审计员工作总结和工作计划范文5篇.docx

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1、 审计员工作总结和工作计划范文5篇 工作总结可以是一项官僚化工作，可以是一项任务和负担，但是它最大的用处在于吸取阅历，为下一步规划做准备。以下是我整理的审计员工作总结和工作规划，供您阅读,参考。盼望对您有所帮忙! 一、加强理论学习，不断提高自身素养。 为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增加贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚决性，一年来，仔细学习贯彻三个代表重要思想、党的十六大和十六届三中、四中、五中、六中全会及党的十七大会议精神，仔细学习领悟市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。通过学习，增加了用科学的理论武装自己的头脑，用_理论指导审计工作实践的水平;进一步坚

2、决社会主义、_主义信念，时刻牢记八荣八耻，坚持一切从人民利益动身，坚决贯彻、榜样践行三个代表重要思想的要求，自觉抑制不正之风和_现象的侵袭，正确行使手中的权力。 同时，还注意审计业务理论学习，除参与了地区审计局组织的审计业务培训班的学习外，还比拟系统的自学了计算机ao审计系统、财政改革相关学问、专项审计调查报告写作等内容，特殊是参与了7月份自治区审计厅举办的以培代审固定资产审计调查。通过学习，理论素养得到了进一步的提升，抱负信念更加坚决，审计工作思路更加开阔。 二、注意党性熬炼与修养。 自觉遵守审计人员工作纪律，以此来标准自己的行为;不断加强党性修养，牢记两个务必，自觉地与市委、政府保持高度全

3、都，不说不该说的话，不做不该做的事。在处事为人上，坚持诚恳做人，踏实做事。始终以剧烈的事业心和责任感做好审计工作;在工作关系处理上，比拟留意把握自己的角色定位，自觉地维护大局，维护团结。 三、依法审计，求真务实。 在审计工作中，能够仔细贯彻执行审计法给予的审计权限，坚持依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点工作方针，始终能够做到：科学审计、文明审计、廉洁审计、客观公正，对自己分管负责的工作能够尽职尽责。一是能够深入审计一线，准时协调和解决审计工作中遇到的详细问题和困难，帮忙年轻的审计干部尽快成长;二是，对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计工程，能够亲自深入到基层进展审计调研、了解，把握第一

4、手资料;同时，能够积极协作局长做好各项审计工作，大力弘扬依法、求实、严谨、奋进、奉献的审计精神。 另外，对负责的妇委会工作也能够尽心尽力，我局是一个以女同志占大多数的单位，因此，我局班子历来很重视、关怀女同志的身体、工作和生活等状况，只要是女同志的节日，肯定会尽力安排。 四、廉洁自律、清廉从审。 作为一名审计工，能够充分熟悉到党风廉政建立是我们审计机关的生命线，并深知：其身正、不令则行;其身不正，虽令不从。一年来，仔细学习贯彻党章、中国_党内监视条例(试行)、中国_纪律处分条例等精神，始终对自己高标准、严要求，切实加强自己的品德修养，能够自觉地加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习，不断加强世界

5、观、人生观、价值观的改造，坚持立党为公、执政为民，做到权为民所用，情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，遵守审计的职业道德，时时刻刻用一个_员的标准标准自己的言行。留意做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念，常修为仕之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学进展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识，增加了自觉抵挡腐朽思想侵蚀的力量和反_的道德防线。 五、今后努力的方向。 在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为快速、最为广泛、最为深刻的变化，全球经济一体化、学问经济、电子

6、商务、生物技术、基因工程、数字地球、电子政府、参加世贸、西部大开发等新名词、新事物不断涌现，要深刻意识到学问更新之快，要有不学习就要落后、不学习就赶不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。因此，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段的自主创新力量，不断提高审计工作的技术含量和技术水平，尤其是提高宏观层面分析问题、解决问题的力量，不断提高审计质量，把审计工作不断引向深入，用进展的眼光分析经济改革中存在的问题，提出科学可行的审计建议，推动经济体制改革的步伐，为我市经济持续、快速、安康进展保驾护航，充分发挥审计在构建社会主义_社会中的作用。 对2022年度本级预算执行和其他财政收支审计查出的问

