在证券公司的实习报告模板六篇.docx

《在证券公司的实习报告模板六篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《在证券公司的实习报告模板六篇.docx（28页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 在证券公司的实习报告模板合集六篇在证券公司的实习报告 篇1 实习简要介绍： 实习地点： 方正泰阳岳阳营业部 实习时间： 20xx年2月18日20xx年3月5日 主要工作：柜台效劳，以及客户效劳部工作 记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部掌握比拟严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “泰阳证券有限责任公司创立于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首

2、批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监视治理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济兴旺城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，

3、随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的治理理念和企业文化，它为公司经营治理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。 今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会

4、的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规治理制度的施行，公司内部掌握和抗风险力量将得到极大的提升。” 在证券公司的实习报告 篇2 短短的2个星期就这样转瞬即逝，为期 5天在证券公司的实习，一样让我们牢记于心，这是一场经受也是一种阅历。这种经受和阅历就是这5天结出的实习果实。 这次的实习我们班的实习地点有2个，一个是a证券公司，另一个是b证券公司，全班同学根据时间又被分成2批，一个星期一批同学去证券公司实习。我被分到了其次批，第一天去证券公司实习，我和同学们很快乐地来到b证券股份有限公司

5、的xx证券营业部进展为期1周的实习工作。 来到营业部实习，我被安排到了 财宝中心，和我一起被分到财宝中心的有3位同学。 证券营业部对于关怀中国证券市场的人来说，应当并不生疏；同时这样的一个部门对于各位一般股民来说，不免充满着不少的神奇感。在这个星期中，我作为营业部工作人员中一员，学到了不少，同时这一段经受也给了我不少感悟：股市有风险，入市须慎重！ 在财宝中心实习5天，学到了许多关于证券的东西，他们每一位工作人员都特别的友善和亲切，都很情愿传授一些关于股票、期货等投资方面的学问 。在该部门里面，我的工作是坐在分析师的旁边，看着他工作，他看一些股票做出一些分析，还有接客户打来的电话，给客户供应一些

6、股票的信息。我跟的是他们部门的唯一一位女士，她姓徐，我称呼她为徐教师。我坐在她旁边看着她工作，她的工作看上去很简洁，可是她自己列的一张每日工作流程中列了将近20项工作，这些工作都是在股市开盘前和收盘后的工作，在股市开盘后和收盘前这段时间，她的工作就是观看股票，给客户发信息供应股市行情，接客户打来的询问电话供应询问效劳。 因此，她的工作没方法分给我，她说现在全球经济危机，股市行情不景气，股票大盘始终处于下跌趋势，她们自己都很空，客户都不打电话询问，每天都做一些根本工作，她让我了解了一下她的工作。然后教我看股票，让我学到了许多在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的学问，信任这次的经受将成为我日后真

7、正社会工作的一个难得阅历。 最开头我看了他们公司自制的财宝周刊，有许多地方看不懂，比方说那本周刊上常常消失eps的字眼，可是我不知道eps是什么，后来问了教师，她说这个是每股收益。许多不懂的地方，许多没学过的东西，在这次实习中，学到了许多，也可谓是收获颇多。 虽然经济不景气，股市很萧条，我们实习工作很空，但是这也同时给了我们学习的好时机，由于空闲，所以他们有时间来教我们，才让我们学到许多东西。 2个星期的时间说长不长说短不短，要学东西靠自己，嘴巴长在我脸上，要靠自己问，没有人会主动来教你学一些东西，这是我在这个星期学到的人生道理。 虽然实习期已过，但是这将是我人生中永久不会遗忘的事，曾经有那么

8、2个星期我们到证券公司实习的经受，让我积存了很多工作阅历，或许我以后不会从事该项职业，但是这次的实习对我来说是一次很好的磨砺。 在证券公司的实习报告 篇3 在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了许多东西,这 对我今后的工作将有很大的帮忙. 下面我把我在柜台实习的状况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结 阅历与缺乏,为做好今后的工作奠定根底. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种托付方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的急躁帮忙下,我已经可以娴熟的进展开户全部流程业务的根本

9、操作,对于转户, 销户, 客户一般信息修改, 客户特别信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮忙,只有熟识这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相 关问题的询问,提高效劳质量. 在实习的过程中,我也看到了自身存在的缺乏:做事情马虎,马虎大意.在填写客户资料的时候,会消失错填或是漏填的状况.在柜台工作“马虎“是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不行挽回的损失.所以这是我务必要仔细对待的一个问题,要努力改 掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认仔细真去做 每一件事情,避开失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的

