立达信：立达信首次公开发行A股股票上市公告书.PDF

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1、股票简称：股票简称：立达信立达信股票代码：股票代码：605365立达信物联科技立达信物联科技股份有限公司股份有限公司首次公开发行首次公开发行A股股票上市公告书股股票上市公告书保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（四川省成都市东城根上街（四川省成都市东城根上街 95 号）号）二二二二一一年年七七月月十九日十九日立达信物联科技股份有限公司上市公告书2特别提示特别提示立达信物联科技股份有限公司（以下简称“立达信”、“公司”、“本公司”、“发行人”）股票将于 2021 年 7 月 20 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟

2、风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。如无特别说明， 本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书释义相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位， 若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。立达信物联科技股份有限公司上市公告书3第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书

3、未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。本公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他股东及中介机构等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下：一一、 发行前股东所持股份的限售安排发行前股东所持股份的限售安排、 自愿锁定期及持股意向的自愿锁定期及持股意向的承诺承诺（一）（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺股份限售安排和自愿锁定的承诺1、发行人控股股东、实际控制人李江淮及米莉承诺：“1、自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或

4、者委托他人管理本人及本人配偶持有的发行人上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购本人及本人配偶持有的该部分股份。 2、发行人股票上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人及本人配偶持有的发行人上市前已发行股份的锁定期自动延长六个月。3、本人及本人配偶在前述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。4、前述第 1 至 2 项锁定期届满后， 本人在发行人任职期间，本人及本人配偶每年转让的发

5、行人股份不超过本人立达信物联科技股份有限公司上市公告书4及本人配偶分别所持发行人股份总数的百分之二十五；在本人离职后半年内，不转让本人及本人配偶持有的发行人股份。”2、发行人实际控制人之一致行动人李永川承诺：“1、自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人持有的发行人上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购本人持有的该部分股份。2、发行人股票上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的发行人上市前已发行股份的锁定期自动延长六个月。3、本人在前述锁定期届满后两

6、年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。4、前述第 1 至 2 项锁定期届满后，本人在发行人任职期间，本人每年转让的发行人股份不超过本人分别所持发行人股份总数的百分之二十五；在本人离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。”3、发行人实际控制人之一致行动人李潇帆、李潇宇、李春华承诺：“1、自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人持有的发行人上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购本人持有的该部分股份。2、发行人股票上市后六个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或

7、者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的发行人上市前已发行股份的锁定期自动延长六个月。3、本人在前述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。”4、发行人其他股东承诺：“1、发行人股东李冬敏、杨进美承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人持有的发行人上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购本人持有的该部分股份。2、发行人股东杨其龙、吴世强、白双双承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本人已直接

8、或间接持有的发行人上市前已发立达信物联科技股份有限公司上市公告书5行的股份，也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。（二）发行前持有发行人（二）发行前持有发行人 5%以上股份的股东持股意向及减持意向以上股份的股东持股意向及减持意向1、发行人控股股东、实际控制人李江淮及米莉承诺：“发行人本次发行及上市后，本人及本人配偶在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人及本人配偶自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：（1）减持条件：本人及本人配偶将严格遵守法律、法规、规范性文件规定和招股说明书及本人、本人配偶出具的承

9、诺函载明的各项锁定期限要求，在锁定期内不减持本人及本人配偶持有的发行人股份。（2）减持方式：本人及本人配偶将严格依照法律、法规、规范性文件以及中国证监会、证券交易所的相关规定减持，具体方式包括但不限于通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行，或通过协议转让进行。（3）减持数量：本人及本人配偶在锁定期满后两年内拟进行股份减持，每年减持股份数量不超过本人及本人配偶在本次发行及上市前合计所持发行人股份数量的 25%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；本人及本人配偶在锁定期满两年后若拟进行股份减持，应提前将减持信息书面方式通知发行人，并及时

10、予以公告；自公告之日起 3 个交易日后，方可减持；（4）减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）；锁定期满两年后减持的，减持价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规规定及上海证券交易所规则的要求；（5）减持期限：减持股份行为的期限为六个月（自减持股份公告之日后的第四个交易日起算），减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。若本人及本人配偶未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。”立达信物联科技股份有限公司上市公告书62、发行人其他持股

