 年 6 月 22 日（T-1 日）公告的国海证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核

12、查意见和广东华商律师事务所关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查法律意见书。 （2）获配结果 2021 年 6 月 21 日（T-2 日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为 11.48 元/股，本次发行总规模为 40,180 万元。 根据 上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发 2019 46 号） ，本次发行规模不足 10 亿元，保荐机构相关子公司国海投资的跟投比例为本次发行规4 模的 5%，但不超过人民币 4,000 万元；航宇科技员工资产管理计划参与战略配售拟初始认购人民币 7,000 万元 （含新

13、股配售经纪佣金） ， 但不超过本次发行数量的 10%。国海投资和航宇科技员工资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金， 国海投资实际获配股数 175 万股，占发行总量的 5.00%；航宇科技员工资产管理计划实际获配股数为 350 万股，占发行总量的 10%。本次发行最终战略配售数量为 525 万股，占发行总数量的 15%。初始缴款金额超过实际获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在 2021 年 6 月 29 日（T+4 日）之前，依据战略投资者缴款原路径退回。 本次发行最终战略配售结果如下： 投资者名称投资者名称 获配股数（股）获配股数（股） 获配金额（元）获配金额（元） 新股配售

14、经纪新股配售经纪佣金（元）佣金（元） 限售期限售期 国海证券投资有限公司 1,750,000 20,090,000.00 - 24 个月 长江资管星耀航宇科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 3,500,000 40,180,000.00 200,900.00 12 个月 合计合计 5,250,000 60,270,000.00 200,900.00 - 二二、网上、网上摇号摇号中签结果中签结果 根据 贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告 （以下简称“发行公告”） ，发行人与保荐机构（主承销商）已于 2021 年 6 月24 日（T+1 日）上午在上海市浦东

15、东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票网上发行的摇号抽签仪式。 摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果公告如下： 末尾位数末尾位数 中签号码中签号码 末“4”位数 5152，0152 末“5”位数 49358，69358，89358，29358，09358，16076 末“6”位数 728402，928402，528402，328402，128402，573605 末“7”位数 0426990，2926990，5426990，7926990 末“8”位数 57181778，0152048

16、4，77416028，82354148，40980407，36480309 凡参与网上发行申购航宇科技 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 23,650 个，每个中签号码只能认购 500 股5 航宇科技 A 股股票。 三三、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果 （1）网下发行申购情况）网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法 （证监会令第 144 号 ） 、 上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法 （上证发201921 号） 、 上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 （上证发201946 号） 、 科创板首次

17、公开发行股票承销业务规范 （中证协发2019148 号）以及科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则 （中证协发2019149 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。 依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2021年6月23日（T日）结束。经核查确认，发行公告披露的350家网下投资者管理的6,850个配售对象均按照发行公告的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量为6,778,330万股。 （2）网下初步配售结果）网下初步配售结果 根据 发行安排及初步询价公告

18、中公布的网下配售原则， 发行人和保荐机构 （主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下： 配售对象配售对象类型类型 有效申购股有效申购股数（万股）数（万股） 申购量申购量占网占网下有效申购下有效申购数量的比例数量的比例 获配获配数量（股）数量（股） 获配数量占获配数量占网下发行总网下发行总量的比例量的比例 配售比例配售比例 A 类投资者 2,583,550 38.12% 12,726,932 71.00% 0.04926071% B 类投资者 32,680 0.48% 66,308 0.37% 0.02029437% C 类投资者 4,162,100 61.40% 5,131,7

19、60 28.63% 0.01233014% 合计合计 6,778,330 100% 17,925,000 100% - 注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响 以上配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告公布的配售原则。其中余股378股按照发行安排及初步询价公告中的网下配售原则配售给“信泰人寿保险股份有限公司-分红产品”。 以上初步配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告中公布的配售原则，最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。 6 四四、网下配售摇号抽签、网下配售摇号抽签 发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 6 月 28 日（T+3

20、 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于 2021 年 6 月 29 日（T+4 日）在中国证券报上海证券报证券时报证券日报及经济参考报披露的贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告中公布网下限售账户摇号中签结果。 五、保荐机构（主承销商）联系方式五、保荐机构（主承销商）联系方式 投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问， 请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下： 保荐机构（主承销商） ：国海证券股份有限公司 联系人：资本市场部 联系电话：0755-8370