10、 做好本职工作,胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最终, 感谢领导为我供应这一次珍贵的柜台实习时机,感谢柜台员工的无私帮忙.盼望在今后的工作中,大家能够继 续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩奉献出自己的一份力气! 在证券公司的实习报告 篇4 20xx年7月14日至20xx年8月31日我到证券有限公司营业部进展了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的构造熟识证券交易的流程了解证券市场行情。 一、公司介绍 证券股份有限公司前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司、市国际信托投资公司、信托投资公司、北方国际信托投资公司、滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的根

11、底上，汲取国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。 20xx年4月30日，经中国证监会关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复核准，证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。 公司总部设在，下设治理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券效劳部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、效劳领先”的根本原则，在团结高效的经营团队带着下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格掌握各类风险、大力拓展各项业务、为客户供应专业化的金融效劳。公司努力把握中心关于加快滨海新区开发

12、开放的历史性机遇，立足天津,面对全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、托付买卖、资金划转、证券交易、清算交割、 挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户 不管机构或个人，在深圳、上海证券交易所进展证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区分(证券帐户的编号由一个大写英文字母

13、与9位数字组成，最终一位数字为校验位)。 2、开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中心结算公司指定的各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由他人代办的，还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。 机构投资者：办理人须供应以下资料： 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; 法定代表人授权托付书与法人代表证明书;法定代表人身份证明文件复印件;经办人的身份证及其复印件。 4、开立证

14、券帐户的处理流程 到营业柜台办理时，照实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的“申请人填写“栏; 交纳费用; 待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。 (二)开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定证券买卖代理协议及相关协议。 1、开立资金帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件; 机构投资者：须供应工商行政治理机关颁发的法人营业执照副

15、本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。 2、营业部现场开户流程 将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的证券买卖托付合同等资料交柜台审核; 柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，胜利注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底; 获得某券商的证券客户号或资金帐号。 3、预约上门开户效劳 大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户效劳 (三)资金划转 可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证

16、金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径一样,对外效劳时间为正常交易日9：00-15：30。 1、买卖过程中的资金变动 当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出胜利后，交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 “资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定：a股、基金、债券为t+1日(即 t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款);b股的资金清算为t+3。 (四)托付买卖 1、交易时间和托付时间 上海证券交易所和深圳证券交易

17、所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市): 13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。 2、托付方式 证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有： a. 当面柜台托付： 需要投资者本人供应资金帐户卡，填写托付单并签章。托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。 b. 自助终端托付:通过证券营业部供应的电脑自助操作设备进展托付与查询。 c. 电话托付:通过拨打券商供应的专用托付电话进展交易与查

18、询： d、网上交易： 网上交易是通过因特网进展证券托付买卖的简称。 3、托付申报 托付通常应在规定的交易营业时间内办理。托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报开头至当天闭市完毕。在办理托付时，请您留意申报清晰以下内容： a、证券的名称或证券交易代码; b、买卖方向：即买进或卖出; c、买进或卖出的数量; d、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。 4、托付数量和托付价格的相关规定 证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括： (1)交易单位，即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍。 (2)最高申报上限，单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限。 不同

19、证券种类的交易单位和最高申报上限各不一样。 需要特殊说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出。 托付价格的规定主要包括： (1)币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但局部证券并非以人民币元作为报价币种。 (2)价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位。 (3)涨跌停板的规定，为防范股价特别波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的托付一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样。 5、托付的执行 证券营业部承受投资者托付后，将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。

20、交易所对全部托付采纳电脑集中竞价，并依据价格优先、时间优先的原则进展撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交状况。投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可连续执行，直到有效期完毕。托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予成认，并请按期履行交割手续。 6、托付的撤销与变更 在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付。变更托付，视同重新办理托付。 (五)清算交割 1、交割制度 目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在托付买卖的次日(其次个交易日)进展交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进展交割。 2、办理交割手续 为

21、确定成交与否，请您在托付后准时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如成交交割通知单等)，以准时了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况。 (六)指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进展证券的交易。 由于营业部搬迁等缘由，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的

22、证券营业部进展证券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。 (七)转托管 投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。 (八)非交易过户 证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进展非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。 (九)分红配股 1、红股上市流程 (1)上市公司在指定报刊

