科美诊断：科美诊断首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、 股票简称：科美诊断 股票代码：688468 科美诊断技术科美诊断技术股份有限公司股份有限公司 Chemclin Diagnostics Co., Ltd. （北京市海淀区永丰基地丰贤中路 7 号北科现代制造园 孵化楼一层、六层） 首次公开发行股票首次公开发行股票科创板科创板上市公告书上市公告书 保荐机构（保荐机构（主承销商）主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二二一年四月八日 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 2 特别提示特别提示 科美诊断技术股份有限公司（以下简称“科美诊断”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 4 月 9

2、日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，均不表明对发行人的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所

3、 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特殊说明， 本上市公告书中简称或名词释义与本公司招股说明书释义相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投

4、资。公司就相关风险特别提示如下： （一）（一）科创板股票交易风险科创板股票交易风险 上海证券交易所主板， 深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 科创板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 4 个交易日后， 涨跌幅限制比例为 20%。 科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。 （二二）流通股数较少的风险流通股数较少的风险 上市初期，原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月

5、，网下限售股锁定期为 6 个月。本公司发行后总股本为40,100.00 万股，其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为 3,313.9075 万股，占本次发行后总股本的比例为 8.26%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）市盈率低于同行业平均水平（三）市盈率低于同行业平均水平 公司所处行业为“医药制造业”（行业代码为“C27”）。截止 2021 年 3月 24 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 49.09 倍。公司本次发行的市盈率如下： （1）20.44 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常

6、性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）18.31 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）22.77 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）20.39 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 公司本次发行后摊薄的市盈率低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静

7、态市盈率。但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 5 （四四）科创板股票上市首日可作为融资融券标的科创板股票上市首日可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证

8、金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 投资者在评价公司本次发行的股票时， 应特别认真地阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”中的各项风险因素，并对下列重大风险因素予以特别关注，排序并不表示风险因素依次发生。 （一）实际控制人持股（一）实际控制人持股比例较低，本次发行后持股比例进一步降低比例较低，本次发行后持股比例进一步降低 公司实际控制人李临通过担任宁波英维力及宁波科倍奥的普通合伙人控制发行人 35.00%的股权，持股比例较低；本次公开发行完成后，公司实际控制人持股比例进一步降低，将控制

9、公司 31.42%的股权。公司实际控制人控制的发行人股权比例较低，不排除上市后主要股东持股比例变动而对公司的人员管理、业务发展和经营业绩产生不利影响。 同时，李临作为公司的实际控制人、董事长、总经理，对公司的经营管理起到核心作用，可能利用其实际控制人和主要决策者的地位，对公司战略、重大资本支出、关联交易、人事任免等重大事项施加影响，存在公司决策偏离中小股东最佳利益目标的可能性。 （二）国家医疗卫生体制改革导致的风险（二）国家医疗卫生体制改革导致的风险 为保证医疗行业的健康发展，各级监督管理部门持续完善医疗行业政策法规。 在体外诊断领域， 近年来部分地区已经陆续开始实施 “两票制” 、 “带量采

10、购”科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 6 等措施。其中， “两票制”是指生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开一次发票，旨在减少流通环节； “带量采购”是指区域集中采购的基础上，以量换价、量价挂钩，旨在降低终端采购价格。 预计随着医疗卫生体制改革的推进， “两票制” 、 “带量采购”等措施将会逐步推广。如果公司不能顺应医疗改革的方向，及时制定相关应对措施，对经销商系统进行优化， 持续保持研发投入与产品创新， 可能会面临经营业绩下滑的风险。 （三）知识产权纠纷的风险（三）知识产权纠纷的风险 截 至 本 上 市 公 告 书 刊 登 日 ， 发 行 人 及 子 公 司 拥 有 的 专

11、 利 号 为“ZL201821143766.5” 、 “ZL201821143729.4”两项实用新型专利因第三方向国家知识产权局申请宣告无效被部分无效或对权利要求进行了调整。 除此以外，发行人亦与成都爱兴存在数起知识产权纠纷诉讼，公司存在部分知识产权无法形成技术保护或遭受侵权的风险。 （四）装机数量和终端覆盖用（四）装机数量和终端覆盖用户数量较少的风险户数量较少的风险 2017 年至 2019 年，公司销售增长迅速，业务快速拓展，公司总体营业收入复合增长率达到 19.46%。 LiCA 系列产品收入从 2017 年的 1.39 亿元增长至 2019年的 2.99 亿元，年均复合增长率超过 4

