ISO14001内审知识培训.pptx

《ISO14001内审知识培训.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO14001内审知识培训.pptx（60页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、ISO14001:2004ISO14001:2004内部审核内部审核讲师：周惠忠讲师：周惠忠1定义定义1.委托方委托方委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身）委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身）2.受审核方受审核方接受审核的组织接受审核的组织3.主题事项主题事项特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）有关事项的信息有关事项的信息4.审核准则审核准则是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求进行比较的方针、惯例、程序或要求5.审核证据审核证据关于事实可验证的信

2、息、记录或陈述关于事实可验证的信息、记录或陈述6.审核发现审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果价结果7.审核结论审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论8.环境管理体系审核环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价，以判断一个客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈

3、报给委托方证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方2环境审核类型1.环境管理体系审核-由ISO组织推广，增进持续改进2.环境标志审核-由德国发起，产品生命周期分析3.清洁生产审核-由联合国推广，提高能资源的利用，减少污染4.环境行为符合性审核-由美国推广，对照法律评价组织的环境行为，为组织实施环境改进计划提供依据5.应负责任审核-由德国和奥地利共同推广，评价环境风险，多在金融业开展3环境管理体系审核类型1.第一方审核（环境管理体系内部审核,由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。)2.第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进

4、行3.第三方审核(由外部独立的审核组织进行)4内审目的1.对照环境管理体系审核准则，判断受审核部门环境管理体系的符合性2.判断受审核部门的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持3.发现受审核部门的环境管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施4.评估环境管理体系持续适宜性和有效性5.为外部审核做准备5审核范围基于组织的环境管理体系要求基于组织的管理权限基于组织的活动、产品和服务范围基于组织的现场区域6审核准则1.ISO14001:2004标准2.适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求3.受审核方的环境管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件7审核特点系统性系统性客观性客观性符合性

5、符合性独立性独立性文件化文件化内部人才的充分利用内部人才的充分利用8内部审核的步骤内部审核的步骤策划策划实施实施报告报告效果跟进效果跟进9一一.订定年度审核计划订定年度审核计划公公司司可可依依其其内内部部审审核核程程序序之之规规定定,排排定定每每年年的的年年度度审审核核计计划划;亦亦可可因因应应公公司司某某项项特特定定的的方方案案,来来排定公司的审核计划排定公司的审核计划.年度审核计划年度审核计划,应包含应包含:预定审核之单位预定审核之单位.部门部门.区域区域 预定审核之范围预定审核之范围(ISO(ISO条文要项条文要项)预定执行审核之时程预定执行审核之时程(周别周别.月别月别)内部审核规划1

6、0内部审核规划年度审核规划 日期部门（）年12345678910 11 12公司高层环安部制造部人事部11内部审核规划二.筹组审核小组成员审核小组之组成,除有审核组长外,尚有由各单位之适当人员担任审核员共同组成每次执行审核前,审核组长应依据预定审核区域及范围,选定适当之人员参与审核活动,审核人 员之安排必须考虑审核作业之独立性.从事审核活动之人员,均应接受适当之训练,始可担任审核员,以确保审核活动能有效执行.12内部审核规划 审核员要求：1.理解ISO14001标准，2.熟悉体系实施程序和方法3.熟悉组织的活动、产品和服务4.了解环保知识5.了解适用法规6.有文字、语言表达能力13内部审核规划

7、三.拟定并确定细部审核时程根据年度审核计划,于执行审核前 1-2 周须排定细部审核时程.细部审核时程,应包含之项目:审核日期与时间(可透过双方协调之时间)审核员之指派与安排被审核之区域及负责人被审核之范围及项目 14内部审核规划内审细部排程内审细部排程审核目的审核范围审核时间审核依据审核组组长：组员：审核日程安排15内部审核规划四.通知被审核单位及负责人员 细部审核时程确定后,应事先咨询受审核单位之业务状况,并确定该区域得指派负责人员给予审核作业必要之支持;必要时,应对审核时程做调整.16内部审核规划五.取得审核有关的文件,并事先制作审核查检表经确认审核时程后,审核小组成员应做下列准备:1.审

