第7章 公共选择理论1(精品).ppt

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1、政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材政府经济学（第二版）郭小聪 主编第7章 公共选择理论政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材本章重点公共选择理论是对非市场决策的经济学研究，它揭示了如何进行公共产品的供给和分配这一政治决策过程。本章主要介绍了公共选择理论对于政治个体和政治过程的基本观点，目的是加深对政府缺陷以及政府与市场的关系这些重要问题的理解。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材关键词公共选择私人选择市场决策非市场决策利益集团官僚理论政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.1 公共选择理论概述7.1.1 私人选择与公共选择1.私人选择人们根据相关信息自主地做出购

2、买决策，并且通过自愿的市场交换实现购买，决策者直接地承担决策后果。由于私人选择基本上是通过自愿市场交换自主地完成的，所以又被称为市场决策。市场决策。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.公共选择公共选择公共选择是与私人选择相区别的集体选择，是指人们通过民主政治过程来决定公共产品的需求、供给与产量，是把个人或私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材3.私人选择与公共选择的区别私人选择（市场决策）公共选择（非市场决策/集体决策）决策涉及的资源配置领域私人产品公共产品决策过程/程序市场过程/市场程序政治过程/民主政治程序

3、决策的工具货币选票政治选票决策的原则特点自愿原则带有一定的强制性政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材个人消费需求的满足程度消费量需求量消费量与需求量可能不相等个人选择行为与结果的关系有直接的联系没有直接联系个人消费支出关系的特点存在一一对应的消费支出关系不存在一一对应的消费支出关系，只存在总税收与总公共支出的对应关系续前表政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材续前表公共双方的决策双方影响力供给方：厂商需求方：消费者双方基本上拥有同等的决策权力供给方：政府机构需求方：投票人供给（政府机构）可能拥有更多的影响决策的权力决策的调整过程迅速、及时较缓慢政府经济学（第二版）21世纪公共管理

4、系列教材7.1.2 公共选择理论简介 公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者说是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的突出特点是以经济学分析方法研究政治问题，运用标准经济学研究方法，即新古典的微观经济分析方法个人主义和理性主义，解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品的供给决定表达意愿。个人主义、理性原则、交换政治和政治过程是公共选择理论基本研究方法的四个构成要素。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材公共选择理论创始人公共选择理论创始人 政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材布坎南1919年10月2日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔。他

5、1940年毕业于中田纳西州师范学院，获理学学士学位。并在田纳西大学完成了一年的研究生课程，1941年获文学硕士学位。1948年，他在芝加哥大学获得哲学博士学位。1986年因把经济方法运用于政治过程的研究所取得的杰出成就填补经济学研究领域空缺所作出的重大贡献而获诺贝尔经济学奖。7.2.1 全体一致同意规则所谓“全体一致同意规则全体一致同意规则”（unanimity rule),就是通常提及的全票通过原则，是指一项公共决策或集体行动方案，只有在全体当事人都一致同意，或者至少没有个人反对的前提下才能被通过和实现。7.2 公共选择的规则政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材u一致同意规则的优点：

6、所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现。它可以有效避免“搭便车”行为。u一致同意规则的缺点：它非常复杂、耗时、昂贵。此项规则易引起冲突、威胁和恫吓。这一规则会鼓励人采取策略行为。7.2.2 多数通过规则相对多数规则相对多数规则（plurality rule）是指，只要某备选方案获得的票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同的票数可以不过半数。（1）相对多数规则可能使两个彼此对立的提案够都获得通过。（2）相对多数规则下产生的决策结果可能不符合多数人的偏好。（3）相对多数规则下投票可能没有结果。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材简单多数规则简单多数规则（simple majority

7、 rule)，又称为过半数规则，是每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有一半以上的人投票赞成，提案即获得通过。简单多数规则通常需要满足两个条件，才能产生确定性的决策结果：一是投票者具有单峰偏好；二是付诸表决的方案是两两进行表决的，以获胜次数最多的方案为最后的决策。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材传递性原理传递性原理，是指不需要证明人们就会赞同的这样一种情形：若X被认为好与Y，Y被认为好于Z，那么可以认为X好于Z。所谓投票人的偏好为单峰值投票人的偏好为单峰值，是指在诸备选提案中，某投票人最偏爱其中一项提案，并且离开改提案向任何其他提案变化时，偏好程度都会始终持续下降，从而该投票人对

8、各提案的偏好顺序在几何图形上表现为单峰。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材方案X拨款10万元方案Y拨款20万元方案Z拨款30万元投票人A第1选择第2选择第3选择投票人B第3选择第2选择第1选择投票人C第3选择第1选择第2选择提案偏好投票人表72投票人的单峰偏好政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材选择胜出方案提案X于提案Y提案Y（投票人B和投票人 C的偏好）提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投票人C的偏好）提案Z于提案X提案Z（投票人B和投票人C的偏好）表73单峰偏好与投票结果政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材什么是中间投票人定理？中间投票人定理的是由唐斯(A.Down

9、s)在他1957年出版的民主的经济理论中提出的。唐斯指出：如果在一个多数决策的模型中，个人偏好都是单峰的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。中间投票者定理表明，任何一个政党或政治家，要想获得极大量的选票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意愿。反过来，任何政党或政治家，如果要赢得选举的胜利，必须保持中庸。方案X拨款10万元方案Y拨款20万元方案Z拨款30万元投票人A第1选择第2选择第3选择投票人B第2选择第1选择第3选择投票人C第3选择第1选择第2选择提案偏好投票人表74投票人的双峰偏好政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材选择胜