12、5%，产品注册证由 2017 年末的 21 项丰富至近 50 项。但公司较国外巨头和部分国内龙头在业务规模上偏小。截至 2020年 6 月末，公司化学发光投放仪器 1,914 台，覆盖 1,101 家终端用户，相较于其他主要竞争对手的国内装机数量和客户覆盖程度仍有一定差距。 如未来因技术变革、 市场结构调整或政策变化等因素导致公司无法持续保持技术领先地位或销售增长，可能面临更为激烈的市场竞争，对公司未来业务发展和经营业绩产生一定不利影响。 （五）经营（五）经营场所场所租赁的风险租赁的风险 发行人目前的生产经营场所主要通过租赁方式取得。 虽然公司对经营场所的租赁行为一直处于持续稳定状态，但不排除

13、出现租赁合同不能继续履行、到期无法续租或租金大幅上涨、租赁过程中发生出租方违约等情形。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 7 发行人子公司博阳生物位于上海市浦东新区张江镇蔡伦路 88 号杰隆大楼的租赁房屋产权人原系上海杰隆生物工程股份有限公司。因郑州宇通集团有限公司、 郑州宇通客车股份有限公司与杰隆企业集团有限公司、上海杰隆生物工程股份有限公司、上海锦祥投资发展有限公司、成国祥股权转让纠纷一案，河南省高级人民法院裁定对该处房产采取保全措施并予以查封。截至本上市公告书刊登日， 上述租赁房屋产权人已经变更为郑州宇通客车股份有限公司的全资子公司上海千咏实业有限公司， 博阳生物与上海千咏实业有限公

14、司正在就租赁事项进行商谈，但双方尚未签署新的租赁协议。若双方无法就新的租赁协议达成一致，博阳生物向法院主张继续履行原租赁合同的， 有关法院认为上述租赁物业抵押权的设立、 法院的查封早于租赁关系设立时间，博阳生物承租的上述租赁物业面临在原租赁期限内无法继续使用的风险。 （六）商誉减值风险（六）商誉减值风险 报告期各期末，公司商誉账面价值均为 15,375.61 万元，占非流动资产的比例分别为 52.91%、54.63%、54.16%和 52.11%。公司商誉为 2017 年度同一控制下收购博阳生物自最终控制方合并财务报表承接而来。 公司根据会计准则要求对商誉进行减值测试，经测试，报告期内不存在商

15、誉减值。 但如果公司与子公司博阳生物无法持续实现有效整合并发挥协同效应，或者因内外部环境发生重大不利变化，导致博阳生物出现经营业绩不达预期的情况，存在发生商誉减值的风险，将对公司当期损益造成一定影响。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 8 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2021 年 2 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出关于同意科美诊断技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 （证监许可2021550 号），同意本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的

16、注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所 “自律监管决定书 2021 144 号”批准。根据科美诊断的申请，按照上海证券交易所科创板股票上市规则的相关规定，上海证券交易所同意科美诊断

17、股票在科创板上市交易，科美诊断 A 股总股本为 40,100.0000 万股， 其中 3,313.9075 万股于 2021 年 4 月 9 日起上市交易，证券简称为“科美诊断”，证券代码为“688468”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2021 年 4 月 9 日 （三）股票简称：科美诊断 （四）股票扩位简称：科美诊断 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 9 （五）股票代码：688468 （六）本次发行完成后总股本：40,100.0000 万股 （七）本次 A 股公开发行的股份数：4,100.0000 万股，均为新股，无老股转让 （

18、八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为 3,313.9075 万股 （九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为 36,786.0925 万股 （十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量为 615.0000 万股 （十一）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下： 序号序号 发起人发起人 持股数量（万股）持股数量（万股） 持股比例持股比例 限售安排限售安排 1 宁波英维力 10,800.0008 30.00% 36 个月 2 上海沛禧 4,542.1070 12.62% 12 个月 3 横琴君联 4,161.7066 11.56% 12 个月 4 LOYAL CLASS

