奥泰生物：奥泰生物首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告.PDF

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1、1 杭州奥泰生物技术股份有限公司杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 特别提示特别提示 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于 2020 年 10 月 21 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会委员审议通过，并于2021 年 2 月 18日经中国证

2、券监督管理委员会同意注册（证监许可（2021）495 号）。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“申万宏源承销保荐”）协商确定本次公开发行股票数量为1,350 万股。其中，初始战略配售发行数量为 67.50 万股，占本次发行数量的 5.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至主承销商指

3、定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为44.8866万股，占发行总数量的3.32%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 22.6134万股回拨至网下发行。 战略配售调整后，网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 920.3634 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.52%；网上发行数量为384.75万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.48%。本次发行价格为人民币 133.67元/股。 根据杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告（以下简称“发行安排及初步询价公告”）公布的回拨机制，2 由于网上初步有效申购倍数为 4,5

4、77.96 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 1,305,500 股）从网下回拨到网上。 网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 7,898,134股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.52%，占本次发行总量的 58.50%；网上最终发行数量为5,153,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.48%，占本次发行总量的38.17%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02925565%。 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于敬请投资

5、者重点关注本次发行缴款环节，并于 2021 年年 3 月月 17 日（日（T+2 日）及时日）及时履行缴款义务：履行缴款义务： 1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金对应的新股配售经纪佣金，资金应于 2021 年 3 月 17 日（T+2 日）16:00 前到账，网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果

6、由投资者自行承如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。担。 参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.5%。配售。配售对象的新股配售经纪佣金金额对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额配售对象最终获配金额 0.5%（四舍五入精确至分）。（四舍五入精确至分）。 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年3月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需

7、遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由承销商包销。 2、网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产、网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称管理产品（简称“公募产品公募产品”）、全国社会保障基金（简称）、全国社会保障基金（简称“社保基金社保基金”）、基本养老保）、基本养老保险基金（简称险基金（简称“养老金养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金（以）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金（以下简称下简称“企业年金基金企业年金基金”）、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金

8、）、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金3 （以下简称（以下简称“保险资金保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%账账户（向上户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起日起 6 个月，前述配售对象账户将在个月，前述配售对象账户将在 2021 年年 3 月月 18 日（日（T+3 日）通过摇号抽签方式日）通过摇号抽签方式确定（以下简称确定（以下简称“网下配售摇号抽签网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售

9、对象账户）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。发行的网下限售期安排。 参与本次网下发行的所有投资者参与本次网下发行的所有投资者已通

10、过申万宏源承销保荐已通过申万宏源承销保荐 IPO 网下投资者管理系网下投资者管理系统统(https:/ipo-)在线签署承诺函及提交核查材料。承诺函要求，网在线签署承诺函及提交核查材料。承诺函要求，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽境外机构投资者资金，承诺其所管

11、理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。个月。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担者未及时

12、足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续网上投资者连续 12个月内累计出现个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数

13、换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。合并计算。 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。 4 一、战略配售最终结果一、战略配售最终结果 （一）参与对象（一）参与对象 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为申银万国创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构母公司设立的另类投资子公司，以下简称“申万创新投”）。 （二）获配结果（二）获配结果

14、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为133.67元/股，本次发行总股数 1,350万股，发行总规模 180,454.50 万元。 根据业务指引的规定，本次发行规模为大于 10 亿元，小于 20 亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的 4%，但不超过人民币 6,000 万元。申万创新投已足额缴纳战略配售认购资金 1 亿元，本次获配股数 448,866 股，获配金额59,999,918.22 元，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在 2021 年 3 月 19 日（T+4 日）之前，依据申万创新投缴款原路径退回。 本次发

