恒玄科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告.PDF

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1、1 恒玄科技（上海）股份有限公司恒玄科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 特别提示特别提示 恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“恒玄科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2020 年8 月28 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可20202752 号文同意注册。 本次发行采用向战略投

2、资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,000.00 万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。其中初始战略配售数量为 600.00 万股，占发行总规模的 20.00%，战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金 （参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股配售经纪佣金）已于规

3、定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 600.00 万股， 占发行总规模的 20.00%。 最终战略投资者配售数量与初始战略配售数量一致，无需向网下回拨。网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,680.00 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 720.00 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。 本次发行价格为 162.07 元/股。发行人于 2020 年 12 月 3 日（T 日）通过上交所交易系统网上定价初始发行“恒玄科技”A 股 720.00 万股。 2 根据恒玄科技

4、（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告 （以下简称“ 发行安排及初步询价公告”） 和恒玄科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告 （以下简称“发行公告”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数约为4,557.90 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（240.00 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,440.00 万股，占扣除战略配售数量后发行总量的 60.00%；网上最终发行数量为 960.00 万股，占扣除战略配售数

5、量后发行总量的 40.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02925325%。 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节， 并于敬请投资者重点关注本次发行缴款环节， 并于 2020 年年 12 月月 7 日 （日 （T+2 日）日）及时履行缴款义务：及时履行缴款义务： 1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 12 月 7 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格 162.07 元/股与获配数量， 及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金， 认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年12月7日 （T+2日）16:00 前到账。 参与本次发行的网下投资者新股配售经纪

6、佣金费率为参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的新。配售对象的新股配售经纪佣金金额股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额配售对象最终获配金额 0.50%（四舍五入精确至分）。（四舍五入精确至分）。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收

7、义务，确保其资金账户在 2020 年 12 月 7 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品产管理产品 （以下简称（以下简称“公募产品公募产品”） 、 全国社会保障基金、 全国社会保障基金 （以下简称（以下简称“社保基金社保基金”） 、基本养老保险基金基本养老保险基金（以下

8、简称（以下简称“养老金养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立、根据企业年金基金管理办法设立3 的企业年金基金的企业年金基金 （以下简称 “企业年金基金” ）（以下简称 “企业年金基金” ） 、 符合 保险资金运用管理办法、 符合 保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者和合格境外机构投资者资金资金等等配售对象中配售对象中的的 10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起为自发行人首次公开发行并上市之日起

9、 6 个月，前述配售对象账户将于个月，前述配售对象账户将于 2020 年年12 月月 8 日 （日 （T+3 日） 通过摇号抽签方式确定 （以下简称 “网下配售摇号抽签” ） 。日） 通过摇号抽签方式确定 （以下简称 “网下配售摇号抽签” ） 。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。 根据根据参与参与本次网下发行的所有投资者通过中信建投证券网下投资者本次网下发行的所有投资者通过中信建投证券网下投资者管理

10、管理系系统在线提交的网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函，网下投统在线提交的网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期

11、限为自发行人首次公开发行并上市阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起之日起 6 个月。网下配售摇号抽签采用按个月。网下配售摇号抽签采用按配售对象为单位进行配售对象为单位进行配号的方法，按照配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个配售对象配售对象获配一个编号。获配一个编号。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 4、网下和网上投资者获得配售后，

12、应按时足额缴纳新股认购资金。全部有效报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未足额参与申购者，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况及时报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。 5、本公告一

13、经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网4 下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。 一、战略配售最终结果一、战略配售最终结果 （一）参与对象（一）参与对象 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑业务指引、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括： （1） 参与跟投的保荐机构相关子公司： 中信建投投资有限公司 （以下简称 “中信建投投资”）； （2）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。 （二）获配结果（二）获配结果 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 162.07 元/股，本次发行总规模为 48.62 亿元。