8、核员应就受审核单位之业务事先进行了解,并阅读与审核有关之相关文件,事先制作审核查检表2.与审核有关之文件包含环境手册程序书/管理办法工作指导书/作业规范/工作说明书上次审核报告未结案之改正措施17内部审核规划5-1 查检表应包含项目 欲审核之文件名称.编号.版本/版次 审核重点叙述 审核结果说明 审核时间分配查检表应以简单的文句(何人.何时.何事.何处.如何)所组成查检表要写到怎样的完整性或复杂性,有赖于审核员的经验而定 18内部审核规划现场查检表（CHECK LIST）序号序号审核依据审核依据检查事检查事项及检项及检查方式查方式检查检查或跟踪或跟踪记录记录备注备注标准标准要素要素公司公司文件

9、文件19内部审核规划5-2 查检表之优点作为辅助记忆的工具,以提醒审核员必须取得那些情报信息,来确认及记录所观察之各项事实审核重点不会遗漏时间易掌控审核过程保有记录20内部审核实施一.召开审核前启始会议(Opening meeting)说明审核之目的及范围 说明审核时程 确定受审核单位陪同人员 暂定总结会议时间21内部审核实施二二.进行文件审查进行文件审查文件审查可分为两大部份进行文件审查可分为两大部份进行:1.1.文件部份文件部份针针对对各各类类使使用用文文件件之之保保管管.使使用用情情形形,进进行行全全面面性性查查核核,并记录之并记录之;必要时必要时,可与文管中心进行核对可与文管中心进行核

10、对针针对对审审核核要要项项之之相相关关文文件件进进行行浏浏览览,并并请请相相关关人人员员说说明明,以验证文件之适当性以验证文件之适当性2.2.记录部份记录部份依据文件规定依据文件规定,查核是否按规定执行查核是否按规定执行相关记录是否符合规定要求相关记录是否符合规定要求,以验证说以验证说.写写.做一致做一致 22内部审核实施三三.现场审核活动现场审核活动1.1.执执行行现现场场审审核核时时,一一方方面面验验证证文文件件审审查查时时所所发发现现 的的疑疑点点,一一方方面面查查证证是是否否按按规规定定执执行行;并并将将观观查查到到的的现现象象,详详细细登登录于查检表上录于查检表上2.2.凡凡未未依依

11、程程序序书书.管管理理办办法法.指指导导书书等等文文件件执执行行者者,均均可可判判定定为不符合事项为不符合事项3.3.搜集相关左证资料搜集相关左证资料4.4.不符合事项必须加以记录不符合事项必须加以记录,记录时记录时,内容应包含内容应包含:相关文件之编号相关文件之编号不符合及违反文件之现况不符合及违反文件之现况,做详细描述做详细描述 23内部审核实施四.填写不符合通知单 不符合事项一经确认后,审核员得依据不符合事项之客观凭证,填写不符合报告,并描述不符合事项之状况24内部审核实施五.不符合事项的定义未充分符合规定的要求注：一项或多项环境特性或环境管理系统的要项，与规定的要求有所偏离或缺乏那些违

12、背审核准则的审核发现25内部审核实施六.不符合现象之判定1.不符合现象判定之基本准则无法符合 ISO 标准的要求公司自定的环境手册.程序.管理办法或其它书面要求未被执行没有执行法规或合约的规定2.违背说.写.做一致的原则Do what you say(做你所说的)Say what you do(说你所做的)Record what you do(记录你所做的)26内部审核实施不符合事项的形成：1.必须以客观事实为基础2.以审核准则为依据3.对产生不符合原因进行分析，找出体系上存在的问题4.审核组要充分讨论、互通情况，统一意见5.与受审核方共同确认审核发现的事实27内部审核实施七.不符合事项陈述

