央企.国企.大型集团.公司合规手册—2023年模板.docx

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1、XXXX 集团诚信与合规手册2023 年第 1 版前言合规治理是现代企业治理的基石，是企业国际化进展的必定要求， 是企业可持续进展的重要保障。企业合规依靠于公司每一名员工的行 为合规。没有依法合规经营，企业如同穿行于岛礁之间，出入于暴风雨之中，很难安全顺当、安康进展，更谈不上成为百年老店。作为 XXXX 集团的一员，员工应当意识到，任何违规行为都可能给自身及公司的声誉、利益造成影响和损失，甚至导致监管惩罚、法律制裁。任何人都应当严格遵守法律、法规、规章以及标准性文件、公司的内部规章制度、行业规章以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，做到“人人、处处、事事、时时”守法合规。本手册是 XXX

2、X 集团对合规经营标准作出的一般性总结，为公司的日常工作供给指导，任何员工都有义务熟知本合规手册的内容，并在日常工作中予以贯彻。名目第一章 诚信与合规理念1其次章 合规治理体系2第三章 合规治理3一、出口管制3二、反商业贿赂3三、反垄断经营者集中5四、商业隐秘保护6五、避开利益冲突7六、产品质量与环境保护8第四章 法治建设10一、总法律参谋10二、合同治理10三、案件治理11四、学问产权治理11第五章 检查与举报12第六章 员工承诺13第一章 诚信与合规理念一、遵守国家法律法规及国资监管的要求严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、行业通用标准和惯例， 以及公司内部制度标准等，确保依法合规经营。

3、二、遵守资产治理的合规要求妥当经营和治理公司资产，促进国有资产保值增值。公司严格依据法律法规和公司规章制度，加强资产治理，提升资产运营效率，提高产品质量，保护消费者和投资者权益。三、公正、诚信对待合作伙伴公司坚持公正诚信的市场理念，依照互利共赢的原则，公正公正对待全部合作伙伴，不提出任何不合法或不合理的要求，不以任何不正值方式损害合作伙伴利益。公司严格履行合同业务，信守承诺，避开违约行为，正确行使合同权利，并催促合作伙伴履行合同义务。三、遵守国际业务的合规要求公司开展国际业务时，应当严格遵守国际条约、国际惯例和所在国或地区法律法规以及相关政策，符合当地政府监管要求。此外，还应遵守业务所在国或地

4、区的商业规章、社会文化、风俗习惯等。四、敬重和维护员工合法权益公司坚持以人为本，公平对待员工，保持良好的工作气氛。不因10员工民族、性别、年龄、宗教等个人因素区分对待或卑视对待。公司敬重员工的尊严和价值，为员工供给安全、安康的工作场所， 按时足额向员工支付劳动酬劳，缴纳社会保险费用，努力改善和提高员工福利待遇。其次章 合规治理体系 董事会负责批准合规体系建设方案、根本制度和年度报告， 推动合规治理体系建设，打算合规治理有关重大打算和合规治理负责人的任免。 经理层负责依据董事会要求，建立健全合规治理机构，批准合规治理打算，明确合规治理流程等。 总法律参谋负责牵头组织合规治理工作，组织制定公司合规

5、治理战略规划、参与重大决策并提出合规意见，领导合规治理牵头部门开展工作等。 法律合规部门是合规治理的牵头部门，负责组织协调和监视合规治理工作，为其他部门供给合规支持。各业务部门为合规治理的重要参与部门，负责本领域的日常合规治理工作， 依据合规要求完善业务治理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查。第三章 合规治理一、出口管制通常，违反出口管制会遭致严峻的惩罚，被制裁的实体或者个人除担当高额罚金、民事责任、刑事责任外，还有可能被列入负面清单， 制止相关实体和个人与被制裁者进展贸易、金融等交易。联合国及多边国际机制的出口管制政策，以核、大规模杀伤性武器的不集中为主形成，在其他领域国际上尚无统一

