(精品)第11讲 国家创新力：现状与未来.ppt

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1、第第11讲讲国家创新力：现状与未来国家创新力：现状与未来2013年年5月月28日日主要内容主要内容国家创新体系国家创新体系处于重大历史转型期的中国处于重大历史转型期的中国中国高技术产业发展路径中国高技术产业发展路径以企业为主体的创新体系以企业为主体的创新体系“创新创新”就是就是“生产要素的重新组合生产要素的重新组合”，就是，就是要把一种生产要素和生产条件的要把一种生产要素和生产条件的“新组合新组合”引引进生产体系中去。而进生产体系中去。而“经济经济发展发展”就是不断地就是不断地实现这种实现这种“新组合新组合”,以最大限度地获取超额以最大限度地获取超额利润。利润。熊彼特（JASchumpter

2、18831950年）年）一、对创新的解读一、对创新的解读（1）采用一种新的）采用一种新的产产品品（2）采用一种新的生）采用一种新的生产产方法或商方法或商业业模式方式模式方式（3）开辟一个新的市）开辟一个新的市场场（4）控制原材料或半制成品所需的一种新的）控制原材料或半制成品所需的一种新的 供供应应来源来源（5）实现实现任何一种工任何一种工业业的新的的新的组织组织，比如形，比如形成一种成一种垄垄断地位断地位,或打破一种或打破一种垄垄断地位。断地位。归纳为归纳为五个五个创创新新:产产品品创创新、技新、技术创术创新、市新、市场场创创新、新、资资源配置源配置创创新、新、组织创组织创新新 1 (美)熊彼

3、特：经济发展理论，商务印书馆1990年版，第73页。u发明与创造是科学技术的概念，创新是经济学的概念发明与创造是科学技术的概念，创新是经济学的概念蒸汽机蒸汽机,电动机电动机,计算机计算机,半导体集成电路半导体集成电路,移移动通信动通信,互连网等都是科学技术的伟大发明。互连网等都是科学技术的伟大发明。瓦特从开始改良蒸汽机到最后研制成复动式蒸汽机，前后花瓦特从开始改良蒸汽机到最后研制成复动式蒸汽机，前后花了了3030多年，仅在解决活塞与汽缸之间的漏气问题上，瓦特就多年，仅在解决活塞与汽缸之间的漏气问题上，瓦特就反复试验了很长时间。反复试验了很长时间。第一次工业革命始于第一次工业革命始于1818世纪

4、的英国，世纪的英国，“珍妮纺纱机珍妮纺纱机”、“骡骡机机”的出现，提高了纺织品的产量和质量，为英国全球贸易的出现，提高了纺织品的产量和质量，为英国全球贸易和扩张提供了一次加速，这也使英国与其他强国之间的经济和扩张提供了一次加速，这也使英国与其他强国之间的经济实力差距拉大。蒸汽机出现后，英国已经把其他国家远远地实力差距拉大。蒸汽机出现后，英国已经把其他国家远远地甩在后面。甩在后面。蒸汽机等的发明在各行各业中的大量采用并产生蒸汽机等的发明在各行各业中的大量采用并产生出大量新的产业出大量新的产业,是创新的成果。是创新的成果。蒸汽机带动了英国交通革命，蒸汽机带动了英国交通革命，“交通革命主要有三个方面

5、，交通革命主要有三个方面，运河、公路、铁路。在运河、公路、铁路。在1818世纪世纪9090年代修成了英国大连接运年代修成了英国大连接运河，所谓大连接运河，就是把西海岸和东海岸连通了。大河，所谓大连接运河，就是把西海岸和东海岸连通了。大连接运河的修成意味着英国将所有的运河都连到一起，运连接运河的修成意味着英国将所有的运河都连到一起，运输比以前方便多了。输比以前方便多了。运河的连通，反过来对铁等原料又有新要求，比如涵管、运河的连通，反过来对铁等原料又有新要求，比如涵管、大坝，都需要铁，另外还有公路。英国的公路国家不管，大坝，都需要铁，另外还有公路。英国的公路国家不管，每段公路都由地方管，但是地方又

6、没有钱修路，所以公路每段公路都由地方管，但是地方又没有钱修路，所以公路状况很糟。在运河热的同时，也出现了修公路的热潮。公状况很糟。在运河热的同时，也出现了修公路的热潮。公路修好了，运河连接好了，整个英国交通就四通八达了路修好了，运河连接好了，整个英国交通就四通八达了”。u英国工业革命归功于两点英国工业革命归功于两点:一点是一场能源革命，通过蒸汽机的使用，一点是一场能源革命，通过蒸汽机的使用，它就可以把煤用在工业方面，解决了能源它就可以把煤用在工业方面，解决了能源问题。问题。另一点是亚当另一点是亚当斯密的斯密的国富论国富论发表，发表，他彻底批判了重商主义的商业原则，提出他彻底批判了重商主义的商业