15、行最终战略配售结果如下： 战略投资者名称战略投资者名称 获配股数（股）获配股数（股） 获配金额（元）获配金额（元） 新股配售经纪佣金新股配售经纪佣金（元）（元） 限售期限限售期限 申银万国创新证券投资有限公司 448,866 59,999,918.22 - 24个月 合计合计 448,866 59,999,918.22 - 24个月 二、网上摇号中签结果二、网上摇号中签结果 根据杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告（以下简称“发行公告”），发行人和保荐机构（主承销商）于 2021年 3月 16日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会

16、议室海棠厅主5 持了奥泰生物首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数末尾位数 中签号码中签号码 末“4”位数 8992，3992 末“5”位数 60004，72504，85004，97504，47504，35004，22504，10004，42209 末“6”位数 322964，822964 末“7”位数 0625913，2625913，4625913，6625913，8625913 末“8”位数 06995104，13230856，18016497 凡参与网上发行申购奥泰生物首次公开发行股票

17、的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 10,306 个，每个中签号码只能认购500 股奥泰生物股票。 三、网下发行申购情况及初步配售结果三、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况（一）网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法（证监会令第 144 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发201921 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发201946 号）、科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发2019148 号）、科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则（中证协发2019149 号）的要求，主承销商对

18、参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于 2021 年 3月 15日（T日）结束。 经核查确认，发行公告披露的 255家网下投资者管理的 5,516个有效报价配售对象均按照发行公告的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量 1,538,900 万股。 （二）网下初步配售结果（二）网下初步配售结果 6 根据发行安排及初步询价公告和发行公告中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下： 投资者类别投资

19、者类别 有效申购股数有效申购股数（万股）（万股） 申购量占申购量占网下有效网下有效申购总量申购总量的比例的比例 初步配售股数初步配售股数（股）（股） 获配数量获配数量占网下最占网下最终发行数终发行数量的比例量的比例 各类投资者各类投资者配售比例配售比例 A类 817,980 53.15% 5,530,197 70.02% 0.06760797% B类 5,810 0.38% 22,891 0.29% 0.03939931% C类 715,110 46.47% 2,345,046 29.69% 0.03279280% 总计总计 1,538,900 100.00% 7,898,134 100.00

20、% 0.05132324% 注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 A 类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B 类投资者包括合格境外投资者；C 类投资者为除 A、B 类的其他投资机构。 其中余股 2,852 股按照发行安排及初步询价公告中公布的网下配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金。 以上初步配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。 四、网下配售摇号抽签四、网下配售摇号抽签 发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 3 月 18 日（T+3 日）上午

21、在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年3月19日（T+4日）在中国证券报、上海证券报、证券时报及证券日报披露的杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告中公布网下限售账户摇号中签结果。 五、保荐机构（主承销商）联系方式五、保荐机构（主承销商）联系方式 7 网下投资者对本公告所发布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下： 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 联系人：资本市场部 联系电话：021-54034208 发行人：杭州奥泰生物

22、技术股份有限公司 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 2021年3月17日 （此页无正文，为杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告之盖章页） 发行人：杭州奥泰生物技术股份有限公司 年 月 日 2021 3 17 （此页无正文，为杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告之盖章页） 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日 2021 3 17 10 附表：网下投资者初步配售明细附表：网下投资者初步配售明细 序号序号 投资者名称投资者名称 配售对象名

23、称配售对象名称 证券账户证券账户 申购数量申购数量 （万股）（万股） 初步配售数量初步配售数量（股）（股） 获配金额（元）获配金额（元） 经纪佣金经纪佣金（元）（元） 合计应缴（元）合计应缴（元） 分类分类 1 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 D890168972 400 5,555 742,536.85 3,712.68 746,249.53 A 2 睿远基金管理有限公司 睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金 D890207124 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 3 中欧基金管理有限公司 中欧永裕混合型证券投资基

24、金 D890003156 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 4 中欧基金管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 D890022257 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 5 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 D890022833 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 6 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 D890026285 400 2,703 361,310.01 1,806.55