7、题，市政府领导高度重视。今年8月，市政府召开了审计整改专题会议，讨论部署整改工作，要求各部门、各单位建立整改工作责任制，仔细讨论审计反映的普遍性、倾向性问题，准时修订和完善制度，不断提高部门预算执行和财务治理水平。市政府各分管领导对多项审计结果做出批示，牵头召开了由相关部门参与的整改工作协调会议，要求各部门、各单位重视审计意见和建议，强化落实整改。 市审计局仔细贯彻市人大常委会审议意见，并根据市政府有关要求，实行“跨前一步促整改、跟踪回访促整改、公开结果促整改”等多种方式，催促被审计单位仔细整改审计查出的问题。同时，为了贯彻落实市政府印发的关于进一步加强审计整改工作意见，切实加强本市审计整改工

8、作，加大跟踪检查工作力度，市审计局制定了审计整改检查方法，标准了审计整改工作要求、检查内容和方式等。 有关部门和单位仔细执行审计打算，积极讨论审计意见和建议，准时制订整改方案，切实实行各项有效措施，不断加强审计整改工作。一是注意加强组织领导，明确整改责任。如市安全监管局成立了审计整改工作领导小组，明确整改工作责任人，并制订审计整改工作方案，将各项整改内容进展分解，确定责任部门、责任人和整改时间。二是注意加强协调联动，形成整改合力。如市政府召开节能减排工作专题会议，讨论节能减排审计整改方案，落实各项整改措施，市进展改革委、市经济信息化委、市财政局等19个部门参与会议。又如市政府召开吴泾工业区环境

9、综合整治现场推动会，讨论制定了吴泾工业区环境综合整治局部工作的协调意见，市进展改革委、市经济信息化委、_区政府、华谊集团等13个部门和单位参与会议。三是注意加强分析讨论，建立长效机制。相关部门在抓整改的同时，全面、深入地分析问题产生的缘由，既加强内部制度建立，建立和完善了财务治理、资产治理、选购治理等内掌握度，也加强财经法规政策宣传，通过组织培训、召开研讨会等活动，提高人员的业务素养。如市卫生局对报告中的各项问题逐条梳理剖析，在局属系统内，对全部的预算单位，结合此次审计发觉的问题，开展全面培训，对预算治理、财务核算、政府选购政策进展解读，在进一步建立健全内部掌握制度等方面提出了严格要求。此外，

10、对审计发觉的严峻违规问题，有关部门进展了严厉查处，移送线索的3件案件中，法院已完成开庭审理1件，正进入判决阶段，有关部门对其余2件案件的2名责任人分别赐予行政降级和行政记大过处分。 一、市财政局组织执行市级预算和市地税局税收征管审计整改状况(一)对局部专项资金未充分发挥资金使用效率的问题，市财政局已将0.97亿元排污费、水资源费收入，在第四轮环保三年行动规划中予以统筹安排，并将依据有关专项资金治理方法和规定程序，催促相关部门做好工程落实工作，加快工程实施进度，在确保财政资金使用标准、安全和有效的前提下，加强预算执行治理，准时拨付专项资金。(二)对个别专项资金拨付方式不标准的问题，市财政局要求市

11、民政局将3000万元剩余款项交还国库，待其支出时根据国库集中支付治理规定，将资金直接支付至相关区(县)。 (三)对局部园区管委会预算治理不标准的问题，市财政局已要求临港产业区管委会报送_年工程执行状况，并进一步加强和标准预算治理，准时编制报送专项资金年度预算。同时，市财政局将依据虹桥商务区管委会、市规划国土资源局的职能定位和虹桥商务区专项规划编制工作要求，对经费预算进展严格审核把关。 (四)对局部专项资金投资形成的园区资产未制定治理方法的问题，市财政局催促临港产业区管委会制定专项资金核销治理方法，建立已核销根底设施等资产的治理机制，加快推动竣工决算，办理产权移交。(五)对局部税款征收治理不标准

