2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表(共26页).doc
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1、精选优质文档-倾情为你奉上 内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部 环境的影响？ Q/E:4.1组织环 2、有无对管理体系进行评估？ 境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相 客、供方（外包方）、合作方、上级主管 关方的需求和期 部门、第三方等对这些相关方的要求是否 望 确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质 2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范 确？ 围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、
2、询问最高管理者有无承担管理体系的责 任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否 适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作 3、体系融合度是如何考虑的？ 用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如 何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的 重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况 如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针 2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康 3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法 安全方针 规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？
3、 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有 无得到明确并沟通？ 岗位、职责和权 限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及 内容？ 其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和 持一致？ 方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？ 1 内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 1、
4、资源需求是否确定并提供，有无包含了 内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作 3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有 用、职责、责任 无得到明确并沟通？ 和权限 4、职责权限分配是否合理？能否保证管理 体系的有效运行？ 1）有无确定需要监视测量的对象？ 2）是否策划并实施监视、测量、分析和改 进过程的方法？ Q/E: 3）监视测量的时机是否明确？ 9.1.1总则 4）有无确定分析评价的时机？能否确保体 系的符合性？ 5）策划的监视测量是否适宜？ 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审 管理体系，以确保其持续的适宜性、充分 性和有效性?
5、 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变Q/E:9.3 更的需要？ O:4.6 3、是否保持管理评审的记录？ 管理评审 4、评审输入是否满足标准要求？ 5、评审输出是否包括：与体系及其过程有 效性的改进、与顾客要求有关的产品的改 进、资源需求、体系的变更、有关的任何 决定和措施 1、组织有无确定并选择改进机会，是否包 括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创 新和重组。 2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要 求和增强顾客满意。 Q/E:10.1总则 3、策划中的改进是否以满足要求并关注未 来的需求和期望？策划是否满足纠正、预 防或减少不利影响？4、是否能改进质量管 理体系的绩效和有效性？ 1、持
6、续改进的机制如何？有否应用予以实 施改进？ 2、组织是否对管理评审的分析、评价结果， 以及管理评审的输出，确定是否存在持续 Q/E:10.3 持续 改进的需求或机会。 改进 3、组织是否较全面持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性？ 2 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有 O:4.4.1组织的 无得到明确并沟通？ 岗位、职责和权 3、职责权限分配是否合理？ 限 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、管理体系过程
7、有无确定？ 2、相互顺序、作用是否明了？ 3、对应需要的作业准则、方法、监视测量Q/E:4.4 要求明确否？ O:4.1管理体系 4、资源配置、职责权限是否确定？ 及过程 5、是否考虑风险和机遇，并运用？ 6、有无变更的策划，并改进的要求？ 7、成文信息是否适宜？ 1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的 风险与机遇？ 2、有无针对相关方要求识别对应的风险与 Q：6.1应对风险 机遇情况？ 和机遇的措施 3、有无采取相应的措施已促进管理体系的 有效运行？ 4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否 相适应？ 1、是否对公司重要环境因素、合规义务及 识别的风险和机遇的管理进行策划？ E：6.1.4 2
8、、策划是否融入体系管理的过程中？是否措施的策划 对其管理的有效性实施评价？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 Q：6.2质量目标理目标？ 及其实现的策划 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的E：6.2.1 内容？ 环境目标 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O：4.3.3 持一致？ 健康目标和方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？ 1、管理体系策划对变更的要求是否满足体Q：6.3 系的完整性，有无考虑后果？ 变更的策划 2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得 到有效地规定和执行情况？ 是否按文件要求对公司涉及的环境因素进E：6.1.2 行识别？有无遗漏？有无重
9、要环境因素？环境因素 如何控制？ 3 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 是否按文件要求对公司涉及的危险源进行 O：4.3.1 识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重危险源辨识、风 大危险源？如何控制？ 险评价和控制措施的确定 1、适用于本公司的职业健康安全及环境法 E：6.1.3 规和其他要求有哪些？有无识别清单？是合规义务 否及时更新，有无遗漏？ O：4.3.2法律法 2、如何向员工和其他相关方传达法律法规规和其他要求 和其他要求的信息？ 1、是否有成文信息的管理制度? 2、如何识别文件修订状态?