19、2,651.4556 7.37% 12 个月 5 平安置业 2,271.0535 6.31% 12 个月 6 中金康瑞 2,271.0535 6.31% 12 个月 7 宁波科倍奥 1,799.9998 5.00% 36 个月 8 嘉兴申贸叁号 1,432.3056 3.98% 12 个月 9 平盛安康 1,135.5268 3.15% 12 个月 10 杭州创乾 1,135.5268 3.15% 12 个月 11 Triton Device 1,135.5268 3.15% 12 个月 12 HJ CAPITAL 1,127.3384 3.13% 12 个月 13 华灏投资 1,021.97

20、32 2.84% 12 个月 14 Colorful Stones 301.8650 0.84% 12 个月 15 WANG CHENGRONG 110.5316 0.31% 12 个月 16 WEALTH HORIZON 102.0290 0.28% 12 个月 合计合计 36,000.0000 100.00% - （十二）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 10 （十三）本次上市股份的其他限售安排如下： 1、战略投资者中信证券投资有限公司本次获配 205.00 万股，限售期为自本次公开发行的股票在上交

21、所上市之日起 24 个月。 2、发行人高级管理人员与核心员工设立的中信证券科美诊断员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“科美诊断员工资管计划” ）本次获配410.00 万股，限售期为自本次公开发行的股票在上交所上市之日起 12 个月。 3、本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%的最终获配账户 （向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行参与网下配售摇号的共有4,372 个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户

22、数量为 438 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 1,710,925 股，占网下发行总量的 7.01%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.91%，占本次发行总数量的 4.17%。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五）上市保荐机构：中信证券股份有限公司 三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 本公司按照上海证券交易所科创板股

23、票上市规则第 2.1.2 条规定，选取上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 （二）公司公（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 发行人本次发行价格为每股 7.15 元，发行后股本总额为 401,00.0000 万股，发行完成后市值为 28.67 亿元，符合“预计市值不低于人民币 10 亿元”的规定。科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 11 2019 年，发行人的归母净利润

24、为 14,059.32 万元，扣除非经常性损益后归母净利润为 12,591.82 万元，2019 年发行人的营业收入为 45,466.65 万元，符合“最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”的规定。 综上所述， 本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准， 符合 公司法 、证券法 和 上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则 规定的上市条件。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 12 第三节第三节 发行人发行人、股东和实际控制人情况、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 科美诊断技术股份有限公司 英文

25、名称 Chemclin Diagnostics Co., Ltd. 本次发行前注册资本 36,000 万元 法定代表人 李临 公司住所 北京市海淀区永丰基地丰贤中路7号北科现代制造园孵化楼一层、六层 经营范围 研究、开发化学发光免疫分析检测技术；提供技术咨询、技术服务、技术转让；分析检测技术培训；批发医疗器械 II、类（国家法律、法规及限制性产业规定需要专项审批的，未获审批前不得经营） ；销售自产产品；佣金代理（拍卖除外） ；货物进出口（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理商品的；按国家有关规定办理申请） ；医疗器械租赁；生产医疗器械 II、III 类（医疗器械生产许可证有效期至 20

26、23 年 10 月07 日） 。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ） 主营业务 公司主营业务为临床免疫化学发光诊断检测试剂和仪器的研发、生产和销售。 所属行业 医药制造业（分类代码 C27） 联系电话 010-58717511-203 传真号码 010-58717500 电子信箱 互联网网址 http:/ 负责信息披露和投资者关系的部门、 负责人和电话号码 部门：证券事务部 负责人：黄燕玲（董事会秘书） 电话号码：010-58717511-203 二、控股股东及实际控制人情况 （一一）控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人 1、控股股东 截至本上市公告书刊登

27、日， 公司控股股东是宁波英维力，宁波英维力持有发行人 10,800.0008 万股股份，占公司发行后总股本的 26.93%。 2、实际控制人 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 13 截至本上市公告书刊登日， 公司实际控制人为李临，其通过宁波英维力间接控制公司 26.93%的股份，通过宁波科倍奥间接控制公司 4.49%的股份，合计控制公司 31.42%的股份。 李临基本情况如下： 李临，男，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长、总经理，居民身份证号码为 11010519620612*。 李临的主要履历如下：1984 年于复旦大学上海医学院获得理学学士学位，1998 年于美国伊利诺伊州立