7、原则，提出了自由主义商业原则，为当时的政府政策了自由主义商业原则，为当时的政府政策和企业经营方式提供了理论基础。和企业经营方式提供了理论基础。组织创新（组织创新（Wal-Mart）:经济全球化时代大规模供应链的组织经济全球化时代大规模供应链的组织2010年年,Wal-Mart在全球有在全球有1万家超市万家超市,销售额销售额4660亿美元。亿美元。1996年年,Wal-Mart进入中国，进入中国，仅仅2012年在中国采年在中国采购的商品就达购的商品就达180亿美元亿美元,目前在中国目前在中国150城市开设城市开设390家超市，解决家超市，解决10万人就业问题。万人就业问题。Wal-Mart采用了

8、上百万中大大小小的创新采用了上百万中大大小小的创新,以使它以使它在供应链组织上超过竞争对手。在供应链组织上超过竞争对手。它的货物成本比绝大多数竞争对手便宜它的货物成本比绝大多数竞争对手便宜510%(语音送货单语音送货单,全球供应链数据库全球供应链数据库,RFID)高科技占美国国民生产总值比重经济的全球化和知识经济的出现，经济的全球化和知识经济的出现，使得人们更加重视对创新的研究，使得人们更加重视对创新的研究，从而使创新理论研究又进入了一个从而使创新理论研究又进入了一个新的发展时期，出现了国家创新系新的发展时期，出现了国家创新系统理论研究。统理论研究。技术革命推动全球化从19301990世界空运

9、成本从每英里68美分降到11美分纽约与伦敦三分钟电话费从244美元降到3美元，2010年降到3美分2005年美国拥有移动电话1亿部，全球有10亿部。2011年全球上网人数超20亿中国缺少具有创新能力的企业家群体中国缺少具有创新能力的企业家群体成功的后发工业化国家，如十九世纪的美成功的后发工业化国家，如十九世纪的美国与国与20世纪的韩国世纪的韩国,全都产生了一批具有全全都产生了一批具有全球竞争力的公司。中国是第一个还没有完球竞争力的公司。中国是第一个还没有完成这一点的后发工业化国家成这一点的后发工业化国家 u中国经济、社会的进一步发中国经济、社会的进一步发展展,必须大力提高国家创新能必须大力提高

10、国家创新能力。力。u政府与全社会必须为构筑国政府与全社会必须为构筑国家创新体系做贡献家创新体系做贡献,企业家面企业家面临挑战与巨大机遇。临挑战与巨大机遇。二二.中国发展同时处于三大转型期中国发展同时处于三大转型期中国正经历农业社会向工业社会的转变；中国正经历农业社会向工业社会的转变；中国的人均中国的人均GDPGDP已经跨过已经跨过40004000美元，正在向必须美元，正在向必须依靠高附加值、低能源消耗、低环境污染的高依靠高附加值、低能源消耗、低环境污染的高技术产业才能进一步发展的阶段过渡；技术产业才能进一步发展的阶段过渡；中国经济增长方式的转变，必须依靠科技进步中国经济增长方式的转变，必须依靠

11、科技进步启动。启动。来源来源:联合国工发组织联合国工发组织“2004年世界工业发展报告年世界工业发展报告”20022002年制造业增加值前十名年制造业增加值前十名2002发展中国家发展中国家(地区地区)制造业增加值前十名制造业增加值前十名来源来源:联合国工发组织联合国工发组织“2004年世界工业发展报告年世界工业发展报告”2006低技术制造业低技术制造业出口前出口前15名名.(全球全球总量总量6941亿美元亿美元)前前15名占全球名占全球75.1%中国第中国第1,占占11%中国制造业的问题中国制造业的问题u中国高新技术产业占中国高新技术产业占GDPGDP不到不到10%,10%,而且中国高技术产

