证券投资顾问业务风险揭示书24550.pdf

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1、 2021 年-2022 年最新 2 编号：_ 证券投资顾问业务风险 揭示书 签订日期：_年_月_日 2021 年-2022 年最新 3 尊敬的投资者：为了使您充分了解证券投资顾问业务的风险，依据 证券投资顾问业务暂行规定，我公司特向您提供证券投资顾问业务风险揭示书，充分揭示证券投资顾问服务中存在的风险。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。在您接受我公司证券投资顾问服务前，请您认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容，并充分了解以下提示：一、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司具备证券投资咨询业务资格可以开展证券投资顾问服务，我公司证券

2、投资顾问服务人员具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。相关资质资格号码为：。您可在接受证券投资顾问服务前，通过中国证券业协会网站核实。二、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。三、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。四、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。五、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告

3、和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。六、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与我公司协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向我公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。七、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司及其人员可能存在道德风险，如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等

4、，投资者可以向我公司投诉或向有关部门举报。我公司投诉方式为：投诉电话 投诉传真 投诉网站 投诉信箱 现场投诉地址 八、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。2021 年-2022 年最新 4 九、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。十、投资者在接受证券投资顾问服务前，应向我公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于我公司根据投资者的风险承受能力和服务需

5、求，向投资者提供适当的证券投资顾问服务。十一、投资者在接受证券投资顾问服务前，应向我公司提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向我公司进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。十二、投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。十三、我公司以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应提示投资者在接受该软件工具、终端设备等前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功

6、能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方法和局限。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，我公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。请投资者手写抄录：本人确认已阅读并理解证券投资顾问相关规则和上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿接受证券投资顾问的服务。本风险揭示书以书面形式告知，由投资者签收确认，并由我公司归入证券投资顾问业务档案保存。投资者（自然人）：签字 投资者（法人）：盖章 投资者（法人授权代表人）：签字 投资者账号：日期：年 月 日