25、363,116.56 A 7 中欧基金管理有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 D890027744 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 8 中欧基金管理有限公司 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金 D890028279 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 9 中欧基金管理有限公司 中欧养老产业混合型证券投资基金 D890038038 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 10 中欧基金管理有限公司 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证

26、券投资基金 D890041201 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 11 中欧基金管理有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金 D890043075 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 12 中欧基金管理有限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基金 D890057260 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 13 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363

27、,116.56 A 14 中欧基金管理有限公司 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 D890091549 330 2,230 298,084.10 1,490.42 299,574.52 A 15 中欧基金管理有限公司 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 D890094822 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 16 中欧基金管理有限公司 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 D890099212 320 2,162 288,994.54 1,444.97 290,439.51 A 17 中欧基金管理有限公司 中欧睿泓定期开放灵活配置混

28、合型证券投资基金 D890111810 220 1,486 198,633.62 993.17 199,626.79 A 18 中欧基金管理有限公司 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 D890112735 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 19 中欧基金管理有限公司 中欧时代智慧混合型证券投资基金 D890116886 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 20 中欧基金管理有限公司 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 D890117028 400 2,703 361,310.01 1,806

29、.55 363,116.56 A 21 中欧基金管理有限公司 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金 D890117701 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 22 中欧基金管理有限公司 中欧品质消费股票型发起式证券投资基金 D890118189 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 23 中欧基金管理有限公司 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金 D890130026 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 24 中欧基金管理有限公司 中欧医疗创新股

30、票型证券投资基金 D890148168 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 25 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金 D890149279 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 26 中欧基金管理有限公司 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金 D890152840 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 27 中欧基金管理有限公司 中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金 D890167112 400 2,7

31、03 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 28 中欧基金管理有限公司 中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890180966 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 29 中欧基金管理有限公司 中欧启航三年持有期混合型证券投资基金 D890199127 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 11 30 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期 2025 一年持有期混合型基金中基金（FOF） D890202970 400 2,703 361,310.

32、01 1,806.55 363,116.56 A 31 中欧基金管理有限公司 中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金 D890213507 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 32 中欧基金管理有限公司 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890220839 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 33 中欧基金管理有限公司 中欧心益稳健 6 月持有期混合型证券投资基金 D890222784 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 34 中欧基金管

33、理有限公司 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 D890227603 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 35 中欧基金管理有限公司 中欧美益稳健两年持有期混合型证券投资基金 D890228099 170 1,149 153,586.83 767.93 154,354.76 A 36 中欧基金管理有限公司 中欧阿尔法混合型证券投资基金 D890229485 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 37 中欧基金管理有限公司 中欧优势成长三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D89023625

34、4 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 38 中欧基金管理有限公司 中欧责任投资混合型证券投资基金 D890237284 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 39 中欧基金管理有限公司 中欧添益一年持有期混合型证券投资基金 D890238183 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 40 中欧基金管理有限公司 中欧互联网先锋混合型证券投资基金 D890238890 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A

35、 41 中欧基金管理有限公司 中欧达益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890238955 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 42 中欧基金管理有限公司 中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金 D890241128 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 43 中欧基金管理有限公司 中欧睿见混合型证券投资基金 D890244710 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 44 中欧基金管理有限公司 中欧均衡成长混合型证券投资基金 D890

36、247687 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 45 中欧基金管理有限公司 中欧价值成长混合型证券投资基金 D890249184 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 46 中欧基金管理有限公司 中欧生益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890252585 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 47 中欧基金管理有限公司 中欧悦享生活混合型证券投资基金 D890253515 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,11

37、6.56 A 48 中欧基金管理有限公司 中欧瑾利混合型证券投资基金 D890255915 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 49 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) D890759134 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 50 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 D890765999 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 51 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 D89077

38、5504 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 52 中欧基金管理有限公司 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） D890777522 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 53 中欧基金管理有限公司 中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF） D890780305 200 1,351 180,588.17 902.94 181,491.11 A 54 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 D890785282 400 2,703 361,310.01 1,806.55 36