12、品出口而且中国高技术产品出口的的88%88%出自外资或中外合资企业出自外资或中外合资企业当前世界高技术与高技术产业基本上被发达国家及当前世界高技术与高技术产业基本上被发达国家及少数跨国公司垄断。即使是传统产业，也大量使用被少数跨国公司垄断。即使是传统产业，也大量使用被发达国家垄断的高技术或高技术设备。高技术及其产发达国家垄断的高技术或高技术设备。高技术及其产业成为发达国家占据战略制高点，实现高国民收入的业成为发达国家占据战略制高点，实现高国民收入的基础。基础。发达国家基于连续几十年的教育与科研的高投入，发达国家基于连续几十年的教育与科研的高投入，构筑了知识经济的高门槛，逐步形成了在市场经济构筑

13、了知识经济的高门槛，逐步形成了在市场经济环境下的国家创新体系。在经济全球化的条件下，环境下的国家创新体系。在经济全球化的条件下，发展中国家要在高技术与高技术产业上突破重围，发展中国家要在高技术与高技术产业上突破重围，占有一席之地，面临巨大挑战。占有一席之地，面临巨大挑战。20012001年世界主要国家年世界主要国家R&DR&D经费支出的比较经费支出的比较 英国4.2%美国43.8%专利结构专利结构据有关资料统计，外国企业在中国申请的发明专利中：据有关资料统计，外国企业在中国申请的发明专利中：信息技术领域占信息技术领域占90%计算机领域占计算机领域占70%，通讯领域占通讯领域占92.2%。医药领

14、域占医药领域占60.5%，生物领域占生物领域占87.3%我国发明专利中，国外授权占到我国发明专利中，国外授权占到72.3%，其中绝大部分都，其中绝大部分都集中在高新技术产业领域。集中在高新技术产业领域。国内技术关联度国内技术关联度 经济发展阶段经济发展阶段经济发展阶段经济发展阶段3 3 3 32 2 2 21 1 1 1R&D/GDPR&D/GDP(%)(%)快速增长期快速增长期人均人均GDP1000GDP1000美元左右美元左右快速增长期特点快速增长期特点起点：起点：人均人均GDPGDP大致在大致在10001000美元左右美元左右 R&D/GDPR&D/GDP大致在大致在1%1%左右左右期间

15、：期间：R&D/GDPR&D/GDP快速增加到快速增加到2%2%左右左右 周期持续周期持续10-1510-15年年韩国韩国R&D/GDPR&D/GDP增长图增长图快速增长期快速增长期近年来我国科技投入增长情况近年来我国科技投入增长情况部分国家R&D经费与GDP之比 中国高技术产业发展的路径分析中国高技术产业发展的路径分析路径路径1：计划经济模式：政府投入，技术引计划经济模式：政府投入，技术引进或自主开发；进或自主开发；路径路径2：外资或合资企业：技术引进；外资或合资企业：技术引进；路径路径3：民营企业：通过大学、科研院所技民营企业：通过大学、科研院所技术转移，孵化发展。术转移，孵化发展。中国新

16、兴产业发展的第三条路径，与发达的市场经济中国新兴产业发展的第三条路径，与发达的市场经济国家一样，是通过民间资本的投入，企业从小到大，国家一样，是通过民间资本的投入，企业从小到大，在市场经济的竞争中滚动发展起来。目前这些企业中，在市场经济的竞争中滚动发展起来。目前这些企业中，成规模的绝大多数还是传统产业。产业发展路径不是成规模的绝大多数还是传统产业。产业发展路径不是靠政府的的直接投资，而是利用政府对中小企业在技靠政府的的直接投资，而是利用政府对中小企业在技术开发的支持、税收优惠政策以及国家鼓励大学与国术开发的支持、税收优惠政策以及国家鼓励大学与国立研究所的技术转移政策等发展起来的。立研究所的技术

17、转移政策等发展起来的。路径路径4三、中国高技术产业化能力建设三、中国高技术产业化能力建设国家科研计划和以企业为主体的创新国家科研计划和以企业为主体的创新；创新孵化器建设；创新孵化器建设；高技术企业集群基地高技术企业集群基地高新技术产业开发高新技术产业开发区建设；区建设；建设多元化投融资体系；建设多元化投融资体系；激励政策体系建设。激励政策体系建设。Case Study光刻机光刻机研究开发研究开发产品定型产品定型批量生产批量生产销售服务销售服务PDPPDPOLEDOLED有机发光有机发光动力电池与电动汽车动力电池与电动汽车高温核堆高温核堆TDS-CDMATDS-CDMA高性能服务器高性能服务器永

