对市场竞争和垄断行为的监督管理（PPT37页）.pptx

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1、第第5 5章章 对市场竞争和垄断行为的监督管理对市场竞争和垄断行为的监督管理重点问题u市场结构u市场竞争行为u不正当竞争行为u垄断行为u对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第1 1节节 市场结构市场结构一、市场结构的含义工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 市场结构，是指一个行业内部买方和卖方的数量及其规模分布、产品差别的程度和新企业进入该行业的难易程度的综合状态。也可以说，市场结构就是指某种产品或服务的竞争状况和竞争程度。根据竞争程度的强弱，可以把市场划分为四种类型：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场。

2、工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第1 1节节 市场结构市场结构 完全竞争又叫纯粹竞争，是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争市场具有以下特征：市场上有很多生产者与消费者，而且这些生产者规模都很小，没有任何一个买者或卖者能够影响市场价格，每个生产者或消费者都只能是市场价格的接受者，而不是价格的决定者。企业生产产品是同质的(不存在产品差别)。资源可以自由流动油由进入或退出市场。买卖双方对市场信息都有充分的了解。1、完全竞争市场第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 在完全竞争市场上，由于有众多的生产者和消费者，而且每个生产者

3、的规模都比较小，任何一个买者或卖者都不能影响和控制价格。在这种市场上，价格是由整个行业的供给和需求决定的。由于价格是由整个行业的供求曲线决定的，所以任一企业都只是价格的接受者，只能按既定的市场价格出售其产品。在这种市场上，企业以低于或高于市场价格的价格来出售其产品都是不利的。第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 完全垄断是指整个行业只有惟一供给者的市场结构。完全垄断具有以下特征：只有一个生产者，因而它是价格的决定者，而不是价格的接受者。完全垄断者的产品是没有合适替代品的独特性产品。其他企业进入这一市场非常困难。在实际生活中，公用事业、电力、电话近似

4、于完全垄断市场。2完全垄断市场第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 完全垄断是一种十分特殊的情况，形成完全垄断的条件主要包括：政府垄断：政府凭借其特殊地位，为实现特定的社会经济目的，而对某一行业实行完全垄断。对某些特殊的原材料的单独控制而形成的对这些资源和产品的完全垄断。对某些产品的专利权而形成的完全垄断。自然垄断：当行业中只有一家企业能够有效率地进行生产，或者当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种产品时，这个行业就是自然垄断。第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3.垄断竞争市场 垄断

5、竞争市场又叫不完全竞争市场，是指一种既有垄断又有竞争、既不是完全竞争又不是完全垄断而接近于完全竞争的市场结构。垄断竞争市场的主要特征有：u具有很多生产者和消费者，这一点和完全竞争市场相同而与完全垄断市场不同。u产品具有差别性。这是与完全竞争市场的主要区别。u进入或退出市场比较容易，不存在什么进入障碍。第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 寡头垄断是指少数几个企业控制一个行业的供给的市场结构。在西方发达国家，寡头垄断市场在国民经济中占有十分重要的地位。其主要特征是：l在一个行业中，只有很少几个企业进行生产。l它们所生产的产品有一定的差别或者完全无差别

6、。l它们对价格有较大程度的控制。l进入这一行业比较困难。第第1 1节节 市场结构市场结构工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材二、划分市场结构的依据 从上面这四种市场结构的特征可以看出，划分一个行业属于什么类型的市场结构，主要依据有以下三个方面：本行业内部的生产者数目或企业数目。本行业内各企业生产者的产品的差别程度。这是区分垄断竞争市场和完全竞争市场的主要区别。进入障碍的大小。所谓进入障碍，是指一个新的企业要进入某一行业所遇到的阻力，也可以说是资源流动的难易程度。第第2 2节节 市场竞争行为市场竞争行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材一、市场竞争行为的含义及特征1

7、.市场竞争行为的含义 市场竞争行为指生产经营者在市场竞争过程中获取某种经济利益的行为。即为了获取最大经济利益，如取得最大利润，实现最大的市场占有率或争取其相对于竞争对手的优势地位等，而与竞争对手展开的较量与斗争。第第2 2节节 市场竞争行为市场竞争行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.市场竞争行为的特征v市场竞争行为指市场上生产经营者的行为，而不包括作为市场主体的重要组成部分的消费者的消费行为等。v市场竞争行为的目标是利润最大化，如获取最大利润或最大的市场占有率。v市场竞争行为是生产经营者与竞争对手展开的较量和斗争。v市场竞争行为的成败最终取决于产品购买者的“货币选票”。v

