在证券公司的实习报告集合十篇.docx

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1、 在证券公司的实习报告集合十篇 在不断的进展中，我们国家的股票市场在不断的开放，不断的进展，不过由于金融危机的影响，我们国家的股票市场最近不是很景气。我也是抱着这种奇怪开头我的实习的。由于我学的是金融治理专业，所以我始终以来都是对股票市场讨论，由于这些都是切合自己实际的专业，我想要通过实习来进步。 经过了这短暂的证券实训课我真真实切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经受了赚钱的喜悦，又尝到了错失时机痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实践，对证券投资市场有大体的了解，把握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的根本方法，使得系统地把握投资理论学问和

2、实践操作，从而进一步加强投资理财观念。 本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需慎重”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指患病损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金患病损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另一种是投资者的收益和本金的购置力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响全部同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的缘由

3、。市场风险包括购置力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那局部风险。例如，治理力量、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消退和避开这一局部风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消退这局部风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者担当较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有肯定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避开的。例如，较好的把握如何分析k线图。假如我们将每

4、天的k线都画在一张图上，则称之为日k线图，同样也可以画出周k线图和月k线图。在电脑软件的帮忙下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的k线图。通过对k线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来推断多空双方力气的比照和后市的走向。 一般来说，阳线说明买方的力气强过卖方，经过一天多空双方力气的比赛，以多方的成功而告终。阳线越长，说明多方力气赛过空方越多，后市连续走强的可能性就越大。 相反，若是收成阴线表示卖方力气强过买方力气，阴线越长，说明空方力气赛过多方越多，后市走弱的可能性就越大。 我觉得选择股票首先应当从以下标准考虑：1.公司成长性是否高，产品是否

5、被市场广泛地承受并应用；2.公司的治理水平如何，是否有品牌优势；3.公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满意上述的标准时，我会坚决地买入并持有它们。当我买卖股票的时候，我时刻提示自己要做到以下几点：1.信任自己的分析与选择。2.要冷静地分析市场的变化。3.要做到快，准，狠。股票不单是钱的“嬉戏”，更是人的心理“嬉戏”，所以肯定要有良好的心理素养。 这次简洁的试验，却给了我不一般的体验，信任会对我以后的投资理财观产生重大的影响。信任这个只是我的第一步，我会连续努力，在实践中总结阅历，不断地提高自己。 实习中有许多的事情需要自己不断加的了解，我也知道自己的力量不是很强，需要更多的实习、实践

6、，这些才是我们始终以来不断的进步的成果，这些都是我们的强项，我想要做好的事情就是这些，我会努力的！ 在证券公司的实习报告 篇2 20xx年7月份，我有幸被财通证券选中，从而开头了我一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了财通证券诸暨营业部，在了解财通证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。 一、公司简介 财通证券经纪有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙江财政厅。20xx，汲取合并天和证券经纪有

7、限公司。 二、详细实习内容 我被安排在客户效劳部工作，主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。 其次，晨读完毕后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展具体的了解和仔细的学习。

8、 前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置，银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户沟通，并准时了解客户的需求。 另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比拟少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的

9、并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析和争论，把所学的相关学问又回忆了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。 最终，当一天的工作根本完毕后，我们就开头了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查

10、找，所以工作人员对我们进展仔细的指导。 三、自己的一些心得和建议 实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： 1、关于工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。 2、区分客户 和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的效劳，这一

11、点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早抢占机子，有什么问题也能解决但可能不是很准时的; 3、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者

12、的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然两者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 4、银证转账和第三方存管制度 随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。 有了银证转账业务，一方面，

13、投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。但是，银证转账究竟还存在个“转”字，需要消耗肯定的人力物力，有时转账不胜利，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。 关于第三方存管制度 (1)概念：客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分别是国际上通用的“防火”规章。 (2)背景：我国证券市场是在

14、体制转轨过程中建立和进展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易治理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理构造不健全和自我守法意识不强等因素，一些证券公司消失了挪用、质押客户交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严峻损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信念。因此，必需探究从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信念，催促证券公司标准进展。20xx年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。 (3)目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易