11、 5%以上股东李永川、李潇帆、李潇宇承诺：“发行人本次发行及上市后，本人在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：（1）减持条件：本人将严格遵守法律、法规、规范性文件规定和招股说明书及本人出具的承诺函载明的各项锁定期限要求， 在锁定期内不减持本人持有的发行人股份。（2）减持方式：本人将严格依照法律、法规、规范性文件以及中国证监会、证券交易所的相关规定减持， 具体方式包括但不限于通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行，或通过协议转让进行。（3）减持数量：本人在锁定期满后两

12、年内拟进行股份减持，每年减持股份数量不超过本人在本次发行及上市前所持发行人股份数量的 25% （若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；本人在锁定期满两年后若拟进行股份减持，减持股份数量将在减持前予以公告，应提前将减持信息书面方式通知发行人，并及时予以公告；自公告之日起3 个交易日后，方可减持；（4）减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）；锁定期满两年后减持的，减持价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规规定及上海证券

13、交易所规则的要求；（5）减持期限：减持股份行为的期限为六个月（自减持股份公告之日后的第四个交易日起算），减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。若本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。”二、关于稳定公司股价的预案二、关于稳定公司股价的预案立达信物联科技股份有限公司上市公告书7（一）启动股价稳定措施的具体条件和程序（一）启动股价稳定措施的具体条件和程序1、启动条件及程序：首次公开发行股票并上市后的 36 个月内，当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产时，应当在10 日内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定股价具

14、体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的 10 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。若公司最近一期末审计基准日后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、增发、配股或缩股等事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产需相应进行调整。2、停止条件：在稳定股价具体方案的实施期间内，如出现以下任一情形，视为本次稳定股价措施实施完毕：（1） 如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于公司最近一期末经审计的每股净资产时，稳定股价措施将停止实施。稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述第 1 项的启动条件，将再次启动稳定股价措施。（2）稳定股价措施实施将导致公司股份分布不

15、符合上市条件。（二）具体措施和方案（二）具体措施和方案公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事（独立董事除外，下同） 和高级管理人员为承担稳定公司股价的义务的主体。在不影响公司上市条件的前提下，可采取如下具体措施及方案：1、公司稳定股价的具体措施、公司稳定股价的具体措施（1）当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，制定股份回购方案，向社会公众股东回购公司部分股票，并保证股价稳定措施实施后，公司的股份分布仍符合上市条件。（2）本公司以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股份社会公众股份，回购价

16、格为市场价格，且不高于本公司上一立达信物联科技股份有限公司上市公告书8年末经审计的每股净资产。同一会计年度内，公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的 30%。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的， 公司可不再实施向社会公众股东回购股份。（3）要求控股股东、实际控制人及其一致行动人及时任公司董事、高级管理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，并明确增持的金额和期间。（4）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。（5）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。2

17、、控股股东、实际控制人及其一致行动人稳定股价的具体措施、控股股东、实际控制人及其一致行动人稳定股价的具体措施控股股东、 实际控制人及其一致行动人应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 10 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股份分布仍符合上市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票；购买所增持股票的总金额，不高于控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 30%。 公司控股股东、

18、 实际控制人及其一致行动人增持公司股份方案公告后， 如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，控股股东可以终止增持股份。（2）除因被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、 实际控制人及其一致行动人， 不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股立达信物联科技股份有限公司上市公告书9股东、实际控制人或

19、一致行动人而拒绝实施上述稳定股价的措施。3、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施公司董事、 高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 10 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股份分布仍符合上市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票；购买所增持股票的总金额， 不高于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间从公司获取的税后现金分红总额的 30% （如该

20、等董事、 高级管理人员同时持有公司股份，下同）或其上年度从公司领取的税后薪酬的 30%（以二者中金额较高者为准）。公司董事、高级管理人员增持公司股份方案公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，上述人员可以终止增持股份。（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股

21、价具体方案及方案实施期间内职务变更、 离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。公司如有新聘任董事、高级管理人员，本公司将要求其接受稳定公司股价预案和相关措施的约束。（三）本预案的修订权限（三）本预案的修订权限任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议通过。立达信物联科技股份有限公司上市公告书10（四）本预案的执行（四）本预案的执行1、公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司董事及高级管理人员在履行上述回购或增持义务时，应按照公司章程、上市公司回购股份、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人增持股份、上市公司董事及高级管理人员增持股份等相关监管规则履行相应的信息披露义务。2、本预案适