13、简短陈述不符合事项 所发现的事实证据 所依据的文件及其版本 区域/部门/功能 标准和条款项目28内部审核实施八.不符合事项陈述格式：时间：年 月 日 地点：（某厂、某部门等）审核员：要求（审核准则中的某种规定）缺陷：（客观事实）不符合：（依据内容，还必须要判别到ISO14001标准要素）29内部审核实施九.不符合事项的等级：1.严重不符合 A、系统性失效 B、区域性失效 C、运行后仍造成严重的环境污染2.一般不符合 偶然的、孤立的、个别的、轻微的3.观察项 偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪30内部审核实施十.末次会议：（Closing meeting)（1）向管理者和受审部

14、门负责人介绍审核情况（2）宣布审核结果和审核结论（3）提出不符合纠正措施要求 审核结果包括 A、文件与标准的符合情况 B、EMS的实施情况 C、守法评价 D、EMS有效性评价 E、不符合项性质、纠正要求31内部审核完成内部审核汇总报告审核时间：受审核单位：审核目的：审核范围：审核依据：审核组成员：审核主要参加人员：不符合项分布情况：内部审核结论：其他附件（首末次会议记录）：32内部审核完成一.采取矫正措施 被审核单位的管理阶层应了解不符合的状况 调查并确定问题的原因所在依据原因决定再发防止的方法及对策依所定之对策确实执行 将过程及结果详细记载于 CAR 上 33内部审核完成二.跟催及效果确认

15、1.审核员确认结果,不符合事项已经改正,并能确实有效防范不符合事项之再发,则不符合事项可经由稽核员签署后结案2.如追查结果发现受审核单位之矫正行动,仍无法有彻底改善时,则审核员将对策确认情形详实记录后,回报受审核单位及管理阶层,并要求继续改正矫正行动后,再行回复 3.详细记载矫正措施查验结果于 CAR 上,并签认34内部审核完成三.跟催(Follow up),结案(Close out)跟催:执行 CAR 的过程即称为跟催 结案:矫正措施的确认及验收之相关行动则称做结案 结案方法包括:1.再次审核有缺失的区域并查验证据 2.查核新制订的或修订的文件 35内部审核完成四.提报管理审查 公司管理人员

16、须于适当期间审查环境管理系统,以确保及维持公司环境管理系统之适当性与有效性管理审查过程中,应包括内部环境审核结果之审查与评估,并保存记录36审核技巧一.主要的审核技巧1.有效的询问(口到)2.事实的观察(眼到)3.仔细的聆听(耳到)4.随手笔记.加注(手到)5.记录.文件.说词.动作等之连贯性判定(心到)6.时间的掌控与管理 37审核技巧二.三角审查的要领审核的要素在于获取信息并且充份应用所搜集的信息,我们可用一图表来说明三角审查的作业方式,其主要诠释三种息息相关的作业环节:问题要问得对将所听到的与实际做法相互印证确保言行正确,并保持客观作风(以文件为凭)使用审核查检表的审核方法,所可能产生的

17、问题是查检表或许会有遗漏.或是没有列出正确的问题;因此,三角审查方式可弥补审核查检表之不足38审核技巧 三角审查 (Audit Triangle)Check 检查Observe 观查 Ask询问39审核技巧三.有效的询问:问开放性的问句,可以以5W1H 原则来发问问题 何人(who)何时(when)何处(where)为何(why)何事(what)如何(how)40审核技巧3-1 例如下列问题类型:你是如何做这些事?-Who,How,What 做这些事情,依据的文件是什么?-What,How 这件事是由谁负责?-What,Who 这 问 题 什 么 时 候 发 生 的?为 什 么 会 发 生?在

18、 那 里 发 生的?-When,Why,Where 另一种问话方式也可以采用:你可以告诉我吗?41审核技巧四.事实的观察请各被审核单位先简单轭要说明其单位组织.业务流程.人员职掌等,并评量是否与事前之书面(文件)审查一致由文件系统结构及细节文件内容,检讨其制订.核准.发 行与运用情形,并观察实际作业是否一致.落实(说.写.做 一致)藉与高阶主管讨论.或抽问基层人员,讨论其环境政策是否全员了解,环境管理系统是否落实灵活运用由上而下,或由下而上,或中间对应方式,发掘问题点,并获取客观证据,作为说明系统运作程度之依据42审核技巧五.仔细的聆听 仔细聆听受审核人员的说明,往往是获取信息的最佳途径;审核