8、市场竞争行为的最终评价标准是是否有利于消费者。第第2 2节节 市场竞争行为市场竞争行为231工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材从市场竞争从市场竞争行为的范围行为的范围上可以将其上可以将其分为：部门分为：部门内竞争、部内竞争、部门间竞争。门间竞争。根据生产经营者的市场竞争行为是否采用价格手段可以将其分为：价格竞争、非价格竞争。二、市场竞争行为的类型4按生产经营者在按生产经营者在市场竞争行为中市场竞争行为中的侧重点不同可的侧重点不同可以分为：产品竞以分为：产品竞争、科技竞争、争、科技竞争、服务竞争、人才服务竞争、人才竞争。竞争。按竞争的手段是否正当可以将其分为：正当竞争、不正当竞争

9、。第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为 不正当竞争，又称不公平竞争，是指在市场经济活动中采取虚假、欺诈和损人利己等手段，损害国家、生产经营者和消费者的利益，扰乱市场竞争秩序的行为。反对不正当竞争法所指出的不正当竞争行为主要是在市场经济活动中，违反国家有关规定和诚实守信的商业道德规则，损害国家、竞争对手和消费者利益、扰乱社会经济秩序的市场竞争行为。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材一、不正当竞争行为的含义和特征1不正当竞争的含义第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为不正当竞争行为是违反诚实守信和商业道德的行为，它以虚假、欺诈和损人利己等手段为表现行式。在行为结果上，

10、侵犯了他人权利，尤其是侵犯了竞争对手和消费者的利益。不正当竞争行为是损害竞争机制，扰乱社会经济秩序的行为。不正当竞争行为是一种违法行为，即违反反不正当竞争法的行为。对不正当行为的最终界定只能依据反不正当竞争法。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.不正当竞争行为的特征 第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为 反不正当竞争法作为反对不正当竞争的专项法律，对不正当竞争行为从法律的高度进行了界定，为打击和限制不正当竞争提供了依据。根据反对不正当竞争法第二章的规定，以下行为属于不正当竞争行为：1采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管

11、理系列教材二、不正当竞争行为的种类及表现形式第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为2.公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。3.政府及所属部门滥用行政权力限制竞争。4商业贿赂。5利用广告或者其他方法虚假宣传。6侵犯商业秘密。7低于成本价格的销售商品。8搭售或附加不合理交易条件。9不正当有奖销售。10捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品信誉。11串谋招、投标行为。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 三

12、、不正当竞争行为的危害 反对不正当竞争法所限制的上述十一类行为，基本上涵盖了我国经济生活中的主要不正当竞争行为，这些行为涉及众多方面，手段多种多样，对社会经济生活、对其他经营者(特别是竞争对手)、消费者和国家带来的危害也不尽相同，总起来看不正当竞争行为的危害性主要表现为六个方面：第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为1破坏了市场竞争秩序，导致经济资源的不合理配置，阻碍了社会生产力的发展。2损害其他经营者或竞争对手合法权益。3侵犯了广大消费者合法权益。4.在一定程度上败坏了社会风气，损害了社会公共利益。5影响我国建立社会主义市场经济体制和改革开放的进程。6破坏了社会技术进步机制。工商行政管

13、理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1规范市场行为，维护市场秩序。2保护公平竞争，保障竞争机制正常地发挥作用。3保护经营者和消费者的合法权益。四、对不正当竞争行为进行监督管理的意义第第3 3节节 不正当竞争行为不正当竞争行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1必须维护市场信息的真实性和全面性234保护生产经营者的合法权益必须促进资源的优化配置必须维护充分的市场竞争五、对不正当竞争行为进行监督管理的原则第第4 4节节 垄断行为垄断行为 垄断是与竞争相对应的一种市场状态，或者说是与竞争

14、相对应的一种市场结构。它是指在经济活动中采取滥用市场支配地位或行政权力，排除、限制竞争，损害消费者和社会公共利益，扰乱市场竞争秩序的行为。从理论上讲，垄断包括了完全垄断、寡头垄断和垄断竞争等三种市场结构中企业的行为。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材一、垄断行为的含义和特征1垄断行为的含义第第4 4节节 垄断行为垄断行为 反垄断法规定：“本法规定的垄断行为包括：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争”。实际上这是政府机构或具

15、有政府职能的公共组织实行的行政性垄断行为。因此垄断行为包括两类：一类是经营者的垄断行为，另一类是行政性垄断行为。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第4 4节节 垄断行为垄断行为工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材垄断行为，是限制和排除竞争的行为，是损害竞争机制，扰乱社会经济秩序的行为。在行为结果上，损害了竞争对手、消费者和社会公共利益。垄断行为是一种违法行为，即违反反垄断法和相关法律法规的行为。2垄断行为的特征第第4 4节节 垄断行为垄断行为 垄断协议包括两种，一种是具有竞争关系的经营者达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。另一种是经营者与交易相对人

