投资自营管理流程图.ppt

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2、x证券经纪业务管理变革项目证券经纪业务管理变革项目 投资自营流程投资自营流程 决策操作管理决策操作管理TR-2-001TR-2-001证券投资部证券投资部研究人员研究人员投资银行部投资银行部自营项目小组自营项目小组证券投资部证券投资部风险决策小组风险决策小组公司风险公司风险控制委员会控制委员会提出调查的初步意向是审核申请，是否同意否结束进行项目调查，撰写调查报告根据调查报告，撰写投资项目建议书是否为重大投资项目审核项目建议书，是否同意审核项目建议书，是否同意投资项目建议书存档追踪市场变动情况，进行预警是否为重大风险确定风险化解方案确定风险化解方案根据风险化解方案进行操作结束结束否是否是否是A对

3、投资项目建议书建立风险防范机制投资项目建议书风险防范机制风险防范机制xxxx证券经纪业务管理变革项目证券经纪业务管理变革项目 投资自营流程投资自营流程 决策操作管理决策操作管理TR-2-002TR-2-002证券投资部证券投资部研究人员研究人员投资银行部投资银行部自营项目小组自营项目小组证券投资部证券投资部风险决策小组风险决策小组公司风险公司风险控制委员会控制委员会投资额度是否超过规定额度否A根据研究成果提出投资操作建议结果是否存在重大差异审核操作建议，是否同意根据操作建议进行操作投资项目完成提交项目总结报告审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录审核操作建议，是否同意将相关文档提交稽核部，由其进行稽核对操作项目进行分析，撰写研究分析报告审核研究分析报告，是否同意研究分析报告存档是是是是否是否、修改结束结束否否证券投资部证券投资部财务人员财务人员提交财务报告和项目交易记录财务报告项目交易记录项目总结报告