14、依据业务指引，本次发行规模在 20 亿元以上、不足 50 亿元，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为本次发行规模的 3%，但不超过人民币 1 亿元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数 617,017 股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020 年 12 月 9 日（T+4 日）之前，依据中信建投投资缴款原路径退回。 其他战略投资者已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计 101,000 万元，本次获配股数共计 5,382,983 股，获配金额与战略配售经纪佣金合计 87,678.22 万元。保荐机构（主承销商）将在

15、2020 年 12 月 9 日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。 综上，本次发行战略配售结果如下： 序序号号 战略投资者名称战略投资者名称 获配数量获配数量（股）（股） 获配金额 （元， 不获配金额 （元， 不含佣含佣金）金） 新股配售经纪新股配售经纪佣金（元）佣金（元） 限限售售期期限限（月）月） 1 中信建投投资有限公司 617,017 99,999,945.19 - 24 5 2 上海集成电路产业投资基金股份有限公司 799,453 129,567,347.71 647,836.74 12 3 上海临港管伟投资发展有限公司 532,969 86,378,285.83 431,

16、891.43 12 4 上海张江浩成创业投资有限公司 532,969 86,378,285.83 431,891.43 12 5 中芯晶圆股权投资(宁波)有限公司 266,484 43,189,061.88 215,945.31 12 6 浙江韦尔股权投资有限公司 1,065,938 172,756,571.66 863,782.86 12 7 深圳市展想信息技术有限公司 586,265 95,015,968.55 475,079.84 12 8 深圳市创新投资集团有限公司 1,065,937 172,756,409.59 863,782.05 12 9 上海华力微电子有限公司 266,484

17、 43,189,061.88 215,945.31 12 10 苏州元禾控股股份有限公司 266,484 43,189,061.88 215,945.31 12 合计合计 6,000,000 972,420,000.00 4,362,100.28 - 注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数如存在差异系由四舍五入造成。 二二、网上摇号中签结果、网上摇号中签结果 发行人和保荐机构（主承销商）已于2020 年 12 月 4 日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市

18、东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数末尾位数 中签号码中签号码 末“4”位数 2884，7884 末“5”位数 29464， 41964， 54464， 66964， 79464， 91964， 16964，04464，60470 末“6”位数 684821，184821 末“7”位数 1110808，3110808，5110808，7110808，9110808 末“8”位数 17466390，27402155 凡参与网上发行申购恒玄科技股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 19,200 个，每个中签号码只能认6 购 500 股恒玄科技股票。 三三、

19、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况（一）网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法（证监会令第144 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发201921 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发201946 号）、科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发2019148 号）、科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则（中证协发2019149 号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果， 保荐机构 （主承销商） 做出如下

20、统计： 本次发行的网下申购工作已于 2020 年 12 月 3 日（T 日）结束。经核查确认，发行公告披露的 321 家网下投资者管理的 7,120 个有效报价配售对象均按照发行公告的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量 2,910,230 万股。 （二）网下初步配售结果（二）网下初步配售结果 根据发行安排及初步询价公告中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下： 配售对象配售对象 类型类型 有效申购有效申购 股数股数 （万股）（万股） 申购量占网下申购量占网下有效申购数量有效申购数量比例比例 配售配售数量数量（股）（股）

21、 获配数量占获配数量占 网下发行网下发行 总量的比例总量的比例 各类投资者各类投资者配售配售比比例例 A 类投资者 2,055,010.00 70.61% 10,225,558 71.01% 0.04975916% B 类投资者 9,920.00 0.34% 48,949 0.34% 0.04934375% C 类投资者 845,300.00 29.05% 4,125,493 28.65% 0.04880508% 合计合计 2,910,230.00 100.00% 14,400,000 100.00% - 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 其中余股 2,94

22、0 股按照发行安排及初步询价公告中公布的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”。 以上初步配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。 7 四四、网下配售摇号抽签、网下配售摇号抽签 发行人与保荐机构（主承销商）定于 2020 年 12 月 8 日（T+3 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于 2020 年 12 月 9 日（T+4 日）在上海证券报中国证券报证券时报和证券日报披露的恒玄科技（上海）股份有限公司