12、的问题，市地税局已催促相关税务分局予以订正，有关税款已照实申报、足额征收入库。 (六)对未按上调后的税额准时补征耕地占用税的问题，_县税务分局已对8户单位补征耕地占用税，目前已征收入库。二、部门预算执行和其他财政财务收支审计整改状况 对审计发觉的问题，市经济信息化委、市公安局、市民政局、市水务局、市卫生局、市质量技监局、市体育局、市住房保障房屋治理局、市安全监管局、市政府机管局、市口岸办、市食品药品监管局、市现代治理讨论中心、市社联、市文化市场行政执法总队、市科协、市检测中心等17个主管预算部门及其下属单位高度重视，积极进展整改。截至2022年10月末，有关部门及其下属单位已整改问题涉及金额3

13、.82亿元，已整改问题涉及金额占审计查出问题总金额的70.2%;其余问题已由相关部门承诺整改，主要是预算编制、政府选购等方面的问题。由于当年预算已经执行，选购资金已经支出，相关部门承诺将制定并完善相关方法，进一步强化预算治理，严格执行政府选购程序，在今后编报预算和执行政府选购程 序中不再发生此类问题。详细整改状况如下：(一)预算编制和执行中存在的问题整改状况 1.对9个部门预算单位多申报预算或预算编报不完整的问题，有关部门已结合编报_年部门预算进展落实整改，通过建章立制进一步加强财政财务治理，提高预算编制的科学性和精确性。市安全监管局已对市安全生产科学讨论所负责人进展责任追究，分别赐予行政降级

14、、行政记大过处分，118万元违规资金已归还市财政局。市经济信息化委加强预算编制工作的监视治理，催促下属单位将有关收支纳入_年部门预算申报。 2.对9个部门预算单位无预算、超预算支出的问题，有关部门通过进一步细化预算编制，加强预算治理，杜绝类似问题再次发生。市体育局仔细分析无预算支出的缘由，撤销了后勤效劳中心，从源头上解决无预算支出的问题。市民政局下属市第三精神卫生中心承诺今后将依据用工的实际状况申请预算经费。 3.对10个部门预算单位转变预算支出用途的问题，有关部门积极追回资金，完善相关制度，承诺今后严格根据预算规定的支出用途使用资金。市卫生局责成市安康教育所将在“安康教育根底和标准化建立”专

15、项列支的50周年所庆活动经费全部追回，对该笔资金作为专项结余资金治理。市现代治理讨论中心根据规定编制租赁费预算，依据预算批准的范围和内容列支专项经费。 4.对3个部门预算单位违规将未执行完毕的专项资金转入其他账户的问题，有关部门已在今年将未实施的工程预算执行完毕，并进一步完善国库集中支付改革下的财务制度，标准财政性资金的使用和治理。市社联经与财政部门沟通，已将转入其他账户的资金纳入预算治理。(二)财经制度执行中存在的问题整改状况 1.对6个部门预算单位未严格执行收费治理制度的问题，有关部门对各类收费工程进展清理，进一步标准收费行为，并积极上缴延迟缴纳的行政事业性收费。市水务局下属供水调度中心已

16、停顿收取水质检测费，已收取的181万元拟纳入部门预算治理。对4个部门收费未准时缴纳的问题，涉及问题资金已全额上缴。市质量技监局下属_县特种设备监视检验所和_县计量质量检测所准时进展整改，已将207万元行政事业性收费全额上缴县财政局。 2.对4个部门预算单位局部收入未纳入规定账户治理的问题，有关部门催促相关单位建立完善国有资产治理制度，将各项收入纳入单位预算，进一步加强标准治理。市住房保障房屋治理局催促市房地产学校撤消1家下属单位、变更其余4家民营机构的投资主体和单位性质为国有，并将收入全部纳入该校总收入治理范围。 3.对9个部门预算单位未严格执行政府选购制度的问题，有关部门积极完善相关制度，加