15、结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,到达掌握行业风险、防范道德风险、爱护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。 四、经过一个月的实习，对股民的一些建议 1、正确熟悉股票投资与人生的关系 股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财宝,同时也能让你的财宝化为乌有。 对于投资者来说,要想在股票投资上获得胜利,就必需正确熟悉股票投资.只有正确熟悉股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确熟悉股票投资与人生关系呢?闻名的

16、投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个特别正确、清楚的熟悉。巴菲特的胜利之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区分，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。 总之，要想在股市里糊涂地投资，糊涂地赚钱，我们就应当明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持糊涂的头脑，糊涂地进展股票投资。 2、树立属于自己的投资观念与原则 作为一个股票投资者，要想获得胜利，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。 投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，

17、正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮忙你做出明智的投资打算。巴菲特胜利的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念特别独特，且特别有用。在巴菲特眼里，注意股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利力量,不理睬市场变化,也不担忧短期的股票波动.这样,胜利就不会是一件遥远的事情.巴菲特经常告诫那些投身于一日数变的股市或者盼望股票投资来发大财的人,必需树立一个正确的投资观念,然后坚持究竟.这一点,许多股票投资者无法做到.缘由是他们无法克制急躁的心情.其实巴菲特自己,也为胜利交纳了很多学费,遭受失败使他马上总结阅历,渐渐树立自己的投资观念与原则。 最终，虽然这次实

18、习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习确实很有必要,很有意义同时也是一次令人特别难忘的经受;我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司,学到了许多书本上没有的学问,熬炼了自己各方面的力量。 在证券公司的实习报告 篇3 一、实习公司介绍 中信证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法共同发起设立的综合类证券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20xx年12月8日注册为保荐机构。 中信证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务

19、和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、标准治理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满意客户需求为目标，为广阔客户供应高质量、全方位的效劳。 二、实习时间和地点 20xx年7月25日20xx年8月24日中信证券西安亚美大厦营业部 三、实习目标 （一）了解证券公司的组织构造和日常

20、业务流程，进一步深化对证券市场的熟悉 （二）能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些根本问题 四、实习内容 （一）了解中信证券概况 1中信证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 2了解并领悟中信证券的企业文化 3解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。 客户部的工作包括接待客户，供应询问效劳；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料治理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责治理和维护数据。 （二）详细实习内容 1我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进

21、入社会的大学生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。 2我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁清扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3每天做完杂物后，我会翻开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，扫瞄一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积存。 4一般从9点开头接待客户，供应简洁的询问效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。 5柜台

22、效劳。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，手续进展了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 6整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 理清相关的客户资料，按挨次装入客户档案，这一工作

23、在档案室完成。 对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进展核查和整理，然后再重新扫描反应回去。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找。 五、实习熟悉及有关思索 实习之前，感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： （一）工作时间 股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开。

24、（二）区分客户 证券公司都会依据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视进展大客户并为之供应完善的效劳，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率（正常是千分之三）。 （三）交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。 转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交

25、所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。 （四）银证转帐和银证通 随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年消失了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。在银证转帐消失以前，进展证券交易的股民必需在证券公司存立保证金后，方能开头证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必需在银行与证券公司之间跑来跑

26、去。加上证券公司的上班时间根本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍旧不便利。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。 但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要消耗肯定的人力物力，有时转帐不胜利，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的消失，该项业务的一介显著特点就是全部的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步便利了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进展，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户准时买卖股票，极大地便利了“上班一族”及社会各界人士将社会游资投资于

27、证券市场。 所谓“银证通“是指在银行与券商联网的根底上，投资者直接利用在银行（如：工商、农行、建行、招行等）各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的托付系统（如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的托付系统（电话托付、自助键盘托付、网上托付、户呼叫中心等）进展证券买卖的一种新型金融效劳业务。 总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区分： 1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必需进展电话转帐后才能进展证券交易。 2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。 3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是

