学校内控工作总结.docx

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1、 学校内控工作总结 依据教育部财务司关于报送教育审计工作总结的通知要求，现将学校贯彻落实教育部办公厅印发的关于做好教育系统经济责任审计工作的通知要求，以及全年审计工作完成状况报告如下： 2022年，学校内部审计根据教育部制定的教育审计根本思路开展工作，取得了肯定成效，在完善内掌握度建立，标准财务治理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、提醒和抵挡的免疫功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项;经济责任审计4项，审计金额21,087万元;大型建立工程前期工程预算审核20项，审核金额7,4

2、09万元;基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元;修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元;科研工程结项审签12项，审签金额116万元;其他有关经济事项审计5项。参加各类工程招投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议17条，为学校削减不合理资金支出3,223万元。 一、构建三位一体的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建立审计为重点的三位一体内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监视和效劳职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进标准治理 依据教育部关于加强高

3、等学校预算执行与决算审计工作的意见(教财202312号)的有关工作要求，审计处对学校2023年1-10月份财务预算执行状况进展了事中审计调查，目的在于增加预算执行的约束力，促进预算标准治理。审计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行状况，并对近三年有关经费的开支状况进展了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行状况比拟好。 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序 经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往阅历的根底上，进一步标准执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透亮。一是实施审前公告。公告期间，教职工可

4、就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增加了经济责任审计工作的透亮度和群众参加度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职状况进展民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进展仔细复核，做到事实清晰、证据充分、结论精确，在此根底上形成审计报告初稿，征求被审计对象反应意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。依据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增加领导干部经济责任意

5、识和自律意识，杜绝新官不理旧账，保证工作的连续性。 2.仔细开展中层领导干部经济责任审计 经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责，加强党风廉政建立的重要途径。根据教育部关于做好教育系统经济责任审计工作的通知要求，学校召开了经济责任审计工作联席会议。依据会议确定的工作规划，经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与连续教育学院、传播讨论院、资产治理处4个部门主要领导干部任期经济责任审计。从审计结果看，上述部门领导干部任职期间内履行经济责任的总体状况是好的，审计期间未发觉领导干部个人存在严峻的违纪问题，对审计中发觉的问题和治理漏洞已建议相关部门整改和落实。审计结果向被审部门和个人进展了反应

6、，审计结果报告现已提交组织部。 (三)强化基建、修缮工程审计，促进增收节支 审计处始终把工程建立工程审计列为重点，将事前掌握、过程监视和事后结算审计有机结合起来，重点监控建立工程的实施。此项审计的开展，为学校节省大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建立治理逐步走向标准化和制度化。 1.大中型建立工程前期工程预算审核 本年度共开展大中型建立工程前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元，审定金额5,945万元，核减金额1,464万元，核减率19.76%。通过审计事前的介入，有效掌握了工程造价，维护了学校合法权益。 2.在建基建工程工程的全过程跟踪审计 审计处连续对学校3项在建工程实施全过

7、程跟踪审计。本年度重点跟踪审计工程为新建图书馆和教学楼b栋工程，跟踪内容主要为工程的变更洽商。审计金额 8,058万元，审定金额6,784万元，审减金额1,274万元。中蓝二期学生公寓是中途介入跟踪，2023年底已根本完成，审减金额664万元。审计处在跟踪审计过程中坚持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同协作，全过程掌握工程造价。为使建立工程有序顺当进展，审计、基建两部门建立了工程事项通报制度。对工程建立过程中消失的问题，准时召开内部协调会，围绕问题充分发表建立性意见，力争在短时间内把问题解决。由于搭建了良好的沟通平台，本着理解、信任、支持和协作的态度对待工作，杜绝相互扯皮与推委，保证

8、了工程建立有序和标准地进展。 3.日常修缮工程的竣工结算审计 本年度审计处共接手各类修缮工程报审工程86项，完成审计74项。在已完工程中，审计金额5,073万元，审定金额4,588万元，审减金额485万元，审减率9.6%，审减率较往年相比有了明显的下降。内审人员常常深入施工现场对实际工程量进展核查，力求审计结果做到客观公正、实事求是。建立了报审工程工程的三审制度。即工程治理部门初审，审计部门二审，使用方三审。通过三审结合，对不合理的工程造价和费用坚决予以审减，尽可能地维护学校利益不受侵害。 二、加强制度创新，推动内审工作标准有序开展 学校内审部门注意实践积存和调查讨论，在工作中积极创新，保证内