28、大学芝加哥分校获得工商管理硕士学位。1984 年至1986年，任中日友好医院药剂师；1986年至1992年，任中国医学科学院药物研究所实习研究员；1992 年至 1997年，任美中互利工业公司全国销售经理；1998年至 2007 年，任强生医疗器材（中国）有限公司诊断事业部负责人。2008 年加入科美生物，现任发行人董事长、总经理。 （二二）本次发行后的股权结构控制关系）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下： 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 14 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事（一）董事 公司董事会由 9 名董

29、事组成，其中 3 名为独立董事，任期 3 年。本公司现任董事的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 李临 董事长、总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 2 ZHAO WEIGUO 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 3 任乐 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 4 黄正铭 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 5 周宏斌 董事 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 6 张俊杰

30、 董事 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 7 孙娜 独立董事 2019 年 10 月 24 日至 2022 年 9 月 10 日 8 张捷 独立董事 2019 年 10 月 24 日至 2022 年 9 月 10 日 9 仲人前 独立董事 2019 年 10 月 24 日至 2022 年 9 月 10 日 （二）监事（二）监事 公司有3名监事会成员，其中监事会主席1名，职工监事1名。具体情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 周琪 监事会主席 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 2 王成敏 监事 2019 年 9 月

31、 11 日至 2022 年 9 月 10 日 3 蒲洪艳 职工监事 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 （三）高级管理人员（三）高级管理人员 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监，具体情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 任期任期 1 李临 董事长、总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 2 ZHAO WEIGUO 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 3 任乐 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 科美诊断技术股份有

32、限公司 上市公告书 15 4 黄正铭 董事、副总经理 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 5 黄燕玲 财务总监、董事会秘书 2019 年 9 月 11 日至 2022 年 9 月 10 日 （四）核心技术人员（四）核心技术人员 公司现有黄正铭、ZHAO WEIGUO、刘宇卉 3 名核心技术人员，具体任职情况如下： 序号序号 成员成员 职位职位 1 ZHAO WEIGUO 董事、副总经理 2 黄正铭 董事、副总经理 3 刘宇卉 新技术发展部副总裁 （五）董事、监事、（五）董事、监事、高级管理人员高级管理人员及核心技术人员及核心技术人员持有持有公司股份公司股份情况情况

33、 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属在发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下： 1、直接持股 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属无直接持有公司股份的情形。 2、间接持股 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属在发行前间接持有公司股份的情况如下： 序号序号 姓名姓名 担任职务担任职务 持股平台持股平台 间接持股比间接持股比例例 （%） 1 李临 董事长、总经理 宁波英维力、宁波科倍奥、宁波科信义、宁波科德孚 24.55 2 ZHAO WEIGUO 董事、副总经理 Colorful stones

34、0.84 3 陈石磊 董事、 副总经理ZHAO WEIGUO 之妻 宁波英维力 0.20 4 任乐 董事、副总经理 宁波英维力 2.00 5 赵筠 董事、副总经理黄正铭之妻 宁波英维力 0.50 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 16 6 张俊杰 董事 天津华清企业管理咨询有限公司、天津华杰企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 、Helix Capital Partners 0.06 7 周宏斌 董事 拉萨博联投资管理合伙企业（有限合伙） 、天津君联杰佑企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 0.01 8 周琪 监事会主席 宁波英维力 0.25 9 王成敏 监事 宁波科信义 0.10 10 蒲洪艳

35、职工监事 宁波科信义 0.10 11 黄燕玲 财务总监、董事会秘书 宁波科信义 0.20 12 刘宇卉 核心技术人员 宁波英维力 1.50 本次发行后， 公司高级管理人员与核心员工通过科美诊断员工资管计划持有本公司股份，科美诊断员工资管计划的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 科美诊断员工资管计划的具体情况请参见本节“七、 （二）发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划” 。 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的上述持股不存在质押或冻结的情况。 截至本上市公告书刊登日， 除上述情况外， 其他董事、 监事、

36、 高级管理人员、核心技术人员及其亲属未持有公司股份。 （六）（六）公司董事、监事、高级管理人员公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份限售、核心技术人员持有公司股份限售情况情况 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份限售情况参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项” 。 （七）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司债券的情况（七）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司债券的情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在直接或间接持有公司债券的情况。 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 17 四、发行人已制定或实施的股