10、出方案提案X于提案Y提案X（投票人A和投票人B的偏好）提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投票人C的偏好）提案Z于提案X提案Z（投票人B和投票人C的偏好）表75双峰偏好与投票悖论政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材投票人X拨款10万元投票人Y拨款20万元投票人Z拨款30万元投票人A第1选择第2选择第3选择投票人B第3选择第2选择第3选择投票人C第3选择第1选择第2选择提案偏好投票人表76投票人的单峰偏好政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材选择胜出方案提案X于提案Y提案Y（投票人B和投票人C的偏好）提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投票人C的

11、偏好）提案Z于提案X提案Z（投票人B和投票人C的偏好）表77单峰偏好与中间人投票定理政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材 7.3.1 选民行为唐斯（Downs）在其经典著作民主的一种经济理论中建立“理性无知”模型。该模型认为：选民是否参加投票，主要取决于两个方面的因素：一是参加投票的效益和成本；二是其投票对公共选择结果产生影响的可能性或影响程度。麦克林（McLean）应用了马哥利斯的“善行利他主义”和“参与利他主义”观点，进一步解释了唐斯力图证明的命题。7.3 公共选择的政治行为分析政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材奥尔森（Olso

12、n）、瑞克（Riker）、托利森（Tollison）等人也在唐斯模型的基础上对选民行为做了进一步的分析，得出了一些更为详尽的结论（1）选民越多，投票率越低。（2）选民越一边倒，投票率越低。（3）选举越不重要，投票率越低。（4）候选人观点越接近，投票率越低。（5）信息越容易得到，投票率越高。（6）选民越有参与感和责任心，投票率越高。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.3.2 政治家和政党的行为1.政治家与政党的行为目标唐斯提出的理性政治人假说认为，无论哪种类型的政治家和政党，都是追求自身利益最大化的行为主体，其最大的利益就是当选执政，即其目标函数是自己获得最大化的政治势力或政治支持，

13、力争在政治竞选中当选以及再次当选（连任）。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.两党制下政党的行为特点如果候选人的观点是一维的，那么政党的行为就有如下几种情况：（1）在选民的偏好呈单峰和政态对称分布的情况下，两党竞选的结果符合中间投票人定理，观点与中间投票一致的候选人将胜出。（如下图a）（2）如果选民的偏好呈单峰，但分布不对称，呈偏态分布，这是选民的中数（点M）与众数（点Z）不再重合，由于离众数较近的候选人将获得多数票，候选人的立场将极力向选民的众数靠拢。（如下图b）（3）如果选民的偏好为多峰偏好，且呈双众数对称分布，则候选人所表现出来的立场具有不确定性。（如下图c）政府经济学（第二

14、版）21世纪公共管理系列教材政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材国防开支教育开支政纲A方案B方案C方案C方案B和DA和DA和CB和C选民甲109060401305070150选民乙604010901301507050选民丙802060406012014080议案选民净效用表78多维立场下的政党行为政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材3.多党制下政党的行为特点政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.3.3 利益集团的行为利益集团利益集团是具有公共利益的个人以某种方式组织起来，并采取行动维护自己利益的团体。利益集团影响公共决策的过

15、程：（1）为缺乏信息的选民免费提供信息，竭力鼓动选民支持自己；（2）向政治家或议员们提供他们所缺乏的专业技术信息，对他们进行游说；（3）向议员们提供政治资助，鼓动他们通过有利于利益集团的议案；（4）与其他利益集团相互捧场，互投赞成票。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.3.4 厂商行为厂商具有强大的经济实力，它在公共决策过程中也能发挥特殊作用。厂商可以影响设置可能控制雇员的投票行为。厂商能够为候选人或政党提供竞选赞助，作为汇报，候选人当选后，在制定政策时会考虑赞助厂商的利益要求。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.4.1 垄断官僚行为理论尼斯坎南在官僚与代议制政府一书中

16、集中分析了双边垄断环境下的官僚行为。尼斯坎南的垄断官僚理论认为，官僚要从最大化的预算规模中获取效用，官僚与上级拨款单位之间时一种双边垄断关系，并且存在信息不对称，因而官僚具有更大的自主权与垄断权力，其结果将产生三个问题：公共产品的过度生产、资源配置缺乏效率、生产资源的过度投入而造成大量设备闲置。这从理论上解释了官僚部门缺乏效率的原因。7.4 官僚理论政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.4.2 竞争官僚行为理论布雷顿和温特罗布提出交易官僚行为理论。这一理论强调官僚之间的交易和竞争。他们分析的结论是：公共产品的供给最终取决于官僚间的交换；官僚间的竞争并未消除选择行为，因此有必要依靠监督

17、、重组与管制来消除官僚对无效率行为的选择。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材7.4.3 管理问题的解决思路（1）公共选择理论和组织理论、公共管理理论等其他理论一样指出，改进官僚部门的最基本方法是强化官僚部门的解说责任与外在控制。（2）尼斯坎南提出要引进竞争，改进官僚部门的运行方式与组织形式。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材思考题1.如何理解公共选择理论？2.私人选择与公共选择有什么不同？3.直接民主制和代议民主制的公共决策程序有何不同？4.全体一致同意规则有哪些有缺点？5.多数通过规则有哪些具体形式？简单多数规则有哪些有缺点？6.分析公共选择过程中选民、政治家、利益集团、厂商、官僚的行为特点。7.试简要介绍公共选择理论关于改革官僚部门运行的基本思路。政府经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材