17、强业务培训，强化对政府选购的审核和监管。市科协聘请市政府选购办公室专家对所属单位财务人员和资产治理人员进展专题培训，并组织财务人员学习政府选购有关规定，标准政府选购行为，提高政府选购工作治理水平。市政府机管局承诺在今后的选购工作中，将根据有关规定完善报批手续。(三)资产资金治理机制中存在的问题整改状况 1.对行政事业单位资产治理机制尚不健全的问题，2022年9月末，市财政局拟定了_市市级行政单位国有资产治理暂行方法，经市政府常务会议审议通过，已印发实施。市财政局还制订印发了事业单位国有资产治理的相关方法，完善事业单位国有资产治理体制，明确财政部门、事业单位主管部门和事业单位对国有资产的治理职能

18、，标准资产配置、使用、处置、产权登记等事项的审批程序。同时，明确对利用国有资产对外投资收益、出租、出借和处置收入根据政府非税收入治理规定，实行“收支两条线”治理。 2.对机关事业单位办公及业务用房修理治理不完善的问题，随着本市行政事业单位国有资产治理体制的逐步健全，有关单位承诺今后严格根据关于加强市级机关办公用房治理意见的实施细则和_市本级工程支出预算治理暂行方法的规定，标准办公用房修理工程实施程序。市政府机管局、市财政局等部门将进一步完善行政事业单位办公及业务用房修理治理制度，加强立项审批、支出标准、修理费用的监视治理。 3.对公务卡治理制度改革执行不到位的问题，目前，2个部门已启用公务卡报

19、销系统，4个部门修订相关治理方法，将公务活动中零星购置支出全部纳入公务卡报销范围，加强公务支消失金报销治理。三、投资建立工程审计整改状况 (一)对10个工程根本建立程序不标准的问题，有关单位积极进展整改。如上海其次医科大学附属第九人民医院针对口腔、整复、组织工程综合楼工程工程，未就概算调整申请报批及未办理竣工验收手续等问题，已上报有关主管部门申请补办相关手续，目前正在批复过程中。(二)对24个工程本钱列支不标准的问题，有关单位对其中5.51亿元已整改到位。其余0.4亿元已上报有关主管部门申请调整概算，待批复后予以订正。如上海机场快速公交系统工程工程多计工程动迁本钱4844万元 和上海轨道交通6

20、号线工程工程将带征地费用9374万元列入工程本钱的问题，已冲减工程本钱。 (三)对21个工程招投标和承发包治理不到位的问题，有关单位积极组织相关人员开展培训学习，表示将在今后的工程建立中加强治理，严格执行工程招投标及承发包等有关法律法规，杜绝类似问题再次发生。(四)对6个工程的局部设备或设施闲置的问题，有关单位积极进展整改。如上海自来水市北有限公司针对杨树浦水厂7#生产系统改造工程工程中污泥处置系统未使用的问题，积极会同市环保局等有关部门就启用污泥脱水设备、到达环保和初步设计中的要求等事项召开了专题会议，并于2022年6月起正常运行污泥脱水设备，每日出水的水质通过实时监控设备传输至市环保局，待

21、设备正常运行一段时间后，市环保局将对该设备进展环保验收。 四、专项资金审计和审计调查整改状况(一)住房公积金归集使用治理审计整改状况 1.对局部住房公积金个人贷款发放不符合规定的问题，市公积金治理中心将严格执行个人贷款发放政策，加强个人贷款发放审核，加强对受托银行和受托单位的治理、考核，提高贷款发放治理水平。 2.对局部装修贷款发放不符合规定的问题，市公积金治理中心目前已停顿发放住房公积金装修贷款。 3.对局部住房公积金形成的资产未进展处置的问题，市公积金治理中心将对330平方米安居房和1057平方米工业用厂房进展评估后出售，出售款纳入住房公积金治理。 (二)商品住宅修理资金归集使用治理审计整