9、审工作标准有序并能见到实效。 (一)内审工作理念创新 一是树立建立性审计理念。在提醒详细问题、针对性查处漏洞的根底上，更多、更好的从制度建立层面提出可操作性的审计建议，帮忙关键部门优化治理。二是树立审纠结合理念。注意审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部掌握的作用。使审计结果真正变为治理的自觉行动，订正治理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、后勤、审计等多个部门互动的监视局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进预期审计目标的实现。 (二)内审工作制度创新 依据领导干部履行经济责任制的要求，制

10、定了中国传媒大学经济责任审计工作联席会议制度，明确经济责任审计联席会议制度的”组织原则与治理职能、经济责任审计程序及审计对象确实定方式，在干部治理和监视上形成合力，进一步强化领导干部任期内履行经济责任的意识。制定了中国传媒大学关于进一步加强内部审计结果整改落实的暂行规定，对审计结果整改落实、责任追究、审计结果运用等提出了详细要求。印发了关于标准校内修缮工程报审前后相关工作流程的通知，明确了修缮工程从合同签署、工程款支付、工程报审和竣工结算审计等各个阶段的详细操作流程。 三、进一步加强审计队伍的自身建立，提升内审人员的综合素养 打造一支政治强、业务精、作风正的内审队伍，是审计处队伍建立的奋斗目标

11、。一是加强职业道德教育，提升职业道德修养。要求内审人员严格遵守内部审计人员职业道德标准，履行职责时做到独立、客观、公正和勤勉，严守工作纪律。二是有针对性地开展教育培训活动，提升内审人员专业胜任力量。年度内共有5人次参与了中国教育审计学会组织的审计人员后续教育培训，通过培训了解和把握了开展审计工作的新标准和新方法，学以致用。三是积极鼓舞审计人员在职学习，提升自身学历和专业技术职称水平，为将来更好的胜任本职工作打根底。四是加强实践熬炼和沟通力量，能独立担当交办的工作任务，遇事勤思并能提出解决问题的思路和方法，提高岗位胜任力量。要学会与人沟通，在沟通与理解中使自己的人格魅力逐步得到升华。 四、加强教

12、育收费专项治理检查，标准教育收费行为 审计处制定印发了中国传媒大学关于2023年度进一步标准教育收费工作的实施意见，明确了工作内容和要求。全部涉及教育收费的责任单位，建立健全内掌握度，完善收费程序，加强收费资金治理，在日常工作中落实教育收费政策。依据实施意见安排，审计处在全校范围内开展了春、秋季教育收费自查自纠工作。依据检查结果，学校执行国家教育收费政策总体状况较好。针对个别存在的收费工程，审计处已向有关部门发出了检查意见函，要求将收费的依据、资金使用及治理等状况报教育收费审核办公室备案，并提出了相关意见和建议。 学校内控工作总结【篇二】 XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业

13、务品种的业务流程整合，相关制度建立，业务和政策学习等地方加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。 二)加强了内控合规建立。对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并规划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建立性意见，在会议上评估。 三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开

14、展部门全体员工集中学习业务学问，政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观，价值观和道德观。 四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员准时开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控治理水平，保持各项业务的安康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控治理工作。 1，加强内控精细标准化治理。在仔细总结阅历，查找工作缺乏和内控治理漏洞的根底上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细标准治理的实施方案，并在全行进展实施。方案要

15、求全行内控治理工作必需从根底工作做起，并严格根据上级行的内控治理，操作标准标准，细化掌握治理环节，标准监视检查程序，完善内控治理中发觉问题的整改，惩罚措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准治理的工作规划。 2，加大对市行部室内控治理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控治理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题，较严峻问题，严峻问题，重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣

16、分。 3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特殊是力求信贷业务治理工作有一个新的突破，全面扭转治理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，安康，稳定，持续进展。 学校内控工作总结【篇三】 20xx年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮忙下,我们审计处全体同志仔细学习、领悟三个代表重要思想和十六大会议精神,一如既往地贯彻和落实审计法、审计署关于内部审计工作的规定和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的