23、上登载权益分派公告，确定股权登记日(r)、除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开头，投资者可以卖出其所得红股。 2、红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐状况。 深市红利派发流程： (1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股权登记日(r); (2)r+2日，各券商收到中心证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户 ; (3)r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动状况，了解红利到帐状况; (4)特殊说明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为

24、003xxx)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户。 沪市红利派发流程： (1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后); (2)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户。 在证券公司的实习报告 篇5 实习地点：方正泰阳岳阳营业部 实习时间：XX年2月18日XX年3月5日 主要工作：柜台效劳，以及客户效劳部工作 记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部掌握比拟严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还

25、是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “泰阳证券有限责任公司创立于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监视治理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。XX年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中

26、湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济兴旺城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。XX年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的治理理

27、念和企业文化，它为公司经营治理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规治理制度的施行，公司内部掌握和抗风险力量将得到极大的提升。” 见面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台效劳，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和蔼，深得员工喜爱。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，特别凑巧的是，这

28、两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都毫不迟疑的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开头学会的竟然是如何使用复印机。这确实也是现代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义(话外音：一语道破天机的感觉)。 随后在柜台一个星期的工作中，我们根本上承包下全部复印工作，在帮忙这一看似简洁工作的过程中让我们对柜台的根本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台效劳(柜台效劳)分为四个局部，一号

29、到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比拟杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)，柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在反面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大局部时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们根本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但确实在它突发

30、的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开头，祈祷这一次不要卡 在证券公司的实习报告 篇6 前寄语: 20xx年春节过后，作为一名马上大学毕业的本科生，我马上投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业阅历的专业人士。在与长辈和同龄人的沟通中，我对于证券行业的熟悉实现了从理论到实践的飞跃。在此我特别感谢给我这个实习时机的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，

31、用他们在证券公司的每日的工作告知我们很多简洁而深刻的道理；在客户效劳部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业阅历在这一行的老到和熟识，从她们身上不止是学到了许多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不行简洁描述。固然，非常荣幸能接近罗教师（罗昊，这里的首席分析师），并在最终的几天能和教师沟通，学习，这种沟通是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里全部和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。 实习简要介绍： 实习地点：方正泰阳岳阳营业部 实习时间：20xx年2月18日20xx年3月5日 主要工作：柜台效劳，以及客户效劳部

32、工作 记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部掌握比拟严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的.问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “泰阳证券有限责任公司创立于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监视治理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民*和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北

33、大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济兴旺城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。 20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省*和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的IT行业龙头企业北大方正

34、集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的治理理念和企业文化，它为公司经营治理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。 今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规治理制度的施行，公司内部掌握和抗风险力量

35、将得到极大的提升。” 见面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台效劳，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和蔼，深得员工喜爱。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，特别凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都毫不迟疑的给了我们。（题外音：压迫啊！剥削啊！）没想到最开头学会的竟然是如何使用复印机。这确实也是现代办公室必备技能之一啊 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义（话外音：一语道破天机的感

36、觉）。 随后在柜台一个星期的工作中，我们根本上承包下全部复印工作，在帮忙这一看似简洁工作的过程中让我们对柜台的根本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台效劳（柜台效劳）分为四个局部，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比拟杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习），柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在反面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大局部时候我们的工作很轻

37、闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们根本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但确实在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开头，祈祷这一次不要卡 其实在柜台的其次天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简洁一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按挨次存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外：寒自己一个。）给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最终期限是下

38、个星期三，当时是星期二的下午。果真两人通力合作在我估计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在其次天上午全部完成。这个工作并不简单，主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必需有一个人在柜台上帮助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的方法是把全部的好归类，然后很简单就能排好序，装盒的工作就很简洁了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。 随后，我们的工作根本就进入了档案室阶段。估量他们发觉我们清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核查（题外：苦笑，

39、来得真是时候。），这里的工作能交给我们的也是全数转手。治理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。 在这里我可以简洁的插述一下帐户清理了，我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙，最繁琐的工作，真可谓是磨练人啊。由于证监会要检查帐户治理的三一制状况（三一制就是客户信息的证券交易所登记资料，柜台登记资料，以及档案中保存资料的三方面全都），这么多年来有许多客户资料变更，或者遗失，所以工作量极大。加之岳阳在泰阳全部城市分点中开户数排行其次，这就让工作量又明显增大。一个星期内，包括老总