18、中永中OFFICEOFFICE高性能数控高性能数控碳纤维碳纤维煤液化煤液化高技术企业集群：高技术企业集群：高新技术产业开发区建设高新技术产业开发区建设 5353个国家高新区内产值超亿元的高新技术企个国家高新区内产值超亿元的高新技术企业已占全国同等规模高技术企业数的业已占全国同等规模高技术企业数的5050。经济经济指指标标全部超全部超亿亿元企元企业业A营业总营业总收入收入超超亿亿元企元企业业B超超亿亿元企元企业业同比增同比增长长B/A所占份所占份额额区内区内区外区外区内区内区外区外区内区内区外区外工工业业增加增加值值78563758.6 4097.465.6%54.2%47.8%52.2%实现实

19、现利利润润2012.8991.3 1021.564.6%53.6%49.2%50.8%出口出口创汇创汇931.8480.0 451.888.7%63.0%51.5%48.5%建立政府建立政府,大学大学,企业共同管理与投企业共同管理与投资的共性技术平台资的共性技术平台,专业性孵化器专业性孵化器,战略联盟战略联盟,提高企业竞争力提高企业竞争力改善中小企业发展中的资金链供应改善中小企业发展中的资金链供应企业的生命周期中的种子阶段、起步阶段、成长企业的生命周期中的种子阶段、起步阶段、成长阶段、扩张阶段和成熟阶段相应的企业资金需求阶段、扩张阶段和成熟阶段相应的企业资金需求种子资金、起步资金、成长资金、扩

20、张资金和规种子资金、起步资金、成长资金、扩张资金和规模化资金。模化资金。高速增长和扩张高速增长和扩张成熟成熟主主意意发展发展雏形雏形FFF天使投资天使投资创业投资创业投资上市、兼并上市、兼并时间时间收入收入债务融资债务融资Valley Valley of of DeathDeath企业发展不同阶段的资金链企业发展不同阶段的资金链19991999年，国务院批准设立了科技型中小企年，国务院批准设立了科技型中小企业技术创新基金。从业技术创新基金。从19991999年到年到20032003年的五年的五年间，从年间，从2 2万多个企业申请的项目中，择优万多个企业申请的项目中，择优支持了近支持了近5000

21、5000家企业的具有较高创新水平家企业的具有较高创新水平的产业化项目，产生了良好的效果。的产业化项目，产生了良好的效果。建立政府创业投资引导基金，吸引境内外创建立政府创业投资引导基金，吸引境内外创业投资资本共同组建创业投资公司或基金。业投资资本共同组建创业投资公司或基金。政府资本以参股的方式投入市场化创业投资政府资本以参股的方式投入市场化创业投资基金中，优先承担风险，最后分享利润；基金中，优先承担风险，最后分享利润；在最近颁布的在最近颁布的创业投资企业管理暂行创业投资企业管理暂行办法办法中，已经明确政府可以设立创业投资中，已经明确政府可以设立创业投资引导基金引导基金.建立创业投资引导基金建立创

22、业投资引导基金在创业投资资本来源中，外资增长迅速，内在创业投资资本来源中，外资增长迅速，内资增长不快，特别是民营资本增加较少资增长不快，特别是民营资本增加较少。2004年实收资本在10003000万元占比例最大为40%，而外资在这个区间只有不到6%。相应的资本规模在5000万以上的投资项目所占比例外资比整体多出大概15个百分点。四、我国科技人才流失情况四、我国科技人才流失情况全世界科技移民的40%被吸引到美国，全美科研人员有72%出生在发展中国家。目前，仅在硅谷地区供职的中国科技人才就超过了10万人。教学科研人才的流失：20002002年，人才外流率为18.6%，回国率为14.4%，人才净流失

23、率为4.5%。19932001 年间，我国软件 人才流失率为10%左右。研究数据表明，发展中国家在经济起飞阶段，出国留学人员回国率保持在 2：3 是比较合理和有利的。若以此为标准，中国仍处于严重的“智力流失”状态。我国人才流失最主要的渠道是以学生和科研人员为主的出国留学、进修。从19782003年，各类出国留学人员总数达70.02 万人，留学回国人员总数达17.28万人。以留学生身份出国目前在外的留学生人员有52.74万人。回国人员只占24.7%，超过75%的留学生尚未回国。自2000-2011年，中国海外留学生总数为191.13万，自费留学人数占91.3%，达到174.57万人。课堂讨论如何看待我国转型与科技创新动力不足的矛盾？如何看待我国转型与科技创新动力不足的矛盾？有人认为，我国经济转型，应把重点放在科技创新上，但有人认为，科技创新需要大量的时间和资金、人才等要素投入，我国转型迫在眉睫，而科技创新是需要一个过程的。