28、先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。 （五）证监会叫停“银证通” “银证通”业务涉嫌违反证券法及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”，原则是不再开展新业务，标准已有业务。 （六）中信证券和中信银行 在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信证券和中信银行，问在中信证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在肯定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面的确也有许多合作，也取得了不错的效果。 （七）中信证券的进展前景 在中信证券实习的这段时间里，感受

29、到中信证券在细节上、在治理上做的特别严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种气氛内的确受益匪浅。 六、实习总结 在中信证券营业部实习的四周里，了解了中信证券的进展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的力量。 另外，中信证券的工作人员对我们进展了热忱的接待和指导，感谢他们的关怀，在这里要特殊感谢房姐，在批判和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。 虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习确实很有必要，很有意义

30、同时也是一次令人特别难忘的经受；我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司，学到了许多书本上没有的学问，熬炼了自己各方面的力量，圆满完成了实习任务。 在证券公司的实习报告 篇4 从5月5日开头到现在，不知不觉中在公司(东莞部)已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时间里，我最大的感受就是公司里轻松且仔细的工作气氛，说来有些冲突，公司里面工作环境比拟令人心境放松，各位同事工作时又是那样仔细。公司同事对于期货的专业态度，深厚的专业学问。令我非常鄙视。 在这短短的半个多月的时间里，在公司中我学到了很多东西。从一开头在学校书本里也许只道期货是这样一回事，到自己亲身投入当中学习才知道自己以前知道

31、的根本不算什么。公司对我们新同事每天都有培训，我每天都在学习，我盼望自己每天都在进步，我想自己要努力做好这份工作。 在不断学习中，每天都会发觉自己不懂的地方，“学而知缺乏”果真是真理啊!知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货学问，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰富了我个人的学问和人生，我想假如我不在长城伟业工作的话可能就错过了一个这样好的时机。 我仔细做了几天的模拟盘，从中发觉了很多问题。第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发觉大盘与我所做的方向相反的时候有些患得患失感觉。其次，不懂技术分析，对走势不明朗没有信念，不知做多还是做空。我想这是我

32、下一个时期要解决的问题了。 在证券公司的实习报告 篇5 我到西部证券证券有限公司咸阳西兰路营业部进展了为期近一个月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的构造熟识证券交易的流程了解证券市场行情以及营销方式。 一、公司介绍 西部证券股份有限公司是经中国证券监视治理委员会批准设立，于20xx年元月正式注册开业的证券经营机构。公司注册资本金壹拾亿元人民币，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏设有37家证券营业部和17家证券效劳部，在上海设有特地从事自营业务、客户资产治理业务的第一、二分公司和讨论进展中心等业务部门。20xx年5月，公司控股子公司西部期货有限公司正式挂牌成立。公司成立以来，建立了完善的法

33、人治理构造和严密科学的内部掌握体系，确立了合规守法经营的指导思想，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，逐步形成了“和衷共济，共谋进展，风控至上，稳中求先“的企业文化，走出了一条标准治理、稳中求先、注意效益的渐进式进展之路，取得了连续九年盈利的优异经营业绩。20xx年10月，公司通过了中国证券业协会组织的标准类证券公司评审，成为全国第一批标准类证券公司。20xx年1月，公司又顺当通过了创新类证券公司评审，成为全国第十九家创新类证券公司。 面对中国证券市场高速成长所带来的进展机遇，公司将秉承“以客户需求为导向“的效劳理念，进一步建立健全公司内部掌握体系和风险治理制度，强化科学治理，确保客户

34、资产安全完整和公司资产保值增值。同时，努力发挥公司自身优势，以创新促进展，积极探究集合资产治理、融资融券、股指期货等创新业务，进一步提升公司的核心竞争力，最终实现公司各项业务均衡协调进展，为客户供应专业化、共性化、差异化的证券金融效劳，提升公司的市场地位，使公司进展成为市场上最具盈利价值和增值潜力的证券公司。 公司总部设在，下设治理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券效劳部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、效劳领先”的根本原则，在团结高效的经营团队带着下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格掌握各类风险、大力