6、的出口管制政策。一些国家在出口管制上适用“长臂管辖”，违法门槛相对较低，需更加关注。各国通行做法是依据使用用途进展区分，一般分为两用物项、军品、核及其他与国家安全相关的物象，并以清单、名录等形式予以一一列举。货物、技术、效劳都可以是出口管制的物项。出口、视同出口、再出口或其他中间行为都会被认为违反出口管制政策。企业对出口管制合规性审查是防范出口管制风险的核心环节。通过审查交易对象及所在国、地区，推断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。通过审查交易物项，推断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。通过审查交易的最终用户和用途，推断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。二、反商业贿赂商业贿赂

7、行为会违反国际条约或国内外法律，从而患病严峻的惩罚。实施商业贿赂行为的实体或个人担当高额罚金、民事责任、刑事责任外，还有可能被列入国际多边组织制裁黑名单，制止参与相关投标，制止参与相关投标，制止相关实体和个人与被制裁者进展贸易、金融等交易。1. 第三方商业贿赂风险制止通过代理人、参谋、中介机构、当地合作伙伴等第三方中间人直接、或以订立虚假合同、折扣、虚高酬劳等方式向政府官员以及与政府官员有“私交、亲切关系”的第三方进展行贿。2. 礼品与招待商业贿赂风险明确可以允许承受礼品或招待的条件。 明确制止供给或承受礼品或招待的情形。制止将赠礼、宴请作为利诱的手段为其达成交易、谋取业务时机、排挤其他竞争对

8、手的方法。3. 旅游与考察商业贿赂风险企业应出于正值目的方可为相关方安排合理适当的旅游和考察。制止假借考察、学习、培训的名义，向利益相关或其家人及私人来宾供给“免费旅游”。制止出于正值目的为相关方供给过于白费昂贵的旅游考察。制止企业内人员以任何形式承受来及利益方供给的“免费旅游”。4.捐赠与赞助商业贿赂风险制止企业假借捐赠或赞助名义，通过财务向对方进展行贿，以到达商业目的。制止企业向具有影响力的官员指定的慈善机构支付捐款以到达商业目的。制止企业将捐赠赞助与商业活动挂钩，通过捐赠赞助方式争取交易时机。5. 工程建设招投标商业贿赂风险制止企业通过向招标方、评标委员会或招标代理机构行贿以谋取中标。制

9、止企业通过与其他竞标方或业主相互串通，破坏市场公正，损害其他投标人的合法权益。制止企业身为招标方，通过挟制、示意竞标方供给有价物或好处才能中标。6. 选购商业贿赂风险制止企业在业务往来过程中供给或收取任何形式的贿赂、回扣、佣金或有价物。三、反垄断经营者集中为鼓舞经营者通过提升经营效率、提高质量，维护消费者利益等， 世界各国监管机构通过制定相关法律规章，对经营者集中进展监管， 限制反竞争和垄断行为。不同的国家及地区对“经营者集中”的表述不尽一样，但实质内容根本全都。经营者集中交易一般包括：1两家或以上的独立经营者的合并。2通过购置股权或资产方式取得一家或多家其他经营者的直接或间接“掌握权”。3通

10、过合同等方式取得对其他经营者的掌握权或能对其他经营者施加“打算性”影响。经营集中反垄断审查具有域外性。只要有关交易构成相关国家和地区监管机构的审查标准，有关交易将受到该监管机构的管辖。审查标准方面，主要有营业额、营业额和总资产联合标准、市场份额标准等。目前大局部国家和地区包括 XXXX、美国、欧盟等实行强制性事前申报机制，即有关交易到达经营者集中申报门槛，且不符合豁免规定的，经营者需事先向有关监管机构申报，未申报且为获得批准前不得实施交易。少数国家及地区如英国、澳大利亚等实行自愿性事前申报机制，即由经营者自行评估集中交易是否损害市场竞争， 并打算是否申报。但如监管机构觉察有关交易可能损害市场竞

11、争，则有权发起调查程序并执行相关救济措施。四、商业隐秘保护在充分市场竞争环境中，企业商业隐秘保护极其重要。世界各国特别是兴旺国家普遍立法，对商业隐秘进展保护。侵害商业隐秘的行为包括：1以不正值方式包括盗窃、贿赂、欺诈、胁迫等手段取得他人商业隐秘。2披露、使用或许可他人使用以不正值手段猎取的商业隐秘。3猎取商业隐秘途径正值但违反保密义务、披露、使用。企业员工应当严格遵守国家保密法律法规，保护工作中接触到的国家隐秘及敏感信息，杜绝发生内部泄密、信息泄露等对国家安全造成损害的大事。企业员工应当严格遵守公司保密制度，妥当使用和保管与工作有关的资料和信息，防止泄露。在对外合作中，需要披露公司保密信息时，