21、7004、0755-83705955 发行人：发行人：贵州航宇科技发展股份有限公司贵州航宇科技发展股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司 2021 年年 6 月月 25 日日 7 （本页无正文，为贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告之盖章页） 发行人：贵州航宇科技发展股份有限公司 年月日 8 （本页无正文，为贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告之盖章页） 保荐机构（主承销商） ：国海证券股份有限公司 年月日 9 附表：网下投

22、资者初步配售明细表 序序号号 投资者投资者名称名称 配售对象名配售对象名称称 证券账户证券账户 申购数申购数量量 （万（万股）股） 初步配售初步配售数量数量（股）（股） 获配金额获配金额 （元）（元） 新股配售新股配售经纪佣金经纪佣金 （元）（元） 合计应缴合计应缴 （元）（元） 分分类类 1 信泰人寿保险股份有限公司 信泰人寿保险股份有限公司-分红产品 B882994589 1,000 5,304 60,889.92 304.45 61,194.37 A 2 信泰人寿保险股份有限公司 信泰人寿保险股份有限公司-传统产品 B881282840 1,000 4,926 56,550.48 282

23、.75 56,833.23 A 3 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 B881146976 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 4 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 B881218498 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 5 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 B881105784 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 6 合众人寿保险股份有限公司 合众人

24、寿保险股份有限公司分红产品 B883327777 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 7 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司万能产品 B883327769 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 8 中欧基金管理有限公司 中欧研究精选混合型证券投资基金 D890265295 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 9 中欧基金管理有限公司 中欧融益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890261380 1,000 4,926 56,550.48 28

25、2.75 56,833.23 A 10 中欧基金管理中欧悦享生活混合型证券投资基金 D890253515 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 10 有限公司 11 中欧基金管理有限公司 中欧生益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890252585 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 12 中欧基金管理有限公司 中欧瑾利混合型证券投资基金 D890255915 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 13 中欧基金管理有限公司 中欧价值成长混合型证券投资基金 D

26、890249184 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 14 中欧基金管理有限公司 中欧均衡成长混合型证券投资基金 D890247687 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 15 中欧基金管理有限公司 中欧睿见混合型证券投资基金 D890244710 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 16 中欧基金管理有限公司 中欧达益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890238955 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A

27、17 中欧基金管理有限公司 中欧添益一年持有期混合型证券投资基金 D890238183 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 18 中欧基金管理有限公司 中欧互联网先锋混合型证券投资基金 D890238890 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 19 中欧基金管理有限公司 中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金 D890241128 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 20 中欧基金管理有限公司 中欧责任投资混合型证券投资基金 D890237284

28、 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 11 21 中欧基金管理有限公司 中欧优势成长三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D890236254 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 22 中欧基金管理有限公司 中欧阿尔法混合型证券投资基金 D890229485 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 23 中欧基金管理有限公司 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 D890227603 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.

29、23 A 24 中欧基金管理有限公司 中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金 D890213507 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 25 中欧基金管理有限公司 中欧心益稳健 6 月持有期混合型证券投资基金 D890222784 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 26 中欧基金管理有限公司 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890220839 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 27 中欧基金管理有限公司 中欧启航三年持有期混合型证券投资基金 D

30、890199127 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 28 中欧基金管理有限公司 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111810 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 29 中欧基金管理有限公司 中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890180966 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 30 中欧基金管理有限公司 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金 D890130026 1,000 4,926 56,550.48

31、282.75 56,833.23 A 12 31 中欧基金管理有限公司 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金 D890152840 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 32 中欧基金管理有限公司 中欧医疗创新股票型证券投资基金 D890148168 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 33 中欧基金管理有限公司 中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金 D890167112 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 34 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期2

32、035 三年持有期混合型基金中基金 D890149279 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 35 中欧基金管理有限公司 中欧量化驱动混合型证券投资基金 D890129693 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 36 中欧基金管理有限公司 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金 D890118278 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 37 中欧基金管理有限公司 中欧品质消费股票型发起式证券投资基金 D890118189 1,000 4,926 56,550