37、权激励及相关安排 截至本上市公告书刊登日，除宁波英维力、宁波科倍奥、宁波科信义、宁波科德孚作为发行人员工持股平台外， 发行人不存在其他已经制定或实施的股权激励及相关安排。 五、发行人员工持股计划及相关安排 （一）员工持股平台情况（一）员工持股平台情况 科美诊断共设置 4 个员工持股平台包括宁波英维力、宁波科倍奥、宁波科信义、宁波科德孚，其中宁波科信义和宁波科德孚持有宁波科倍奥股权，宁波英维力和宁波科倍奥持有科美诊断股权。 宁波英维力和宁波科倍奥持有公司股份情况如下所示： 序号序号 持股平台持股平台 持股数量（万股）持股数量（万股） 发行前发行前持股比例持股比例 锁定期锁定期 1 宁波英维力 1

38、0,800.0008 30.00% 36 个月 2 宁波科倍奥 1,799.9998 5.00% 36 个月 合计合计 12,600.0006 35.00% - 截至本上市公告书刊登日，上述持股平台共涉及 115 名合伙人，同一合伙人在不同平台持股数量合并计算后间接持有上市公司的股份情况如下： 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 1 李临 24.55% 59 刘坤 0.02% 2 任乐 2.00% 60 杨李 0.02% 3 刘宇卉 1.50% 61 王志新 0.02% 4 赵筠 0.50% 62 苏常艳 0.02

39、% 5 李会强 0.50% 63 李之星 0.02% 6 易世鸾 0.50% 64 李珺山 0.02% 7 杨照胜 0.45% 65 方泉 0.02% 8 胡艳波 0.35% 66 刘小妹 0.02% 9 周琪 0.25% 67 杨俊峰 0.02% 10 陈石磊 0.20% 68 吴振焦 0.02% 11 黄燕玲 0.20% 69 肖擎国 0.02% 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 18 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 12 吴栋杨 0.12% 70 汤挺 0.02% 13 杨阳 0.10% 71 高琳琳

40、 0.02% 14 陈英豪 0.10% 72 张晓 0.02% 15 练子富 0.10% 73 王叶 0.02% 16 刘贵东 0.10% 74 刘艳波 0.02% 17 张玉娴 0.10% 75 高晨超 0.02% 18 王成敏 0.10% 76 罗碧华 0.02% 19 蒲洪艳 0.10% 77 马腾 0.02% 20 杨光华 0.10% 78 张志成 0.02% 21 李树君 0.10% 79 李杰 0.02% 22 张斌 0.10% 80 赵美玲 0.02% 23 刘建军 0.08% 81 吕文耀 0.02% 24 赵文雅 0.08% 82 刘江 0.02% 25 吴晨 0.08% 8

41、3 陈波 0.02% 26 洪琳 0.08% 84 李少丹 0.02% 27 金鑫 0.08% 85 王巨擘 0.02% 28 张晶鑫 0.08% 86 徐东海 0.02% 29 张黎明 0.08% 87 李亭吉 0.02% 30 强中华 0.08% 88 郑栋文 0.02% 31 王建梅 0.07% 89 徐美艳 0.02% 32 潘安平 0.07% 90 严根华 0.02% 33 和义军 0.05% 91 梅玲玲 0.02% 34 康蔡俊 0.05% 92 余世杰 0.01% 35 郭丽娜 0.05% 93 赵凯喜 0.01% 36 徐静心 0.05% 94 刘荣兴 0.01% 37 黄玉

42、翠 0.05% 95 王明亮 0.01% 38 郭云集 0.05% 96 贾佳 0.01% 39 周若兰 0.05% 97 王清 0.01% 40 饶星 0.05% 98 焦世伟 0.01% 41 谷海洋 0.05% 99 刘车国 0.01% 42 赵华 0.05% 100 王秉豪 0.01% 43 黄小妹 0.05% 101 朱建军 0.01% 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 19 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 序号序号 员工姓名员工姓名 发行前发行前持股持股比例比例 44 顾杰 0.05% 102 王红岩 0.01% 45 刘绍伟 0.05% 103 刘冰

43、 0.01% 46 陈飞 0.05% 104 覃健梅 0.01% 47 刘平理 0.05% 105 王路生 0.01% 48 孙昱辉 0.05% 106 曾凡兵 0.01% 49 杨海娟 0.05% 107 蔡迎春 0.01% 50 李昶 0.05% 108 罗朗 0.01% 51 马福祥 0.05% 109 徐超 0.01% 52 向先炳 0.05% 110 谭显友 0.01% 53 王磊 0.05% 111 沈亮 0.01% 54 张海明 0.03% 112 何凌霄 0.01% 55 段宝玲 0.03% 113 张深钢 0.01% 56 陈宝娟 0.03% 114 尹学森 0.01% 57