23、首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告 中公布网下限售账户摇号中签结果。 五、保荐机构（主承销商）联系方式五、保荐机构（主承销商）联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问， 请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下： 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 联系人：资本市场部 电话：010-86451549、010-86451550 发行人：恒玄科技（上海）股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 2020 年 12 月 7 日 8 （此页无正文，为恒玄科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中

24、签结果公告盖章页） 发行人：恒玄科技（上海）股份有限公司 年 月 日 9 （此页无正文，为恒玄科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告盖章页） 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 年 月 日 附表：网下投资者初步配售明细表附表：网下投资者初步配售明细表 序序号号 投资者名投资者名称称 配售对象名称配售对象名称 证券账户证券账户 申购数量申购数量（万股）（万股） 初步配售数初步配售数量（股）量（股） 获配金额获配金额（元）（元） 经纪佣金经纪佣金（元）（元） 合计应缴合计应缴（元）（元） 分分类类 1 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值

25、混合型证券投资基金 D890168972 840.00 7,119.00 1,153,776.33 5,768.88 1,159,545.21 A 2 睿远基金管理有限公司 睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金 D890207124 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 3 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 D890001950 300.00 1,492.00 241,808.44 1,209.04 243,017.48 A 4 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基

26、金 D890004063 330.00 1,641.00 265,956.87 1,329.78 267,286.65 A 5 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D890006413 650.00 3,233.00 523,972.31 2,619.86 526,592.17 A 6 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 D890024241 160.00 796.00 129,007.72 645.04 129,652.76 A 7 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 D890

27、037618 250.00 1,243.00 201,453.01 1,007.27 202,460.28 A 8 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 D890041390 250.00 1,243.00 201,453.01 1,007.27 202,460.28 A 9 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 D890070098 250.00 1,243.00 201,453.01 1,007.27 202,460.28 A 10 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 D89007079

28、7 130.00 646.00 104,697.22 523.49 105,220.71 A 11 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 D890090755 140.00 696.00 112,800.72 564.00 113,364.72 A 12 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 D890099084 190.00 945.00 153,156.15 765.78 153,921.93 A 13 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 D890115212 250.00 1,243.00 2

29、01,453.01 1,007.27 202,460.28 A 14 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 D890142641 210.00 1,044.00 169,201.08 846.01 170,047.09 A 15 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 D890156894 40.00 199.00 32,251.93 161.26 32,413.19 A 16 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 D890163786 30.00 149.00 24,148.

30、43 120.74 24,269.17 A 17 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证科技100 交易型开放式指数证券投资基金 D890190725 470.00 2,338.00 378,919.66 1,894.60 380,814.26 A 18 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 D890197175 740.00 3,681.00 596,579.67 2,982.90 599,562.57 A 19 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金 D890199931 840.00 4,179.00 677,290.53 3,38

31、6.45 680,676.98 A 20 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 D890210143 760.00 3,781.00 612,786.67 3,063.93 615,850.60 A 21 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 D890215892 160.00 796.00 129,007.72 645.04 129,652.76 A 22 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 D890224249 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 23 华

32、泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金 D890233256 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 24 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金 D890236563 250.00 1,243.00 201,453.01 1,007.27 202,460.28 A 25 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金 D890237412 770.00 3,830.00 620,728.10 3,103.64 623,831.74 A 26 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞上证科创

33、板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 D890239951 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 27 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 D890734590 800.00 3,980.00 645,038.60 3,225.19 648,263.79 A 28 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 D890758227 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 29 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极成长混合型证券

34、投资基金 D890763531 360.00 1,791.00 290,267.37 1,451.34 291,718.71 A 30 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 D890765981 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 31 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 D890775813 240.00 1,194.00 193,511.58 967.56 194,479.14 A 32 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 D890780347 450.