22、用于公司未来选举或聘任的董事、高级管理人员。公司选举或聘任董事、高级管理人员时，应要求其就此做出书面承诺，并要求其按照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。（五）本预案的约束措施（五）本预案的约束措施公司及其控股股东、董事、高级管理人员承诺就上述稳定股价措施接受以下约束：1、将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。3、如未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。4、如公司控股股东、实际控制人及其

23、一致行动人未履行增持公司股份的义务， 公司有权将控股股东、实际控制人及其一致行动人应履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣留，直至控股股东、实际控制人及其一致行动人为履行其增持义务。公司可将与控股股东、实际控制人及其一致行动人履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣减用于公司回购股份，控股股东、实际控制人及其一致行动人丧失对相应金额现金分红的追索权。5、如公司董事、高级管理人员未履行增持公司股份的义务，公司有权将应付董事、高级管理人员的薪酬及现金分红予以扣留，直至董事、高级管理人员履行其增持义务。公司可将应付董事、高级管理人员的薪酬与现金分红予以扣减用于公司回购股份，董事、高级管理人员丧

24、失对相应金额现金分红的追索权。立达信物联科技股份有限公司上市公告书11三、关于首次公开发行股票并上市招股说明书真实性、准确性三、关于首次公开发行股票并上市招股说明书真实性、准确性、完整性的承诺完整性的承诺（一）发行人承诺（一）发行人承诺本公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国证券监督管理委员会、 证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后三十日内依法回购首次公开发行的全部

25、新股， 回购价格根据届时二级市场价格确定 （公司回购报告书前三十个交易日股票加权平均价的算数平均值） ，且不低于发行价格加上同期银行存款利息（若本公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份。对于本公司控股股东已转让的原限售股份及其派生股份， 本公司将要求控股股东在中国证券监督管理委员会、 证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后三十日内依法回购。如因本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

26、投资者损失根据本公司与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。若本公司未履行上述承诺的， 公司应在相关事实得到确认的三个交易日内公告相关情况，公司将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉。（二）控股股东、实际控制人的承诺（二）控股股东、实际控制人的承诺发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。立达信物联科技股份有限公司上市公告书12如因发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人作为发行人的控股股东、实际控制

27、人，将在中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后三十日内依法回购已转让的原限售股份，回购价格根据届时二级市场价格（发行人回购报告书前三十个交易日股票加权平均价的算数平均值） 确定， 且不低于发行价格加上同期银行存款利息 （若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），回购的股份包括原限售股份及其派生股份。本人作为发行人的控股股东、实际控制人，将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股及其派生股份， 并确保在发行人召开股东大会审议回购股份事项时投赞成票。如因发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈

28、述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失， 并已由中国证监会或人民法院等有权部门作出存在上述事实的最终认定或生效判决的， 本人将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标准、赔偿金额等赔偿投资者实际遭受的直接损失。（三）董事、监事、高级管理人员的承诺（三）董事、监事、高级管理人员的承诺发行人招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，发行人全体董事、监事、高级管理人员对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如因发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，并已由中国证监

29、会或人民法院等有权部门作出存在上述事实的最终认定或生效判决的，发行人全体董事、监事、高级管理人员将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标准、赔偿金额等赔偿投资者实际遭受的直接损失。四、中介机构关于依法赔偿投资者损失的承诺四、中介机构关于依法赔偿投资者损失的承诺（一）保荐人承诺：“若因保荐人为公司首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者立达信物联科技股份有限公司上市公告书13损失。”（二）发行人会计师承诺：“本所为上市制作的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表等申报文件的内容不存在虚假记载、 误导性陈

30、述或重大遗漏，并对该等文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 若本所为上市制作的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表等申报文件的内容被证明存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失，且本所因此应承担赔偿责任的，本所将依法承担赔偿责任，但有证据证明本所无过错的除外。”（三）发行人律师承诺：“本所为上市制作的律师工作报告、法律意见书等申报文件的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对该等文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若本所为上市制作的律师工作报告、法律意见书等申报文件的内容被证明存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损