35、拓展各项业务、为客户供应专业化的金融效劳。公司努力把握中心关于加快滨海新区开发开放的历史（教学案例，试卷，课件，教案）性机遇，立足天津，面对全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、托付买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。 （一）开立证券帐户 不管机构或个人，在深圳、上海证券交易所进展证券交易，首先需要开立证券帐户卡（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 上海证

36、券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区分（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最终一位数字为校验位）。 2、开立证券帐户的地点 各大证券公司营业部及营业网点 证券中心结算公司指定的各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供应本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。 机构投资者：办理人须供应以下资料： 法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；

37、法定代表人授权托付书与法人代表证明书； 法定代表人身份证明文件复印件； 经办人的身份证及其复印件。 4、开立证券帐户的处理流程 到营业柜台办理时，照实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的“申请人填写“栏； 交纳费用； 待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。 （二）开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定证券买卖代理协议及相关协议。 1、开立资金帐户的必备资料 个人投资者

38、：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件；机构投资者：须供应工商行政治理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。 2、营业部现场开户流程 将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的证券买卖托付合同等资料交柜台审核； 柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，胜利注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底； 获得某券商的证券客户号或资金帐号。 3、预约上门开户效劳 大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户效劳 （三）资金划转 可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从

39、银行存折（卡）划拨到证券资金帐户。同样您也可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径一样，对外效劳时间为正常交易日9：0015：30。 1、买卖过程中的资金变动 当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出胜利后，交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐 户）需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定：A股、基金、债券为T+1日（即T日卖出返回的资金余额，T+1日

40、可取款）；B股的资金清算为T+3。 （四）托付买卖 1、交易时间和托付时间 上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至15：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9：0015：00。 2、托付方式 证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有： A、当面柜台托付：需要投资者本人供应资金帐户卡，填写托付单并签章。托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。 B、自助终端托付：通过证券营业部供应的电脑

41、自助操作设备进展托付与查询。 C、电话托付：通过拨打券商供应的专用托付电话进展交易与查询： D、网上交易：网上交易是通过因特网进展证券托付买卖的简称。 3、托付申报 托付通常应在规定的交易营业时间内办理。托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报开头至当天闭市完毕。在办理托付时，请您留意申报清晰以下内容： A、证券的名称或证券交易代码； B、买卖方向：即买进或卖出； C、买进或卖出的数量； D、买进或卖出的价格（债券回购价格指是每百元资金的年收益率）。 4、托付数量和托付价格的相关规定 证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括： （1）交易单位，即托付数量应当是一个交易单

42、位为起点的整数倍。 （2）最高申报上限，单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不一样。需要特殊说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出。 托付价格的规定主要包括： （1）币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但局部证券并非以人民币元作为报价币种。 （2）价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位。 （3）涨跌停板的规定，为防范股价特别波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的托付一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样。 5、托付的执行 证

43、券营业部承受投资者托付后，将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对全部托付采纳电脑集中竞价，并依据价格优先、时间优先的原则进展撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交状况。投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可连续执行，直到有效期完毕。托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予成认，并请按期履行交割手续。 6、托付的撤销与变更 在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付。变更托付，视同重新办理托付。 （五）清算交割 1、交割制度 目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在托付买卖的次日（其次个交易日）进展交割。对B股股票，则实行T+3交

44、割制度，即在托付买卖后（含托付日）的第四个交易日进展交割。 2、办理交割手续 为确定成交与否，请您在托付后准时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证（如成交交割通知单等），以准时了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况。 （六）指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进展证券的交易。 由于营业部搬迁等缘由，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理

45、撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进展证券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。 （七）转托管 投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。 （八）非交易过户 证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进展非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业 部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。 （九）分红配股 1、红股上市流程 （1）上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股权登记日（R）、除权除息日（通常为R+1）和红股上市流通日（通常为R+2）； （2）从红股上市流通日开头，投资者可以卖出其所得红股。 2、红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐状况。 深市红利派发流程： （1）上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股权登记日（R）； （2）R+2日，各券商收到中心证券登记结算公