地铁设计：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告.PDF

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1、广州地铁设计研究院股份有限公司广州地铁设计研究院股份有限公司 首次公开发行股票网下首次公开发行股票网下发行发行初步配售结果公告初步配售结果公告 保荐机构（联席主承销商）保荐机构（联席主承销商） ：华泰联合证券有限责任公司：华泰联合证券有限责任公司 联席主承销商：中信证券股份有限公司联席主承销商：中信证券股份有限公司 特别提示特别提示 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“地铁设计”或“发行人”）首次公开发行不超过 4,001.00 万股人民币普通股（A 股） （以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可20202230 号文核准， 本次发行采用网下向投资者询价配售（以下

2、简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（联席主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构 （联席主承销商） ”） ， 联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） （华泰联合证券、中信证券以下合称“联席主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 4,001.00 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,800.70 万股，占本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为1,200.30 万股， 占本次发行数量的 30.00%， 本

3、次发行价格为人民币 13.43 元/股。根据广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票发行公告 （以下简称“ 发行公告 ” ）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为10,992.72399 倍，超过 150 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 400.10万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,600.90 万股，占本次发行总量的 90.00%。 回拨机制启动后， 网上发行最终中签率为 0.0272907789%，有效申购倍数为 3,664.24133 倍。 敬请投资者重点关注

4、本次发行的发行流程、缴款敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理、弃购股份处理等环节等环节，具具体体如下：如下： 1、网下获配投资者应根据广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 ，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2020 年 10 月 13 日（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。 2、当出

5、现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时， 联席主承销商将中止本次新股发行， 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。 4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。 一一、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）（一）网下发行申购情况网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法 （证监会令第144号）的要求，联席主承销商对参与

6、网下申购的投资者资格进行了核查和确认。 依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2020年10月9日 （T日） 结束。 经核查确认， 3,983家网下投资者管理的9,853个有效报价配售对象中，有3家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购； 2家网下投资者管理的2个配售对象属于中国证券业协会公布的首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第8号） 范围，不具备配售资格。有3,979家投资者管理的9,848个有效报价配售对象按照发行公告的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,883,960万股。 无效申购及

7、未按照发行公告的要求进行网下申购的投资者的具体名单如下： 序序号号 投资者名称投资者名称 配售对象名称配售对象名称 初步询价时拟申购初步询价时拟申购数量（万股）数量（万股） 说明说明 1 高青 高青 500.0000 未申购 2 庄景东 庄景东 500.0000 未申购 3 曹曾俊 曹曾俊 500.0000 未申购 4 西藏信托有限公司 西藏信托有限公司 500.0000 无效申购 5 西部利得基金管理有限公司 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 500.0000 无效申购 （二）（二）网下初步配售结果网下初步配售结果 根据 广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告

8、 （以下简称“初步询价及推介公告”）中公布的网下配售原则和计算方法， 发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售， 初步配售结果如下： 配售对象类别配售对象类别 有效申购股有效申购股数（万股）数（万股） 占有效申购占有效申购数量的比例数量的比例 初步初步配售股配售股数（股）数（股） 占网下发行占网下发行总量的比例总量的比例 各类投资者各类投资者配售比例配售比例 公募基金、养老金和社保基金（A 类） 1,525,500 31.23% 2,210,397 55.25% 0.01448805% 企业年金和保险资金（B 类） 509,000 10.42% 400,074 10.00% 0.007

9、86051% 其他投资者 （C 类） 2,849,460 58.34% 1,390,529 34.75% 0.00488074% 合计合计 4,883,960 100.00% 4,001,000 100.00% 注： 上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响； 若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 其中A股余股1,530股按照初步询价及推介公告中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。 以上初步配售安排及结果符合初步询价及推介公告中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明

10、细表” 。 二二、联席主承销商联席主承销商联系方式联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问， 请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下： 保荐机构（联席主承销商）保荐机构（联席主承销商） ：华泰联合证券有限责任公司：华泰联合证券有限责任公司 联 系 人：股票资本市场部 联系电话：0755-82492260 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道港中旅大厦 26 层 联席主承销商：中信证券股份有限公司联席主承销商：中信证券股份有限公司 联 系 人：股票资本市场部 联系电话：010-60838991 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 发

11、行人：广州地铁设计研究院股份有限公司 保荐机构（联席主承销商） ：华泰联合证券有限责任公司 联席主承销商：中信证券股份有限公司 2020 年 10 月 13 日 序号投资者名称配售对象名称申购数量序号投资者名称配售对象名称申购数量(万股万股/万份万份)初步配售数量(股)初步配售数量(股)1肖东肖东5002442睿远基金管理有限公司睿远基金睿见2号集合资产管理计划5002443睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划5002444睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划5002445睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划5002446

12、睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划5002447睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划5002448睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划5002449睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划50024410睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划50024411睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划50024412睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划50024413睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划5002

13、4414睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划50024415睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划50024416睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划50024417睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划50024418睿远基金管理有限公司睿远基金睿见4号集合资产管理计划50024419睿远基金管理有限公司睿远基金睿见5号集合资产管理计划50024420睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划50024421睿远基金管理有限公司睿远基金睿见3号集合资产管理计划50024422