16、达成的垄断协议。具有竞争关系的经营者达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。经营者与交易相对人达成的垄断协议。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材二二、垄断行为的种类及表现形式1.垄断协议第第4 4节节 垄断行为垄断行为 市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.滥用市场支配地位第第4 4节节 垄断行为垄断行为 经营者集中是指经营者

17、合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响等情形。经营者集中达到一定程度就有可能对相关市场竞争状况产生影响。因此，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3.经营者集中第第4 4节节 垄断行为垄断行为 滥用行政权力，排除、限制竞争是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。工商行政管理概论（

18、第三版）21世纪工商管理系列教材4.滥用行政权力排除、限制竞争第第4 4节节 垄断行为垄断行为 以上垄断行为，基本上涵盖了目前我国经济生活中的主要垄断行为，这些行为同不正当竞争行为一样，会对其他经营者（特别是竞争对手）、消费者和社会公共利益带来多方面的危害，主要表现为：J阻碍了市场机制的正常运行。J损竞争对手或相关经营者的合法权益。J阻碍了技术进步。J侵犯了广大消费者合法权益。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 为适应反不正当竞争法的执法需要，国家工商行政管理局于1994年成立公平交

19、易局，并设置反不正当竞争处，专司反不正当竞争执法工作；许多地方工商行政管理机关相应地设置了公平交易执法机构(公平交易局、处、科等)，负责不正当竞争案件的查处。没有设置公平交易执法机构的地方工商行政管理机关，由其经济检查部门承担反不正竞争执法工作。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.行政执法部门一、对不正当竞争行为进行监督管理的机构第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材2.司法部门 司法部门主要包括最高人民法院和地方各级人民法院。人民法院执行反不正当竞争法的权限主要是：(

20、1)处理有关不正当竞争与限制竞争行为的民事纠纷；(2)依法追究不正当竞争行为人的刑事责任；(3)处理经营者不服行政执法机关处罚决定的行政诉讼。第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理 只有法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，其他部门才能在其规定的范围内对不正当竞争行为负监督检查之责，有监督检查之权，才能排除工商行政管理机关的监督检查权，或者与工商行政管理机关共同享有执法权。可见，反不正当竞争法所规定的其他部门是辅助工商行政部门进行执法的机关，主要包括：物价部门、专利局、技术监督局等。工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材3

21、其他监督检查部门第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 反垄断法第九条规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。第十条规定，国务院反垄断执法机构负责反垄断执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依法负责有关反垄断执法工作。二、对垄断行为进行管理和执法的机构第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三

22、版）21世纪工商管理系列教材 根据反不正当竞争法的规定，监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时，有询问权，查询、复制权和检查财物权。为保证监督检查机关在行使职权，处理不正当竞争行为时的公正、公平，规定监督检查机关的工作人员在检查不正当竞争行为时，应当出示检查证件，其目的是保证行政执法的规范性、严肃性，防止随意执法。三、不正当竞争行为执法部门对不正当竞争行为的监督检查的职权 第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材 根据反不正当竞争法的规定，不正当竞争行为的法律责任，主要包括民事责任、行政责

23、任和刑事责任三种责任形式。对于民事责任，突出强调了损害赔偿。不正当竞争行为的行政责任，主要包括责令停止违法行为，责令改正，消除影响，没收违法所得，罚款，以及吊销其营业执照等形式。确定具体的刑事责任，还要适用刑法的有关规定。四、垄断行为执法部门对 涉嫌垄断行为的调查措施五、不正当竞争行为的法律责任第第5 5节节 对不正当市场竞争行为对不正当市场竞争行为和垄断行为的监督管理和垄断行为的监督管理工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.经营者违反反垄断法实施垄断协议、滥用市场支配地位和实施集中的法律责任2.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织违反反垄断法滥用行政权力，实施

24、排除、限制竞争行为的法律责任3.3.拒绝、阻碍反垄断执法机构依法实施的审查和调查行为的法律责任4.反垄断执法机构工作人员违反反垄断法的法律责任六、垄断行为的法律责任关键术语工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材市场结构 完全竞争市场完全垄断市场 垄断竞争市场寡头垄断市场 不正当竞争复习思考题工商行政管理概论（第三版）21世纪工商管理系列教材1.市场结构类型有哪些？划分市场类型的依据是什么？2.市场竞争行为的主要类型有哪些？3.我国法律规定的不正当竞争行为有哪些？4.我国法律规定的垄断行为有哪些？5.如何认识不正当竞争行为和垄断行为的危害？6.工商行政管理部门对不正当竞争行为和垄断行为进行监督管理的主要内容是什么？