39、3,116.56 A 55 中欧基金管理有限公司 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 D890792043 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 56 中欧基金管理有限公司 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 D890807636 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 57 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 D899899509 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 58 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金

40、D899901974 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 59 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 D899902205 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 60 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 D899902598 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 61 中欧基金管理有限公司 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 D899903162 400 2,703 361,310.01 1,8

41、06.55 363,116.56 A 62 中欧基金管理有限公司 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 D899903829 220 1,486 198,633.62 993.17 199,626.79 A 63 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 D890196983 80 540 72,181.80 360.91 72,542.71 A 12 64 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 D890200889 120 811 108,406.37 542.03 108,948.40 A 65 融通基金管理有限公司 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 D8900

42、00459 310 2,095 280,038.65 1,400.19 281,438.84 A 66 融通基金管理有限公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890005564 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 67 融通基金管理有限公司 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 D890006811 290 1,960 261,993.20 1,309.97 263,303.17 A 68 融通基金管理有限公司 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 D890028198 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,

43、116.56 A 69 融通基金管理有限公司 融通成长 30 灵活配置混合型证券投资基金 D890030925 110 743 99,316.81 496.58 99,813.39 A 70 融通基金管理有限公司 融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 D890033915 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 71 融通基金管理有限公司 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 D890035488 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 72 融通基金管理有限公司 融通新消费灵活配置混合型证券投资

44、基金 D890042003 350 2,365 316,129.55 1,580.65 317,710.20 A 73 融通基金管理有限公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 D890057252 300 2,027 270,949.09 1,354.75 272,303.84 A 74 融通基金管理有限公司 融通通慧混合型证券投资基金 D890058240 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 75 融通基金管理有限公司 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金 D890063897 290 1,960 261,993.20 1,309

45、.97 263,303.17 A 76 融通基金管理有限公司 融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF） D890071604 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 77 融通基金管理有限公司 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金 D890117719 340 2,298 307,173.66 1,535.87 308,709.53 A 78 融通基金管理有限公司 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 D890140746 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 79 融通基金管理有限

46、公司 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 D890145217 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 80 融通基金管理有限公司 融通研究优选混合型证券投资基金 D890155589 240 1,622 216,812.74 1,084.06 217,896.80 A 81 融通基金管理有限公司 融通通益混合型证券投资基金 D890211026 370 2,500 334,175.00 1,670.88 335,845.88 A 82 融通基金管理有限公司 融通产业趋势股票型证券投资基金 D890219927 400 2,703 3

47、61,310.01 1,806.55 363,116.56 A 83 融通基金管理有限公司 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金 D890222962 220 1,486 198,633.62 993.17 199,626.79 A 84 融通基金管理有限公司 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金 D890231000 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 85 融通基金管理有限公司 融通稳健添盈灵活配置混合型证券投资基金 D890247085 290 1,960 261,993.20 1,309.97 263,303.17 A 86 融通基金管理有

48、限公司 中国建设银行融通领先成长混合型证券投资基金（LOF） D890328420 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 87 融通基金管理有限公司 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 D890533897 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 88 融通基金管理有限公司 融通新蓝筹证券投资基金 D890711194 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 89 融通基金管理有限公司 融通蓝筹成长证券投资基金 D890712522 400 2,7

49、03 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 90 融通基金管理有限公司 融通行业景气证券投资基金 D890713332 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 91 融通基金管理有限公司 融通巨潮 100 指数证券投资基金 D890736364 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 92 融通基金管理有限公司 融通动力先锋混合型证券投资基金 D890758471 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 93 融通基金管理有限公司

50、 融通内需驱动混合型证券投资基金 D890768345 140 946 126,451.82 632.26 127,084.08 A 94 融通基金管理有限公司 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 D890798659 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 95 融通基金管理有限公司 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 D899887170 400 2,703 361,310.01 1,806.55 363,116.56 A 13 96 融通基金管理有限公司 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 D899887439 350 2,365