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16、有限公司睿远基金汇见2号集合资产管理计划50024440睿远基金管理有限公司睿远基金汇见3号集合资产管理计划50024441睿远基金管理有限公司睿远基金睿见10号集合资产管理计划50024442睿远基金管理有限公司睿远基金睿见11号集合资产管理计划50024443东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金50072444朱美娟朱美娟50024445陈一青陈一青50024446上海期期投资管理中心（有限合伙） 期期二号私募证券投资基金50024447东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金50072448林振军林振军50024449杨云春杨云

17、春50024450胡显光胡显光50024451张晓樱张晓樱50024452东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金50072453上海期期投资管理中心（有限合伙） 期期五号私募证券投资基金50024454沈阳蓝英自动控制有限公司沈阳蓝英自动控制有限公司50024455浙江晖鸿投资管理有限公司浙江晖鸿投资管理有限公司-晖鸿掘金6号私募证券投资基金40019556王红晓王红晓50024457上海红墙泰和基金管理有限公司上海红墙泰和基金管理有限公司-金湖无量私享五号私募基金50024458华福证券有限责任公司华福证券有限责任公司自营账户500244附表：网下投资者初步配售

18、明细表附表：网下投资者初步配售明细表序号投资者名称配售对象名称申购数量序号投资者名称配售对象名称申购数量(万股万股/万份万份)初步配售数量(股)初步配售数量(股)59陈瑞爱陈瑞爱50024460上海期期投资管理中心（有限合伙） 期期六号私募证券投资基金50024461曹建曹建50024462钟飞鹏钟飞鹏50024463张丽华张丽华50024464李介平李介平50024465张霞张霞50024466上海红墙泰和基金管理有限公司金湖AI对冲五十一期私募基金50024467阜新鼎宏实业有限公司阜新鼎宏实业有限公司50024468柯少芳柯少芳50024469徐明波徐明波50024470程磊程磊5002

19、4471今飞控股集团有限公司今飞控股集团有限公司50024472钱仁清钱仁清50024473上海红墙泰和基金管理有限公司金湖无量中性对冲六号私募基金50024474过佳博过佳博50024475刘永忠刘永忠50024476兰山英兰山英50024477叶铮叶铮50024478中国纺织机械（集团）有限公司中国纺织机械（集团）有限公司50024479贾晓梅贾晓梅50024480李永光李永光50024481吴江新民实业投资有限公司吴江新民实业投资有限公司50024482伍腾伍腾50024483甘建辉甘建辉50024484陈汉昭陈汉昭50024485李霞李霞50024486曹积生曹积生50024487张文

20、张文50024488梁国雄梁国雄50024489姚彩虹姚彩虹50024490王利平王利平50024491周福海周福海50024492魏宏图魏宏图50024493姚刚姚刚50024494张露张露50024495蔡亚双蔡亚双50024496兰州佛慈医药产业发展集团有限公司 兰州佛慈医药产业发展集团有限公司50024497陈锋陈锋50024498袁忠民袁忠民50024499温州启元资产管理有限公司启元涵泷稳健1号私募证券投资基金500244100 胡英姿胡英姿500244101 刘长法刘长法500244102 万海山万海山500244103 汪灶标汪灶标500244104 万卫方万卫方5002441

21、05 王慷王慷500244106 黄俊骥黄俊骥500244107 刘旭春刘旭春500244108 沈冬梅沈冬梅500244109 厦门国际信托有限公司厦门国际信托有限公司自营账户500244110 林仙明林仙明500244111 上海留仁资产管理有限公司上海留仁资产管理有限公司留仁鎏金一号私募投资基金500244112 赵晓红赵晓红500244113 芮一云芮一云500244114 周武周武500244115 张文玉张文玉500244116 黄子夏黄子夏500244117 付秋生付秋生500244序号投资者名称配售对象名称申购数量序号投资者名称配售对象名称申购数量(万股万股/万份万份)初步配售

22、数量(股)初步配售数量(股)118 张松梅张松梅500244119 杭州远方长益投资有限公司杭州远方长益投资有限公司500244120 深圳市众智投资有限公司深圳市众智投资有限公司500244121 王德志王德志500244122 姚天来姚天来500244123 李国林李国林500244124 伍满庆伍满庆500244125 上海留仁资产管理有限公司留仁鎏金九号私募证券投资基金500244126 程子春程子春500244127 林满文林满文500244128 陈海坚陈海坚500244129 胡雪龙胡雪龙500244130 方铭方铭500244131 史红军史红军500244132 周琴周琴50

23、0244133 上海复熙资产管理有限公司复熙混合13号私募证券投资基金500244134 前海开源基金管理有限公司前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金500724135 前海开源基金管理有限公司前海开源中证军工指数型证券投资基金500724136 前海开源基金管理有限公司前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金500724137 前海开源基金管理有限公司前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金500724138 前海开源基金管理有限公司前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金370536139 前海开源基金管理有限公司前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金5007

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32、05 黄煜黄煜500244206 姚建平姚建平500244207 李义俄李义俄500244208 刘玮刘玮500244209 史娟华史娟华500244210 麦小平麦小平500244211 深圳前海无量资本管理有限公司无量专享1号私募证券投资基金500244212 周宝萍周宝萍500244213 高卫国高卫国自有资金投资账户500244214 郑经昌郑经昌500244215 广发基金管理有限公司广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）500724216 广发基金管理有限公司广发聚丰混合型证券投资基金500724217 广发基金管理有限公司广发策略优选混合型证券投资基金500724218 广发基

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