12、应与外部第三方事先签订保密协议。对于猎取的外部第三方的保密信息，企业员工应当实行适当的保护措施，防止违反保密义务。企业员工觉察泄密大事或隐患，应当马上制止并报告，以便公司准时实行补救措施。五、避开利益冲突员工应当正确处理自身与企业的利益关系，避开个人利益与企业利益发生冲突。一从交易对手处猎取利益1. 员工不得在商业活动中直接或者通过第三方收受、索取现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产，或者旅游度假、就业时机、职务晋升等非财产性利益。2.员工因公务活动、商业往来承受招待、礼品应按规定申报或交予所在公司。二与所在公司竞争1. 员工不得经营、参与经营与所在公司

13、相竞争的活动，不得帮助他人与所在公司进展竞争。2. 员工的直系亲属或其他特定关系人存在经营、参与经营与员工所在公司相竞争的活动的，或直系亲属在竞争企业工作的，员工应当向所在公司坦诚披露该事实，不得隐瞒。3. 员工或其直系亲属或其他特定关系人与所在公司直接或间接开展交易的，员工应当向所在公司坦诚披露该事项，其不得隐瞒。4. 员工离职后，仍应当依据劳动合同或有关协议的商定，承受竞业限制，不得与原所在公司开展同业竞争或到竞争企业工作。三兼职工作1. 未经所在公司同意，员工在工作时间不得从事兼职工作。2. 员工不得为竞争企业或与所在公司存在利益纠纷的当事方供给兼职效劳。3. 未经所在公司同意，员工不得

14、为其在履行工作职责时接触到的商业伙伴及其关联方供给兼职效劳。4. 员工利用非工作时间从事的写作、讲座和其它非履行工作职责的活动，不得有损集团、所在公司的利益、名誉，不得泄露集团或所在公司的商业隐秘等对外非公开信息。四持有第三方企业的权益当员工本人或其直系亲属直接或间接持有竞争企业的权益到达该企业总股本的 5%时，员工应当向所在公司披露该事实，不得隐瞒。六、产品质量与环境保护1. 企业向消费者供给产品或效劳，应当符合法律、法规规定的强制性标准和标准，符合保障人身和财产安全的要求，并向客户真实说明正确使用产品或承受效劳的方法、留意事项。2. 企业不得向消费者供给存在缺陷的产品或效劳，不以假充真、以

15、次充好、以不合格产品冒充合格产品，不短斤缺两。3. 企业依法保障消费者的知情权，应当真实、全面地向消费者供给产品或效劳的质量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虚假或者引人误会的宣传。4. 企业应当主动履行环境保护义务，落实遵守环境保护法律法规的主体责任，准时实行有效措施防止污染和危害。5. 企业应当通过宣传教育或参与社会活动等各种方式提高员工环境保护意识。6. 企业应当遵守XXXX 及相关国家环保法律法规，树立环保合规治理意识。7. 产生环境污染的企业应当开展环境保护工作打算，建立相关的环境保护责任制度。8. 排放污染物的企业应当依据国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记及/或履行 XXX

16、X 和其他国家所规定的申报登记规定。9.企业、员工不得违法处置废弃物，无危急废物经营许可证不得从事收集、贮存、利用、处置危急废物经营活动，不得将危急废物交由无资质第三方收集、贮存、利用、处置。10. 生产、储存、运输有毒化学物品和含有放射性物质物品的企业应当遵守国家有关规定，防止污染环境。11. 企业在建设或改造工程时，应当依照相关规定进展环境影响评价，防止污染环境和破坏生态。第四章 法治建设一、总法律参谋集团实行总法律参谋制度，并在公司章程中予以明确。以总法律参谋制度为核心的企业法律参谋制度建设工作，是企业依法决策、依法经营治理的重要制度保障，也是建立企业法律风险防范机制的重要组织根底。集团