22、改状况 1.对局部房产开发企业长期欠缴商品住宅修理资金的问题，市住房保障房屋治理局承诺将通过调研形成方案，提请市、区相关部门争论讨论，逐步解决资金欠缴问题。 2.对局部商品住宅修理资金持股未予以处置的问题，市住房保障房屋治理局承诺将妥当做好剩余股票变现等后续工作，确保资金安全。截至2022年10月21日，已减持股票数占原持有股票总数的53.54%，变现资金4.01亿元。 (三)吴泾工业区环境综合整治专项资金使用治理及环境整治效果审计整改状况 1.对局部治理工程未到达预期整治目标的问题，市建立交通委、市水务局、市吴泾办等部门和单位已明确和落实了整改措施，抓紧组织推动合流污水南线东段过江管等工程工

23、程，规划将已具备纳管条件的企业污水全部纳管。此外，_区环保局组织开展了对码头、堆场整治扬尘污染防治联合执法行动，确保整治工程到达预期目标。 2.对局部整治措施未按规划进度实施的问题，其中集中供热工程扩初方案已获批，正在抓紧编制设计施工图，并同时做好施工招投标等相关工作;未按规划关停的污染企业年内坚决关停，_区已发文要求企业停顿生产;2条未按规划完成的河道整治工程中，_区对其中1条河道的整治工作已完成施工招投标，规划2022年末完工，对另一条河道将重点做好河道保洁和养护，解决入河污染源问题。 3.对局部专项资金被使用单位出借的问题，目前出借资金均已归还。市财政局和市吴泾办承诺将进一步加强对下拨资

24、金的监管，对资金使用状况适时进展抽查。 (四)贷款道路建立车辆通行费征收使用审计调查整改状况 1.对局部支出超规定范围的问题，相关部门表示，在今后的车辆通行费使用治理中，将严格根据规定用途支出。2.对车辆通行费使用单位未对资金实行专户治理的问题，市城市建立投资开发总公司将从明年起对车辆通行费严格执行专户治理、单独核算;市建立交通委也将进一步加强对车辆通行费的专账治理、专账核算。(五)市级彩票公益金筹集使用治理审计调查整改状况 1.对局部福利彩票公益金工程进展缓慢、资金沉淀较多的问题，市民政局将进一步加强工程的立项调研工作，科学合理地安排工程，提高工程的可操作性;对未按规划执行的工程，市民政局要

25、求组织工程实施的单位加快工程的执行进度，工程若未执行完毕，不得另行申请新的工程。 2.对局部福利彩票公益招投标和创投工程根底治理工作不完善的问题，市民政局已草拟了2022年度公益工程分类立项和招标方法等五个治理方法和操作细则，并正讨论制定工程预算及执行财务治理方法和工程绩效评估标准，以进一步夯实公益招投标和创投工程的根底工作。同时，为进一步完善公益招投标和创投工程的跟踪和监管，市民政局正引入注册会计师审计制度，对招投标工程和创投工程进展逐项审计和绩效评估，目前正拟对_年186个公益招投标和创投工程实施审计。 3.对局部体育彩票公益金工程供给商入选程序不标准的问题，市体育局表示将在今后的工程选购