31、失，且本所因此应承担赔偿责任的，本所将依法承担赔偿责任，但有证据证明本所无过错的除外。”五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺（一）填补被摊薄即期回报的措施（一）填补被摊薄即期回报的措施本次发行及上市后，公司的总股本和所有者权益金额将有较大幅度增加，公司每股收益和加权平均净资产收益率等股东即期回报可能被摊薄。 为降低本次发行对公司即期回报的摊薄影响，公司拟通过强化募集资金管理、加快募投项目投资进度、提高公司盈利能力和水平、强化投资者回报机制等措施来提升公司整体实力，增厚未来收益，实现可持续发展，以填补回报。公司承诺采取以下措施：1、强化募集资金管理、强化募集资金管

32、理公司已制定募集资金管理办法， 募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中，公司将定期检查募集资金的使用情况，从而加强对募投项目的监管，保证募集资金得到合理、规范、有效的使用。立达信物联科技股份有限公司上市公告书142、加快募投项目投资进度、加快募投项目投资进度本次发行募集资金到位后，公司将调配内部各项资源，加快推进募投项目实施，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期效益，以增强公司盈利水平。本次募集资金到位前，为尽快实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道积极筹措资金，充分调配资源，开展募投项目的前期准备工作，增强股东回报，降低因本次发行导致的即期回报被摊薄的风险。3、提高本公司

33、盈利能力和水平、提高本公司盈利能力和水平公司将不断提升服务水平、扩大品牌影响力，提高本公司整体盈利水平。公司将积极推行成本管理，严控成本费用，提升公司利润水平。此外，公司将加大人才引进力度， 通过完善员工薪酬考核和激励机制， 增强对高素质人才的吸引力，为本公司持续发展提供保障。4、强化投资者回报体制、强化投资者回报体制公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，制订上市后适用的公司章程（草案），就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺，并制定了公司上市后三年的股东回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，保障

34、公司的未来回报能力。公司承诺将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。（二（二） 发行人控股股东及实际控制人对切实履行填补措施作出的承发行人控股股东及实际控制人对切实履行填补措施作出的承诺诺本人作为发行人的控股股东及实际控制人，将忠实、勤勉地履行职责，维护发行人和全体股东的合法权益，根据中国证监会相关规定，推进发行人填补回报措施得到切实履行，并作出以下承诺：立达信物联科技股

35、份有限公司上市公告书151、不越权干预发行人的经营管理活动，不侵占发行人利益；2、若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉， 并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或其他股东造成损失的，本人将依法给予补偿；3、若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。（三（三） 发行人董事发行人董事、 高级管理人员对切实履行填补措施作出的承诺高级管理人员对切实履行填补措施作出的承诺本人作为发行人的董事/高级管理人员

36、，将忠实、勤勉地履行职责，维护发行人和全体股东的合法权益，根据中国证监会相关规定，推进发行人填补回报措施得到切实履行，并作出以下承诺：1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益；2、对自身的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如未来公司拟实施股权激励计划，拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、积极采取一切必要、合理措施，使公司填补回报措施能够得到切实有效的实施。六、关于未履行承诺事项的约束措施六、关于未履

37、行承诺事项的约束措施立达信物联科技股份有限公司上市公告书16（一）发行人（一）发行人本公司保证将严格履行在本公司上市的招股说明书披露的公开承诺事项， 同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：1、如本公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项中各项义务和责任，则本公司承诺将视具体情况采取以下措施：（1）在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全且有效地履行的原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案。（2）如因违反承诺给投资者造成损失的，将以自有资金赔偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失， 赔偿金额依据发行人与投资者协商确定的金额，

38、或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。（3）自发行人完全消除其未能完全且有效地履行相关承诺事项所有不利影响之前，发行人不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴。2、如因不可抗力原因导致本公司承诺未能完全且有效地履行，本公司将采取以下措施：在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全且有效地履行的不可抗力具体情况，提出补充承诺或替代承诺等处理方案，以尽可能地保护发行人及投资者的利益。（二）控股股东及实际控制人（二）控股股东及实际控制人本人保证将严格履行公司在本次上市的招股说明书中披露的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的

39、约束措施如下：1、如非因不可抗力原因导致本人未能完全且有效地履行承诺事项中各项义务和责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施：（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监中国证监会会”）指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全立达信物联科技股份有限公司上市公告书17且有效地履行的原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案。（2）如因违反承诺给投资者造成损失的，将以自有资金赔偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失， 赔偿金额依据发行人与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；（3）除发生被强制执行、为履行保护投资者利益承