17、监视和效劳职能，为学校领导准时供应决策依据。全年共开展各项审计400余项，为学校节省了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建立，加强财务治理，提高经济效益等方面，真正起到了经济卫士和参谋助手的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为200*年度新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和三育人工作先进个人。 一.根底建立 200*年是我校各项改革快速进展的一年，教学、科研、治理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作供应了有力保证。我们审计处仔细贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极协作其它各项工作的开展。坚持完善自我，提高熟悉的原则，努力完善审计

18、制度，健全审计机构，调整人员构造。 1.参加制定了学校物资选购、设备治理及相关规章制度若干项。标准了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和标准化。 2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监视职能进一步得到表达，可以更好的为领导供应决策依据。 3.调整人员的学问和年龄构造,新增专业审计人员2名(均为应届本科毕业生)，加强了审计队伍建立，一名同志获高级会计师资格。阅历丰富的老同志和积极上进的年轻人相互沟通、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支学问构造和年龄构造较为合理的布满生气和活力的审计队伍。 二.学习及培训 强化措施，进一步提高审计人员的业务素

19、养和政治素养，使我校每个内审人员都真正成为思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效的工作高手。 1.派一名同志伴同教育厅考察团赴法国等国外学习考察，猎取了大量审计工作信息及先进工作阅历。 2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互沟通，共同探讨审计工作新思路。 3.加强自身业务素养的学习，积极进展学术讨论和探讨，公开发表专业学术论文4篇。 三.参加后勤改革 随着高校后勤治理社会化改革的深入，我校后勤集团已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必需建立健全本钱核算制度。我们参加制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤治理处一道，对集团每个中心进展了本钱核算

20、，并结合外校阅历，依据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和进展起到了应有的作用。 四.参加校办产业改革 科教兴国和进展高科技，实现产业化这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的利益并不完全是全都的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小团体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业治理处一道，参加制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进展了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导供应了决策依据，为学校的改革和进展做出了奉献。

21、五.参加各项招投标工程及政府选购 随着学校改革的快速进展，加强内部治理，强化内部监视机制就显得尤为重要。学校工程建立和物资选购是与市场严密相联的，要实现对工程建立和物资选购工作的有效掌握，就必需用各项规章制度来标准和约束。我们参加制定招投标程序及学校物资选购工作的(本文权属文秘之音全部，更多文章请登陆.网络.com查看)相关规定并监视实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公正的原则。对物资选购工作，审计处自始至终全过程参与，充分发挥了事前、事中、事后审计的监视作用。一年来共参加招投标工程及物资选购工程110余项，监视签订经济合同50余份，涉及金额近千万元，为学校节省资金130多万元，标准了学

22、校物资选购行为，维护了学校的经济利益。 六.详细审计工作 仔细贯彻落实三个代表重要思想，进一步搞好内审工作，根据审计署提出的积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险的原则，稳步推动审计工作深入的开展。 1.开展决算审计2项，通过对200*年度学校财务决算和工会经费决算状况进展审计，提出了相关意见和建议，进一步标准了学校预决算的编制和治理工作。 2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议20余条，查处应交未交学校资金共计162万元(其中家电公司107.6万元;机械厂29.92万元;印刷厂16.21万元;文体用品公司8.23万元)，现根本已全部追回。 3.经济责任审计是为了加强对领导干部

23、的治理和监视，正确评价其经济责任、促进党风廉政建立、保障国有资产增值而实行的一种监视治理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长(经理)任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营治理,为校领导供应了决策依据。 4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，根底建立工程资金的投入连续增加，全处同志克制人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为动身点，紧抓工程工程审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发觉存在虚列工程工程，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进展订正、整改。全年共审计基建、

24、修理、装饰工程工程340多项，审计金额5000多万元，审减金额160多万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地标准了工程工程的治理。 5.科研工作是高校进展的一项至关重要的工作，我们集中力气加强对科研专项资金的审计监视，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的进展。 6.全面开展审计工作，对全校教职工关怀的热点、重点问题进展审计监视。开展住宅楼工程财务决算审计25项，订正不合理费用支出2万多元，并在后勤通讯上加以公告，切实维护了广阔教职工的利益，开展专案审计1项,订正违纪资金12余万元,建议并赐予责任人行政处分和经济惩罚。严厉了党纪国法，受到了全校教职工的好评。 7.积极开展对外联系，常常性的和省内外高校合作，连续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计工程2项,既查清了问题,又到达了相互学习,相互沟通的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。