10、3、抽查文件发放有无记录? 4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性 进行批准? 5、文件是否发放到相关使用场所有效使 用? 6、查文件使用是否保持清晰? O：4.4.4 文件 7、是否对文件进行必要的评审并修改?作O：4.4.5文件控废文件是否进行标识? 制 8、外来文件是否进行识别并控制发放? 9、是否有文件化记录控制程序?是否规定 了标识、贮存、保护、检索、保存期和处 置的控制？ 10、质量记录的保存,检索,防护是否按文 件规定实施? 11、是否规定记录保存期限？ 12、是否对文件进行必要的评审并修改?作 废文件是否进行标识? 1、组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员？ 2、有
11、无人力资源规划、选人用人留人的相 关要求？ Q：7.1.2人员 1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪Q：7.1.6 些？有无规定和确定？ 组织的知识 2、在有需求的范围内能否获取？ 3、有无获取和更新知识的途径？ 4 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 Q/E：7.2 能力 1、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘O:4.4.2能力、参 或其它措施使人员满足要求? 与和协商 1、如何确保员工的管理意识？ Q/E：7.3 意识 2、人员意识是否满足体系运行的需要？ 1、有
12、无规定内外部沟通的内容？ Q ：7.4 沟通 2、沟通的时机对象有无确定？ E：信息交流 3、沟通的方式接口是否明确？ O：4.4.3沟通、 4、沟通是否顺畅有效？ 参与和协商 1、有否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况？ E：9.1.2 2、是否执行了规定？ O:4.5.2，合规性 3、评价标准是如何确定的？如何进行？ 评价 4、评价结果是否有记录？ 5、评价信息是否向有关部门及时通报？ 1、运行策划有无确定产品和服务的要求？ 2、有无形成产品和服务的流程？流程是否 清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无过程和产品的接收准则？接收准则 是否适宜、符合要求？ 4、有无策划产品和服
13、务过程运行所需的资 源？资源是否包含了设施设备、计量仪器Q/E：8.1运行策 设备及相关的人员配备等？ 划和控制 5、有无实施过程控制？ 6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货检验、过程检验、成品检验的相关阶 段的情况？ 7、有无外包过程？控制手段是否适宜？ 8、有无变更情况，是否进行评审？策划是 否适宜？ 1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动是否进行了策划，是否有O:4.4.6运行控程序之类的规定？ 制 3、运行控制程序的执行情况？ 4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排 放）如何控制？ 5、职业病防治情况？
14、6、采取了哪些节约能源、资源的措施？ 5 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪 些? 2、是否建立了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内容？ E：8.2，应急 4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置准备和响应 对策？ O:4.4.7，应急 5、有否有对程序进行定期演练的规定？ 准备和响应 6、如何规定的？是否演练过？演练的效果如 何？ 7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实 施情况及证据
15、？ 1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序？ 2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完 成情况进行例行检查？ 3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行O:4.5.1，绩效 检查？ 测量和监视 4、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、 污水排放量）进行测定？ 5、是否定期评价法律、法规的符合情况？ 6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效 的历史证据的统计监视？ 1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系 有效实施、保持并符合标准要求？ 2、是否对审核方案进行策划？ 3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的Q/E： 9.2 状态和重要性以及以往评审结果等因素？ O:4.5.5
16、4、是否规定了审核的准则范围、频次和方内部审核 法？ 5、是否对不合格项及时采取措施？ 6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果， 以及报告确认结果？ 7、纠正和预防措施有效性评价？ 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和 有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更Q/E： 9.3 的需要？ O:4.6 3、是否保持管理评审的记录？ 管理评审 4、评审输入是否全面，符合标准要求？ 评审输出是否包括：与体系及其过程有效性 的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资 源需求、体系的变更、有关的任何决定和措 施。 6 内审检查表 审核员： 受审核部门 综
17、合办 时间 审核意见 基 标准条款 审核内容、方法 不不 符本 符适说明 合 符 合 用 合 1、是否制定外部供方管理的制度？ 2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评 价、选择、绩效监视以及再评价的准则？ 3、新供方的选择和合格供方的评价有无按 准则的要求进行实施？ 4、实施过程中有无问题发生，发生时有无 Q：8.4外部提供 分析采取措施改善？ 过程、产品和服 5、有无确定对产品的控制方式？有无验证 务的控制 的需要？如何进行验证有无明确？ 6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要 求进行了确认？ 7、公司有无对外部供方绩效的控制和监视 的要求？有无实施？ 8、公司有无拟在外部供方现场实施的验证
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- 关 键 词：
- 2015 质量 职业 健康 安全 环境管理 体系 检查表 26
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