2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题212652.pdf

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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 2 一、单项选择题 1ETF 的申购对价、赎回对价不包括（）。A组合证券 B现金替代 C其他对价 D现金总额 2基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进 行的。A基金份额持有人 B基金托管人 C注册登记机构 D证券交易所 3依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A基金管理公司 B投资管理公司 C基金托管人 D基金发起人 4在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A投

2、资部 B财务部 C交易部 D研究部 5基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（）人，且不得少 于董事会人数的 1/3。A4 B3 C2 D5 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 6（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。A成本效益原则 B有效性原则 C健全性原则 D相互制约原则 7（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息 披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A 基金托管人 B基金管理人 C基金管理公司 D

3、基金发起人 8（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A结算备付金账户 B基金银行存款账户 C股票账户 D证券账户 9基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收 益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A费用复核 B收益分配复核 C资产净值复核 D财务报表复核 10基金托管人资产保管的内部控制不包括（）。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 财经网络

4、教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 二、多项选择题 1.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流 程主要有（）。A 签署基金合同 B基金运作 C基金募集 D基金终止 2基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（）。A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对基金管理人选择存款银行的监督 3基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A环境控制 B风险评估 C业务活动 D信息沟通和内部监控 4营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括（）。A渠道 B费率 C产品

5、 D促销 5（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D保险公司 6基金销售业务信息管理平台主要包括（）。A前台业务系统 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 B后台管理系统 C应用系统的支持系统 D综合业务系统 7对于基金管理费，以下说法正确的是（）。A基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比 B不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同 C从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 D我国基金大部分按照 25%的比例计提基金管理费 8下列属于基金持仓结构分析指标的是（）。

6、A股票投资占基金资产净值的比例 B债券投资占基金资产净值的比例 C某行业投资占股票投资的比例 D银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例 9基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括（）。A赎回费扣除基本手续费后的余额 B手续费返还、ETF 替代损益 C买人返售金融资产收入 D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 10开放式基金的分红方式有（）。A现金分红方式 B增加投资份额 C股利分红 D分红再投资转换为基金份额 三、判断题 1开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额 的行为。（）A正确 B错误 财经网络教育

7、领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 5 21OF 采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）A正确 B错误 3基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（）A正确 B错误 4交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助 基金经理完成基金投资运作。（）A正确 B错误 5基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基 于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（）A正确 B错误 6基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适

8、时性的原 则。（）A正确 B错误 7基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（）A正确 B错误 8基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）A正确 B错误 9基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）A正确 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 6 B错误 10基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）A正确 B错误 一、单项选择题 1.【答案】D【解析】申购、赎回 ETF 的申购

9、对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及 其他对价。2【答案】C【解析】基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎 回数据信息进行的。3【答案】A【解析】依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公 司担任。4【答案】C【解析】记录并保存每日投资交易情况是交易部的主要职能之一。5【答案】B【解析】基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 3 人，且不 得少于董事会人数的 1/3。6【答案】A【解析】成本效益原则是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。7【答案】

10、A【解析】基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交 易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。8【答案】B【解析】基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结 算账户。9【答案】D【解析】基金财务报表复核是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营 业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 7 10【答案】C【解析】本题考查资产保管的内部控制。c 项属于资金清算的内部控制。二、多项选择题 1【答案】ABC

11、D【解析】本题考查基金托管业务流程。2【答案】ABCD【解析】本题考查基金托管人对基金管理人监督的主要内容。3【答案】ABD【解析】本题考查基金托管人内部控制的基本要索，包括环境控制、风险评估、控制活 动、信息沟通和内部监控。4【答案】ABCD【解析】营销组合的四大要素包括产品、费率、渠道、促销。5【答案】ABC【解析】商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会 规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。6【答案】ABC【解析】基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系 统的支持系统。7【答案】ABC【解析】本题考查基金管理费的计提

12、标准。8【答案】ABCD【解析】本题考查基金持仓结构分析的具体指标。9【答案】ABD【解析】本题考查基金利润二其他收入。选项 c“买入返售金融资产收入”属于利息 收入。10【答案】AD【解析】开放式基金的分红方式有现金分红方式和分红再投资转换为基金份额。三、判断题 1【答案】A【解析】开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基 金份额的行为。2【答案】A 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 8【解析】1OF 采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。3【答案】A【解析】基金管理费是基金

13、管理人的主要收入来源。4【答案】A【解析】交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。5【答案】A【解析】基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于。基金管理公司所管理的基金资 产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。6【答案】A【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时 性的原则。7【答案】B【解析】基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜。8【答案】B【解析】基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。9【答案】A【解析】基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管 机构报告。10【答案】B【解析】基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式 通知基金管理人，并报告中国证监会。参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。