26、中严格执行政府选购和公开招投标规定。4.对局部体育彩票公益金支出超范围的问题，市体育局将在今后安排体育彩票公益金预算时，严格执行公益金使用范围的规定，杜绝将彩票公益金用于体育工程外的修缮支出。 (六)节能减排专项资金使用治理审计调查整改状况1.对专项补贴政 策执行不够标准的问题，市经济信息化委等相关部门通过现场调研等方式逐项深入讨论分析，分别制定了整改措施。对33个工程的专项补贴与政策规定不相符和18个工程节能量上报不标准的问题，有关部门和单位有针对性地进展了梳理分析，并依据实际状况，对有缺陷的政策予以修订和完善;对拨付不标准的补贴资金退还市财政，上述措施正在落实之中。同时，加紧制订节能技术改

27、造及合同能源治理工程节能量审核通则等9个相关标准，进一步标准合同能源治理工程的节能量审核工作。 2.对节能减排机制不够健全的问题，市进展改革委会同市经济信息化委、市财政局抓紧讨论相关政策，加大了合同能源治理工作推动力度。一是加快制定本市相关鼓舞政策。今年本市先后出台了关于本市贯彻国务院办公厅通知精神加快推行合同能源治理促进节能效劳产业进展实施意见的通知、_市节能量审核机构治理方法、_市节能效劳机构备案治理方法等政策文件，还将公布_市合同能源治理财政嘉奖方法等一批配套政策和方法。二是建立合同能源治理信息公布平台。市经济信息化委已于6月末通过上海节能网等相关网站公布了两批共50个合同能源治理工程的

28、需求信息。三是加大节能效劳公司的培育力度。市经济信息化委今年分别向国家工业和信息化部、国家进展改革委推举了一批节能效劳公司，目前上海注册资金在100万元以上的节能效劳公司扩大到近百家。此外，对能源审计工作开展不平衡的问题，市进展改革委会同市财政局、市建立交通委、市政府机管局、市卫生局、市旅游局、市商务委等部门，屡次讨论推动非工业领域重点用能单位能源审计工作，在2022年资金预算中安排了能源审计的相关经费，并通过公开招标方式确定供应能源审计效劳的实施单位，目前已分批启动机关办公建筑、医疗卫生、旅游饭店、商场等领域重点用能单位的能源审计招标工作。 3.对节能减排相关政策不够完善的问题，市进展改革委

29、、市财政局已修订出台_市循环经济进展和资源综合利用专项扶持方法(修订)，对申请扶持工程的申报条件进展了调整完善，如不再要求申报工程必需在获批后1年内竣工验收才能获得专项资金补贴。(七)农村水利专项资金使用治理及效益审计调查整改状况 1.对河道黑臭整治立项审核机制不完善的问题，市水务局与市财政局于2022年7月联合印发了_市小型农田水利工程工程和资金治理暂行方法和_市小型农田水利重点工程建立治理暂行方法等规定，通过建立本市小型农田水利工程工程市级工程储藏库，按程序从工程库中选择工程，进一步标准农田水利工程立项行为，健全农田水利工程的审核机制。同时，市水务局将加强对工程建立的监管和对区(县)工程决

30、算审批的监管，并建立工程重大变更的备案制度及对擅自变更工程影响建立效果的问责制度，强化审核监管机制。2.对河道黑臭整治缺乏协同推动机制，相关措施不到位，影响河道整治效果的问题，市水务局已会同市农委、市环保局和区(县)相关部门共同讨论，以环保三年行动规划联席会议制度为平台，建立农村水环境治理协同推动机制，在编制规划时充分听取相关部门意见。同时，加强日常工作沟通，定期讨论合力推动，力求整治重点、整治进程一样步，提高河道整治综合效果。对18条未到达预期整治效果的河道，有关单位实行了水系沟通、截污纳管等措施，积极进展整治。 审计员年度工作总结审计中发觉的问题 1.由于有的NC帐套核算2个及以上工程工程,造成会计凭证编号与装订不统一，有的仍旧以手工帐为主，要求全部单位NC帐套、会计凭证统一编号，分工程工程装订以便查账、审计，同时要求今年全部脱离手工帐企业内部审计工作总结 会计凭证存在手续不完整,白条入账现象。 3.会计凭证