44、 王朝华 0.03% 115 李慎勋 0.01% 58 卫军 0.03% - - - 合合 计计 35.00% （二）员工持股平台锁定期（二）员工持股平台锁定期 持股平台宁波英维力和宁波科倍奥承诺： “自本次发行上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份” 。 六、股东情况 （一）本次发行前后的股本结构情况（一）本次发行前后的股本结构情况 本次发行前，公司总股本为 36,000 万股，本次公开发行股票的数量为 4,100万股，发行前后公司的股本结构变化如下： 项项目目 股东简称股东简称 本次发行前本次发行前

45、本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 股数股数 （万万股）股） 比例比例 股数股数 （万万股）股） 比例比例 有限宁波英维力 10,800.0008 30.00% 10,800.0008 26.93% 36 个月 上海沛禧 4,542.1070 12.62% 4,542.1070 11.33% 12 个月 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 20 项项目目 股东简称股东简称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 股数股数 （万万股）股） 比例比例 股数股数 （万万股）股） 比例比例 售条件的流通股 横琴君联 4,161.7066 11.56% 4,161.7066

46、10.38% 12 个月 LOYAL CLASS 2,651.4556 7.37% 2,651.4556 6.61% 12 个月 平安置业 2,271.0535 6.31% 2,271.0535 5.66% 12 个月 中金康瑞 2,271.0535 6.31% 2,271.0535 5.66% 12 个月 宁波科倍奥 1,799.9998 5.00% 1,799.9998 4.49% 36 个月 嘉兴申贸叁号 1,432.3056 3.98% 1,432.3056 3.57% 12 个月 平盛安康 1,135.5268 3.15% 1,135.5268 2.83% 12 个月 杭州创乾 1,

47、135.5268 3.15% 1,135.5268 2.83% 12 个月 Triton Device 1,135.5268 3.15% 1,135.5268 2.83% 12 个月 HJ CAPITAL 1,127.3384 3.13% 1,127.3384 2.81% 12 个月 华灏投资 1,021.9732 2.84% 1,021.9732 2.55% 12 个月 Colorful Stones 301.8650 0.84% 301.8650 0.75% 12 个月 WANG CHENGRONG 110.5316 0.31% 110.5316 0.28% 12 个月 WEALTH HO

48、RIZON 102.0290 0.28% 102.0290 0.25% 12 个月 科美诊断员工资管计划 - - 410.0000 1.02% 12 个月 中证投资 - - 205.0000 0.51% 24 个月 网下摇号抽签限售股份 - - 171.0925 0.43% 6 个月 无限售流通股 - - 3,313.9075 8.26% - 合计合计 36,000.00 100.00% 40,100.00 100.00% - （二）本次发行后，前十（二）本次发行后，前十名名股东持股情况股东持股情况 本次公开发行后，公司前十名股东持股情况如下： 序号序号 发起人名称发起人名称 持股数量持股数量

49、 （万万股）股） 持股比例持股比例 限售期限售期 1 宁波英维力 10,800.0008 26.93% 36 个月 2 上海沛禧 4,542.1070 11.33% 12 个月 3 横琴君联 4,161.7066 10.38% 12 个月 科美诊断技术股份有限公司 上市公告书 21 序号序号 发起人名称发起人名称 持股数量持股数量 （万万股）股） 持股比例持股比例 限售期限售期 4 LOYAL CLASS 2,651.4556 6.61% 12 个月 5 平安置业 2,271.0535 5.66% 12 个月 6 中金康瑞 2,271.0535 5.66% 12 个月 7 宁波科倍奥 1,79

50、9.9998 4.49% 36 个月 8 嘉兴申贸叁号 1,432.3056 3.57% 12 个月 9 平盛安康 1,135.5268 2.83% 12 个月 10 杭州创乾 1,135.5268 2.83% 12 个月 11 Triton Device 1,135.5268 2.83% 12 个月 合计合计 33,336.2628 83.12% - 七、本次发行七、本次发行战略配售战略配售情况情况 本次公开发行股票 4,100 万股，约占公司发行后股份总数的比例为 10.22%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 40,100.00 万股。 本次发行