33、.48 282.75 56,833.23 A 38 中欧基金管理有限公司 中欧时代智慧混合型证券投资基金 D890116886 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 39 中欧基金管理有限公司 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金 D890117701 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 40 中欧基金管理有限公司 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 D890117028 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 41 中欧基金管理有限公司 中欧瑾灵灵活配置混合型证

34、券投资基金 D890112735 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 13 42 中欧基金管理有限公司 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 D890099212 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 43 中欧基金管理有限公司 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 D890094822 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 44 中欧基金管理有限公司 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 D890091549 1,000 4,926 56,550.48 2

35、82.75 56,833.23 A 45 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 46 中欧基金管理有限公司 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890041201 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 47 中欧基金管理有限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基金 D890057260 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 48 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 D8

36、90022833 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 49 中欧基金管理有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金 D890043075 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 50 中欧基金管理有限公司 中欧养老产业混合型证券投资基金 D890038038 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 51 中欧基金管理有限公司 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金 D890028279 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23

37、 A 52 中欧基金管理有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 D890027744 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 14 53 中欧基金管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 D890022257 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 54 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 D890026285 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 55 中欧基金管理有限公司 中欧永裕混合型证券投资基金 D890003156

38、1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 56 中欧基金管理有限公司 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 D899903162 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 57 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 D899902598 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 58 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 D899902205 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A

39、59 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 D899901974 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 60 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 D899899509 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 61 中欧基金管理有限公司 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 D890807636 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 62 中欧基金管理有限公司 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 D890792043 1,000

40、4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 63 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 D890785282 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 15 64 中欧基金管理有限公司 中欧沪深300 指数增强型证券投资基金（LOF） D890780305 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 65 中欧基金管理有限公司 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） D890777522 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 66 中

41、欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 D890775504 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 67 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 D890765999 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 68 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) D890759134 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 69 前海开源基金管理有限公司 前海开源公共卫生主题精选股票型证券投资基金 D890268285 1,

42、000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 70 前海开源基金管理有限公司 前海开源优质企业 6 个月持有期混合型证券投资基金 D890256181 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 71 前海开源基金管理有限公司 前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金 D890208366 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 72 前海开源基金管理有限公司 前海开源优质成长混合型证券投资基金 D890170018 1,000 4,926 56,550.48 282.75

43、 56,833.23 A 73 前海开源基金管理有限公司 前海开源MSCI 中国A 股消费指数型证券投资基金 D890160631 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 16 74 前海开源基金管理有限公司 前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 D890150327 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 75 前海开源基金管理有限公司 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890118359 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 76 前海开源基金管理有

44、限公司 前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 D890141718 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 77 前海开源基金管理有限公司 前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890117329 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 78 前海开源基金管理有限公司 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 D890117167 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 79 前海开源基金管理有限公司 前海开源中航军工指数型证券投资基金 D899902491 1

45、,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 80 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金 D890825317 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 81 前海开源基金管理有限公司 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金 D899902182 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 82 前海开源基金管理有限公司 前海开源裕和混合型证券投资基金 D890089500 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A

46、 83 前海开源基金管理有限公司 前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890087875 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 84 前海开源基金前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合D890087061 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 17 管理有限公司 型证券投资基金 85 前海开源基金管理有限公司 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890024518 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 86 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深价值精选灵活

47、配置混合型证券投资基金 D890067045 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 87 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 D890060174 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 88 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） D890002859 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 89 前海开源基金管理有限公司 前海开源恒泽混合型证券投资基金 D890043677

48、1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 90 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 D890041594 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 91 前海开源基金管理有限公司 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 D890040116 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 92 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金 D890037236 1,000 4,926 56,550.48

49、282.75 56,833.23 A 18 93 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 D890026641 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 94 前海开源基金管理有限公司 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 D890023693 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 95 前海开源基金管理有限公司 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金 D890003481 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A

50、 96 前海开源基金管理有限公司 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 D890003465 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 97 前海开源基金管理有限公司 前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金 D899906013 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 98 前海开源基金管理有限公司 前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金 D899906152 1,000 4,926 56,550.48 282.75 56,833.23 A 99 前海开源基金管理有限公司 前海开源中证大农