塔山支行案件防控总结.docx

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1、 塔山支行案件防控总结 塔山支行案件防控总结 塔山支行案件防控工作总结 为仔细贯彻落实监管政策执行专项政治活动的会议精神， 塔山支行依据总行的统一部署，并结合本行实际，开展了监管政策执行的专项整治活动,准时查找经营治理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析缘由，准时整改。现将我支行201*年现阶段监管政策执行专项整治活开工作总结报告如下：一、主要做法与成效. 1、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立塔山支行领导班子案件防控工作领导小组，由支行长魏岩担当组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增加工作针对性，不断加强内控治理，

2、促进内掌握度不断完善，优化全行工作作风，增加有效进展意识，进一步提高自我约束、自我监视、自我治理、自我完善力量，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务安康进展,为我行进一步开展防控、工作打下根底。 2、确定重点，狠抓治理，加强监管政策执行体系建立。 依据总行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理： 1、柜台业务操作风险的专项治理。检查关于限期落实案件防范措施的紧急通知、关于加强会计内控治理的若干意见、金库治理方法的落实和整改状况2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。

3、 3、重点检查“四项制度”落实状况。是否坚决不移地推动领导干部沟通、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。 二、存在缺乏与薄弱环节 1、对监管政策执行专项整治活动重视不够，局部员工风险防范意识比拟淡薄。突出表现在： 一是局部员工因业务忙而放松治理，无视风险防范工作，没有将监管政策执行各项措施真正落到实处 二是局部员工心存幸运，规章制度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢订正、不敢抵抗、不敢报告。 2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就简单造成制度执行上的偏差。 一是由于平常缺乏系统

4、性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上消失肯定的差距；二是学习的方法与效果上还存在缺乏，平常的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来讨论解决问题和冲突、来指导业务进展还做得不够； 三是业务培训工作力度不够，导致员工钻研业务学问的主动性和积极性不高，业务力量不强、业务操作上，局部员还存在着随便性的现象，不能准时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。 三、下一步工作措施 针对我行存在的问题，支行全体员工仔细地总结阅历教训，广泛虚心听取意见，以进一步做好下一步监管政策执行专项整治活开工作. 一是高度重视，明确部门分工，加强协调协作。案件防控涉及部门多，要明确部门分

5、工，落实部门责任，加强协调协作。坚持业务经营与风险治理并重的原则；坚持人防与技防相结合的原则；坚持思想教育、制度制约、监视检查和责任追究相结合的原则；坚持惩防并举，注意预防的原则。 二是切实抓好整改措施的落实。在接下来的工作中要仔细落实员工行为排查制度，将员工行为排查作为一项常常性的工作，克制不说不做，不讲不抓，不推不动的陋俗。同时也要仔细落实好关于加强会计内控治理的若干意见的有关规定，保证会计主管正确履行好岗位职责，坚决防止安排会计主管担当自身职责以外的工作。加强柜员的治理，确保柜面业务合规标准，强化穿插复核、一日三碰库等制度规定，积极通过制度化解防范风险。 三是狠抓案件查处，落实责任追究。

6、要连续保持查办案件高压态势，加大案件的督办力度，做到一查究竟，绝不迁就,坚决遏制各类案件的发生。 监管政策执行工作是一项长期、艰难的任务，塔山支行将进一步查找业务进展工作中的薄弱环节，进一步细化防范治理手段，加大工作力度和深度，切实做好案件和风险的各项防范制度与措施，为支行各项业务工作的持续开展保驾护航。 塔山支行 二一二年五月二日 扩展阅读：201*年#支行案件防控工作总结- #支行201*年度案件防控工作总结 依据陕西银监局转发银监会案件稽查局关于做好201*年案防稽查工作总结的通知（陕银监办发【201*】437号）要求，对支行经营治理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部

7、门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题积极整改。现汇报如下：一、根本状况 从年初开头我#支行领导高度重视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进展梳理，查缺补漏，使制度与实际工作相符，制定方案准时整改。 1与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 3仔细落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的力量，对员工不良行为排查率为100%。 4.针对我支行客户群体，制

8、定了由柜面人员为主体的预防各类诈骗案件发生的专题学习活动。二、案件防控详细做法及详细措施 仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排解隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命。在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细节上延长，做到排查工作深入、彻底。排查过程中，我支行实行全行员工自查、互查的方式，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。寻常也较注意员工的思想状况，支行行长定期以及不定期与员工交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮忙他们，生活上关怀

9、他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。支行OA负责联络人员仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件各部门深入进展抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件贯彻落实状况，进展催促指导，提高员工案件防控意识。1仔细做好营业场所安全检查工作 2狠抓对存在问题的整改落实和积分治理工作3切实加强我行营业网点技防设备的治理、维护工作4仔细标准款箱交接收理工作 案件防控工作是一项长期、艰难的任务，我行将进一步查找安全治理工作中的薄弱环节，进一步细化防范治理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。 四、营业部案件防控工作做法及详细措施

10、1.夯实根底，梳理风险掌握措施。2.加强协作，做好会计检查组织工作。3.加强现金治理，杜绝风险隐患。 支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查掩盖面到达100；并组织各部门每月进展穿插检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行标准的柜员进展表扬嘉奖。五、201*年工作开展规划 1进一步提高熟悉，确保案件防控工作取得实效。2加大监控检查发觉问题的整改落实工作力度，确保检查发觉问题得到有效整改。对于监控检查发觉的问题，根据有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。 3加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对总分行下发的案防文件、通知，组织监控检查人员仔细学习文件，全面把握文件内容，并按总行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。 #支行 二一三年十一月二十日 友情提示：本文中关于塔山支行案件防控总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，塔山支行案件防控总结：该篇文章建议您自主创作。