审计监察部职责条例.docx

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1、 审计监察部职责条例4 审计监察部职责条例4 审计部职责条例 1.主要内容与职责范围 为标准本公司内部审计工作，加强现代企业制度建立，依据公司法、审计法、企业内部掌握根本标准和审计署关于内部审计工作的规定，结合公司详细状况，特制定本条例，规定我公司审计监察部的根本职能、主要工作范围、权限以及责任。2.根本职能 2.1组织本公司及所属各单位、各部门学习贯彻国家审计、财经法规和方针政策，组织制定审计工作标准。 2.2做好各项审计工作，加强审计评价和监视。2.3准时提交审计报告，为治理和决策供应依据。3.主要工作范围 3.1确定年度审计工作目标，制定年度审计规划。 3.2进展财务规划或者各单位、各部

2、门预算的执行和决算审计。 3.3进展基建工程、重大修理工程及大宗物资选购工程预（概）算、决算审计。3.4进展财务收支及各种经济合作协议、投资方案等有关的经济活动审计。3.5进展内部掌握制度审计。 3.6国家财经法规和部门规章制度的执行；与其他经济组织的合营或合作工程的执行状况、投入的资金、财产的经营状况及其效益；对有财务收支权限和经济治理责任的治理人员的任期审计；特定事项的专项审计等其他审计事项4.权限 4.1依据内审工作的需要，要求有关单位、部门按时报送生产、经营、财务收支规划、预算、决算、报表和其他有关的文件、资料等； 4.2审核凭证、账表、决算，检查资产和财产，检测财务会计软件，检查有关

3、的文件和资料。 4.3对审计涉及的有关事项进展调查，并取得有关的文件、资料等证明材料 4.4对正在进展的严峻违反财经法规，严峻损失铺张的行为，作出临时制止的打算4.5对阻扰、阻碍审计工作以及拒绝供应有关资料，经董事长批准，可以实行必要的临时措施。 4.6参与有关的会议，召开与审计事项有关的会议。 4.7提出订正、处理违法违规行为的意见以及表扬和嘉奖严格遵守财经法规、经济效益显著、奉献突出的行为的建议。提出改良治理、提高效益的建议。5.责任 5.1应当严格遵守内部审计人员职业道德标准，忠于职守，做到客观公正，实事求是，廉洁奉公，保守隐秘。对各种重大经济合作协议、投资方案审计不准时、不正确，造成的

4、损失担当责任。 5.2应当不断提高内部审计业务质量 5.3应当依法承受审计机关对内部审计业务的指导和监视检查。 扩展阅读：审计监察部岗位职责 审计监察部部门职责 一、拟定公司内部审计治理方法和规章制度。二、拟定审计工作规划。 三、对公司的财务收支及各类经营活动进展审计监视。 四、对公司和部门内部制度的执行状况进展审计并提出改良建议。五、对经济合同的签订及执行状况进展审计监视。六、负责对公司的招投标过程及结果进展审核监视。 七、独立开展公司的审计监控工作，标准公司的生产经营及财务收支行为，随时把握盈亏状况及潜亏因素，并提出审计建议，促进经营治理，为公司领导和各部门了解实际状况，制定政策供应依据。

5、八、对在审计过程中提出的意见、建议及整改措施的落实状况进展跟踪检查，对整改不力的主要领导有权向上一级领导提出意见和建议。九、完成公司领导交办的其他审计工作。 审计监察部部门人员岗位职责 审计监察部经理 职位名称直接上级岗位职责审计监察部经理董事长所属部门直接下级审计监察部审计专员1、在董事会的指导下，拟定公司审计监察相关制度，并提交董事会审定；2、组织公司财务及所属控股公司财务进展内部审计，对公司内部严峻违纪的行为进展专项审计，并提交审计报告；3、参加并监视公司合并、分立、投资、租赁、资产转让、工程清理等重要经济活动；4、负责对拟签订的合同（协议书）进展审核把关工作，负责合同的跟踪治理；5、负

6、责对公司的招投标过程及结果进展审核监视；6、负责公司的目标治理工作，保证公司体系运行有效，供应目标治理方面的治理依据和考察意见，参加开发工程目标治理的评价与讨论；7、负责公司员工的检举、控告，并按规定进展处理和答复；8、开展领导干部离职审计，明确领导干部在职期间各项指标的完成状况。9、负责本部门文件、资料的日常治理及立卷归档工作10、初步拟定审计监察部的岗位配置、职位说明书及业绩考评指标11、负责对本部门员工施绩效考评，并供应奖惩、任免、晋升建议12、遵照公司的权限规定，行使费用与合同审批权 审计专员 职位名称直接上级岗位职责审计专员审计监察部经理所属部门直接下级审计监察部无1、准时完成对工程

7、的节点考核，力争对工程的节点经济状况的分析精确、准时。2、准时完成对竣工工程的决算审计工作，对竣工工程的全面状况进展分析，为公司进展决策供应依据。3、收集与各分包结算相关的施工图纸、工程签证、设计变更等资料，对各工程部上报的各分包单位的结算进展仔细、认真的审查、核对。4、对审查过程中遇到的不明事项，坚持深入施工现场，到第一线了解状况。对合同中有疑问的条款准时向合约部询问，确保分包审计结果的真实性、精确性。5、分包结算审核工作必需坚持现场核实与施工图纸计算为原则，不得与分包方实行未经测算议价结算的方式。6、准时向部门领导反映各分包单位的审计状况，对审计完毕的结算资料准时整理、归档。7、完成对公司

8、及其下属单位的财务收支审计，检查会计原始凭证、帐簿、报表等财务资料的真实性、精确性和合规性。8、检查企业的经营业绩的真实性和年度经营目标的完成状况，为公司对下属企业年度绩效考核、奖罚供应依据。9、开展经济效益审计，对单个工程进展抽查，其中亏损的工程工程必查，查找缘由，为领导决策供应依据。10、承受公司领导的指令，对其指定的审计事项进展审计。 审计监察部人员任职要求 序号1234567类别审计监察部经理任职资格要求内容学历及专业大学本科以上学历，审计、财务有等相关专业毕业职称岗位证书工作阅历年龄要求性别要求身体条件中级以上职称具有审计师或注册会计师资格5年以上审计相关工作阅历，3年以上审计主管工

9、作阅历30岁以上不限安康1、精通国家财税法律标准、国家财务核算业务，具有优秀的职业推断力量和丰富的财会工程分析处理阅历；2、了解审计领域进展趋势，把握最新审计理论和方法；8其他条件3、娴熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程；4、娴熟使用财务等软件及OA等办公软件；5、沟通协调力量强，对审计工作有较深的理解；6、做事仔细，有责任心。序号1234567类别学历及专业职称岗位证书工作阅历年龄要求性别要求身体条件审计专员任职资格要求内容大学本科以上学历，审计、财务等相关专业毕业中级以上职称具有审计师或注册会计师资格3年以上审计专员工作阅历28岁以上不限安康1、精通国家财税法律标准、国家财务核算业务，具有优秀的职业推断力量和丰富的财会工程分析处理阅历；2、了解审计领域进展趋势，把握最新审计理论和方法；8其他条件3、娴熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程；4、娴熟使用财务等软件及OA等办公软件；5、沟通协调力量强，对审计工作有较深的理解；6、做事仔细，有责任心。 友情提示：本文中关于审计监察部职责条例4给出的范例仅供您参考拓展思维使用，审计监察部职责条例4：该篇文章建议您自主创作。