40、诺等必须转让的情形外，本人持有的发行人股份的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股；（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归发行人所有， 本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。2、如不可抗力原因导致本人承诺未能完全且有效地履行，本人将采取以下措施：在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露导致承诺事项未能完全且有效履行的不可抗力的具体情况。同时，本

41、人应尽快研究将投资者利益损失降至最低的处理方案， 尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。（三）发行人其他股东李永川、李潇帆、李潇宇及李春华（三）发行人其他股东李永川、李潇帆、李潇宇及李春华本人保证将严格履行公司在本次上市的招股说明书中披露的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：1、如非因不可抗力原因导致本人未能完全且有效地履行承诺事项中各项义务和责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施：（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监中国证监会会”）指定报刊上公开

42、说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全立达信物联科技股份有限公司上市公告书18且有效地履行的原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案。（2）如因违反承诺给投资者造成损失的，将以自有资金赔偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失， 赔偿金额依据发行人与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；（3）除发生被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，本人持有的发行人股份的锁定期自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取发行人所

43、分配之红利或派发之红股；（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归发行人所有， 本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。2、如不可抗力原因导致本人承诺未能完全且有效地履行，本人将采取以下措施：在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露导致承诺事项未能完全且有效履行的不可抗力的具体情况。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降至最低的处理方案， 尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。（四）发行人董事、监事及高级管理人

44、员（四）发行人董事、监事及高级管理人员本人保证将严格履行公司在本次上市的招股说明书中披露的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：1、如非因不可抗力原因导致本人未能完全且有效地履行承诺事项中各项义务和责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施：（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监中国证监会会”）指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全立达信物联科技股份有限公司上市公告书19且有效地履行的原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案。（2）如因违反承诺给投资者造成损失的，将以自有资金赔偿投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失， 赔偿

45、金额依据发行人与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；（3）本人直接或间接方式持有的发行人股份的锁定期除被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外， 自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股；（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归发行人所有， 本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。2、如不可抗力原因导致本人承诺未能完全且有效地履行，本人将采取以下措

46、施：在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能完全且有效地履行的不可抗力具体情况。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案， 尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。七、发行前滚存利润的分配七、发行前滚存利润的分配在本次发行完成后， 由公司全体新老股东按照本次发行后的股权比例共同享有公司本次发行之日前所滚存的未分配利润。八、本次发行上市后的股利分配政策八、本次发行上市后的股利分配政策（一）公司制定本规划考虑的因素（一）公司制定本规划考虑

47、的因素公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼立达信物联科技股份有限公司上市公告书20顾公司的可持续发展。在制定本规划时，综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、发展目标、未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社会资金成本、外部融资环境和股东要求及意愿等重要因素，建立对投资者持续、稳定、科学和透明的回报规划和机制，对公司利润分配作出制度性安排，保证利润分配的连续性和稳定性。（二）本规划的制定原则（二）本规划的制定原则根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）等相关法律法规和公司章程（草案）的规定，在保证公司正常经营发展的前提下，充分考虑公司股

48、东（尤其是中小股东）、独立董事和监事的意见和诉求，坚持优先采取现金分红的利润分配方式，采取现金、股票，现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配股利，在符合公司章程（草案）有关实施现金分红的具体条件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。（三）公司上市后股东分红回报具体规划（三）公司上市后股东分红回报具体规划1、利润分配原则、利润分配原则公司在制定利润分配政策和具体方案时，重视投资者的合理投资回报，并兼顾公司长远利益和可持续发展，保持利润分配政策连续性和稳定性。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司积极采取现金方式分配利润。公司股东回报规划应充分考虑股东特别是中小股东、独立董事

49、的意见，坚持现金分红优先这一基本原则，如无重大投资计划或重大现金支出发生，每年现金分红不低于当期实现的可供分配利润的 10%； 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 重大资金支出或重大投资计划是指： 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 20%，且绝对值达到 5,000 万元。2、利润分配形式、利润分配形式公司采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式分配股利， 公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红立达信物联科技股份有限公司上市公告书21的利润分配方

50、式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。3、差异化的现金分红政策、差异化的现金分红政策董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素， 区分下列情况， 按照 公司章程 （草案） 规定的程序，提出具体现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有