35、00 2,238.00 362,712.66 1,813.56 364,526.22 A 33 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 D890793057 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 34 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 D890811504 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 35 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 D890823292 840.00 4,179.00

36、 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 36 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 D899885770 290.00 1,442.00 233,704.94 1,168.52 234,873.46 A 37 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 D899899062 230.00 1,144.00 185,408.08 927.04 186,335.12 A 38 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 D899901762 240.00 1,194.00 193,511

37、.58 967.56 194,479.14 A 39 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 D899902158 130.00 646.00 104,697.22 523.49 105,220.71 A 40 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金 D899904867 290.00 1,442.00 233,704.94 1,168.52 234,873.46 A 41 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 D899905758 290.00 1,442.00 233,704.94 1,168.52 23

38、4,873.46 A 42 中庚基金管理有限公司 中庚价值领航混合型证券投资基金 D890153333 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 43 中庚基金管理有限公司 中庚小盘价值股票型证券投资基金 D890168833 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 44 中庚基金管理有限公司 中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金 D890181116 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 45 上海东方证券资产管理有限

39、公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 D890002396 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 46 上海东方证券资产管理有限公司 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890004453 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 47 上海东方证券资产管理有限公司 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 D890019173 440.00 2,189.00 354,771.23 1,773.86 356,545.09 A 48 上海东方证券资产管理

40、有限公司 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890023287 820.00 4,079.00 661,083.53 3,305.42 664,388.95 A 49 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890033004 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 50 上海东方证券资产管理有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890041235 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 51 上海东方证券资

41、产管理有限公司 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890043554 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 52 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF） D890045920 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 53 上海东方证券资产管理有限公司 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金 D890059034 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 54

42、 上海东方证券资产管理有限公司 东方红价值精选混合型证券投资基金 D890061293 690.00 3,432.00 556,224.24 2,781.12 559,005.36 A 55 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890063596 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 56 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 D890088033 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 57

43、 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111721 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 58 上海东方证券资产管理有限公司 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 D890114664 630.00 3,134.00 507,927.38 2,539.64 510,467.02 A 59 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890116276 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.

44、98 A 60 上海东方证券资产管理有限公司 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 D890129863 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 61 上海东方证券资产管理有限公司 东方红配置精选混合型证券投资基金 D890143841 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 62 上海东方证券资产管理有限公司 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金 D890151420 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98

45、A 63 上海东方证券资产管理有限公司 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890153383 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 64 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金 D890183639 480.00 2,388.00 387,023.16 1,935.12 388,958.28 A 65 上海东方证券资产管理有限公司 东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金 D890199591 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.9

46、8 A 66 上海东方证券资产管理有限公司 东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金 D890203073 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 67 上海东方证券资产管理有限公司 东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金 D890206819 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 68 上海东方证券资产管理有限公司 东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金 D890208057 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98

47、 A 69 上海东方证券资产管理有限公司 东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金 D890209859 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 70 上海东方证券资产管理有限公司 东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 D890210494 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 71 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 D890223625 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A

48、72 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金 D890227865 750.00 3,731.00 604,683.17 3,023.42 607,706.59 A 73 上海东方证券资产管理有限公司 东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金 D890231042 430.00 2,139.00 346,667.73 1,733.34 348,401.07 A 74 上海东方证券资产管理有限公司 东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D890235965 600.00 2,985.00 483,778.95 2,418.89 486,197.

49、84 A 75 上海东方证券资产管理有限公司 东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 D890786115 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 76 上海东方证券资产管理有限公司 东方红启航三年持有期混合型证券投资基金 D890806826 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 77 上海东方证券资产管理有限公司 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 D890818572 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 7

50、8 上海东方证券资产管理有限公司 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 D890823925 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 79 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF） D890828810 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98 A 80 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D899887879 840.00 4,179.00 677,290.53 3,386.45 680,676.98