40、在内的全部员工都在加班，力图按质按量完成工作。参加到这一工作中，使我更加深刻的熟悉了泰阳职工的工作态度，以及整个公司上下对于标准帐户治理的仔细态度。每天下午四点半后全部员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开头清理（注：证券公司的工作时间是：上午八点半至十一点半，下午一点半到四点半，四点半以后的其实应当算加班了，但是这一个星期好像没有算入加班），上至经理，下至临时工都是如此。每每这个时候，严总往往会处处走走看看状况，和工作时间的严厉严谨不同，此时员工经常会轻松的和他开玩笑，严总也幽默回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家，节省经

41、费，也确保安全。任总没有安排我们休息日加班，不过好像是错过了和大家相处的好时机般，在星期一的时候他们都为我们的缺席惋惜。我觉察公司内部上下的关系特别融洽，大约七八十个人像一个和谐的大家庭，工作时布满应有的严谨和负责，休闲时围绕着自然的轻松和欢快。 我和同学在前台实习了一个星期，根本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户效劳部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人谦和，报道的时候就很亲切的问了我们的根本状况，随后把我们带到隔壁的一间办公室客户效劳询问中心。让我们跟随李经理（其后称庆姐），易经理（易姐），和姜经理学习。让人非常兴奋的是，这个办公室分为两间，外面坐

42、着我刚刚介绍的三位阅历丰富的经理，里面就坐着我们每天早上成为大侠的首席分析师罗昊(后称罗教师)。在这里有必要插述一下泰阳每天的晨会状况，八点半准时全体员工开晨会，主要内容就是罗教师的盘面分析，趋势猜测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗教师跟我们分析大盘走势，关于平安融资增发，还有浦发银行的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也清楚易懂。当时我和同学就特别盼望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师，而且还是自学成才的，更加感觉有点神圣此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。 到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西，但由于仍旧处于帐户清理期间，而

43、且已经到了攻坚的阶段帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查工程大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，由于原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必需一一盖上。每个小组实行核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责肯定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不过几乎全部小组的进度都比拟快。我所在的小组由庆姐带着，实行的是流水线工作方式，和我一起的是一个年龄相当的一男一女，两人都是投资参谋。他们明显比拟照看我，平常工作进度很快，根本上两天的时间把绝大局部都核

44、查完毕，只在最终的一个下午他们都有基金推销的任务，剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成有点慢。不得不感慨：人多力气大。庆姐是个特别认真能干的人，在我们清理完后，她很麻利的复查了一遍，发觉了好几个资料归档错误，这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快，全部的小组都在限定的时间里完成了任务。 此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作特别简洁，困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数字键盘输入法，现在根本上可以较快的打入数字了。 最困难的还算“三一制”。由于前期工作根本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳全

45、都。当时我们接手的时候只有两页纸，但就是简简洁单的两张纸我和同学整整弄了两天。大局部客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，假如改名字就比拟麻烦，要填四张。我和同学一个写一个查，虽然仔细但仍旧遇到很多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人竟然身份证和名字都换了。完成后我们都觉得有些头大 除了清理帐户期间其他的任务，客服部主要还是承受客户的一些询问，如股票分析，客户投诉，销户办理，坐席安排等。在这里遇到的两件事情让我印象比拟深刻。一件是庆姐安排客户坐席，某天来了一个老客户，要求申请上面小房间的坐席（说明一下，在泰阳，要资金

46、超过四十万的才算中户，散户坐在下面的大厅里看盘，中户可以坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑自己操作，大户可以享有客房级效劳），但是这个客户的资金全家人的加起来也只有二十多万，按规定是不行以申请的。庆姐跟那个客户谈了谈，就根本同意下来。我猜测应当是由于这个客户是泰阳的老客户，而且退休后就根本每天都来看股票，这样的优待也是人性化效劳的一种表达。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户，理由是公司网页屏蔽了上班时间上网炒股，泰阳的交易平台不能使用，但是湘财加强版可以。他们都要求销户转往湘财（注：湘财是岳阳另外一家证券公司，和泰阳有竞争）。我看着都觉得焦急。由于这个缘由好像暗藏玄机，假如那个单位的每个人都由于这个缘由来转户的话，对泰阳损失不小。不过三位经理询问了状况后，稍加挽留无果后，根本都给他们办理了销户手续。他们只是恳切的告知客户：“假如你们公司屏蔽不行能就屏蔽我们一家，可能再过几天湘财的也屏蔽了，转来转去特别麻烦。”仅仅一句话，让我感觉对客户效劳，几位大姐都功力深厚，她们既不强加任何东西给客户，也不是无所作为，把这个效劳的尺度拿捏得刚刚好。明显，她们对客户的告诫都特别有道理