17、充分保障总法律参谋依法履职，不断完善建立科学、标准的企业法律参谋工作制度和工作流程，保证企业法律参谋享有企业经营业务的知情权和法律审核权，确保企业法律参谋顺当开展工作。各重要子公司应明确总法律参谋，并为其履职完善工作制度，充分发挥企业法律参谋在公司投资、重组、股权转让和完善法人治理构造等重大事项中的法律审核把关作用。总法律参谋要不断提高自身素养，切实履行职责，依法维护企业的合法权益。二、合同治理集团及各子公司不断建设和完善合同治理制度，合同治理是法律治理的核心工作，也是风险防范中最为关键的环节。各公司应确保合同法律审核制度，重视合同的动态治理及后评价制度。依据XXXX 集团合同监视治理方法规定

18、，各公司重大合同应在合同正式签订后 15 个工作日内报集团公司法律合规部门备案。“重大合同”是指依据XXXX 集团董事会议事规章、XXXX集团总经理工作细则、XXXX 集团投资治理规定、XXXX 集团金融业务治理方法等规定，属于集团公司审批工程所对应的合同。工程实施后签署的具体合同不属于监管范围，无需备案。三、案件治理集团及各子公司不断建设和完善案件治理制度，案件治理是法律治理的重要工作，是企业化解风险的重要举措。各公司应确保案件治理妥当准时，有效避开企业损失。依据XXXX 集团法律纠纷案件治理方法及关于标准法律案件上报制度的通知保集字2023101 号，各公司应将法律案件状况于每年半年、年底

19、之前各上报集团公司一次，上报内容包括案件数量、金额等根本状况并形成法律案件分析报告。重大法律案件5000 万元以上的案件实行实时上报制度，即案件发生后需在 3 日内将分析报告上报集团公司，案件取得实质性进展时应准时更分析报告上报集团公司。实质性进展是指开庭、判决、上诉、审结、执行等，或对案情有重大影响的状况消灭。四、学问产权治理集团及各子公司应高度重视学问产权治理工作，乐观维护集团的品牌形象和品牌价值。依据XXXX 集团商标治理方法及XXXX 集团字号治理方法，XXXX 商标由集团统一治理、统一注册、统一审批。任何注册或使用XXXX 字号、商标的行为均需上报XXXX 集团批准。对于任何觉察的损

20、害 XXXX 品牌的行为，各公司、员工均有义务予以制止、实行措施降低影响，并准时上报。第五章 检查与举报一、举报公司鼓舞员工以及第三方对不合规行为进展举报，公司绝不允许针对举报人员或协作公司调查人员进展任何打击报复。举报应当实事求是，捏造事实或供给虚假信息将予以追究。二、合规调查发生违规行为，公司将依据相关规定进展调查，并准时反响处理结果。相关部门及员工应当协作合规调查。三、合规嘉奖和问责公司全体员工有义务遵守本手册。对于严格执行国家法律法规、公司规章制度，勤勉尽职地履行职责，避开公司发生重大违规风险，或对削减不良影响、损失有直接奉献的员工，公司将酌情予以表彰。对于做出重大突出奉献的，将依据有

21、关规定予以嘉奖。对于违反本手册的行为，依据情节严峻程度、不良影响程度和后果等，按公司有关规定予以处理。涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。第六章 员工承诺本人严峻承诺，我已收悉并理解XXXX 集团诚信与合规手册以下简称合规手册，认同并情愿践行公司合规理念，自愿履行合规义务。在此，我严峻承诺：一、自觉遵守法律法规、党规党纪，遵守行业标准和业务监管要求，不参与任何违法违规活动；二、知悉并遵守公司规章制度，严守工作纪律，依法履职，恪尽职守，自觉维护公司的合法权益；三、忠诚敬业、诚恳守信，廉洁自律，遵守社会公德与职业道德， 自觉维护公司声誉及品牌形象；四、爱岗敬业，娴熟把握业务技能，不断提升个人素养，强化效劳意识，提高工作质量；五、在职责范围内引导、鼓舞、监视相关人员遵守和执行法律法规、公司规章制度及合规手册；六、乐观参与公司组织的合规培训，增加合规意识，传播合规文化，不断提升依规履职力量；七、严格保守国家隐秘及公司商业隐秘，保护客户商业隐秘及个人隐私，维护公司数据安全。