19、员可从所听到的信息中,得到宝贵的情报,有利于后续的审核.因此,当受审核人员进行说明时,非必要时,不要打断他的回答.43审核技巧六.随手笔记.加注 审核员于审核过程中,应养成随手加注笔记的习惯,不可依赖记忆或反复要求提供文件查阅而浪费时间.44审核技巧七.连贯性判定 审核员于审核过程中,应保持高度的敏锐查觉能力外,并能举一反三的思考;对记录.文件.说词.肢体语言.面部表情.姿势动作.相关交谈等作绵密的思考与逻辑性的串联 45审核技巧八.审核方法 依标准(例如 ISO 14001)之章节执行审核 依程序书或管理办法执行审核 依组织部门(功能)执行审核 依项目计划执行审核 采直线式(垂直式)审核 由

20、源头查向结果 由结果查向源头 采水平方向审核:查看平行单位之协调性与连贯性 自由方式:以上各种之混合方式46审核技巧思考题 Thinking1COD1COD超标一直是困扰超标一直是困扰A A厂的一个重要环境因素，为此，厂的一个重要环境因素，为此，该厂制订了目标、指标和相应的管理方案，方案计划在该厂制订了目标、指标和相应的管理方案，方案计划在9898年年6 6月完成。但在月完成。但在9999年年8 8月进行现场审核时发现，月进行现场审核时发现，CODCOD超标的超标的问题没有得到解决，方案一项也未实施。问题没有得到解决，方案一项也未实施。2A2A审审核核员员来来到到化化学学品品库库。这这里里堆堆

21、放放着着大大量量铁铁桶桶装装的的多多元元醇醇、异异氰氰酸酸酯酯和和RB4aRB4a制制冷冷剂剂。某某些些桶桶上上无无中中英英产产品品标标识识，仅仅注注明明聚聚氨氨脂脂原原料料，而而且且还还看看到到有有多多元元醇醇和和异异氰氰酸酸酯酯混混放放现现象象和和到到放放现现象象。许许多多铁铁桶桶因因野野蛮蛮装装卸卸而而变变形形严严重重。仓仓库库保保管管员员回回答答了了A A审审核核员员的的一一些些提提问问，她她说说：“我我不不懂懂外外文文，仅仅凭凭铁铁桶桶的的颜颜色色发发货货。这这里里从从未未发发生生过过人人身身和和环环境境事事故故，现现在在这这一一切切都都挺挺正正常常。”(”(编编者者注注：多多元元醇

22、醇与与异异氰氰酸酸酯酯属属应应分分类类堆堆放放物物质质，异异氰氰酸酸酯酯易易燃燃、有有毒毒、遇遇水水将将分分解解、受受紫紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有害气体如外线照射或燃烧、爆炸能产生有害气体如COCO、NONOX X、COCO2 2)47审核技巧现场问题追踪思路表问题点问题点是否违法是否违法违反条款违反条款检查与追溯检查与追溯48案例分析之壹某化工厂的硫酸贮槽在稽核员稽核当日某化工厂的硫酸贮槽在稽核员稽核当日已发生轻微泄漏已发生轻微泄漏3天了，工程师已告知天了，工程师已告知相关作业人员，但尚无书面记载，仅通相关作业人员，但尚无书面记载，仅通知厂务及工安人员会勘，静候贮槽厂商知厂务及工安人员会

23、勘，静候贮槽厂商前来处理。前来处理。49不符合报告之一稽核当日发现硫酸贮槽已已发生轻微泄漏3天,但工程师仅告知相关作业人员和厂务及工安人员会勘，且尚无书面记载，只是静候贮槽厂商前来处理,而没有做出合适的响应来减少可能伴随的环境影响。不符合不符合ISO14001:2004标准标准4.4.7规定的规定的“組織應對實際發生的緊急情況和事故作出組織應對實際發生的緊急情況和事故作出響響應，並預防或減少隨之產生的有害環境影響應，並預防或減少隨之產生的有害環境影響”要求要求50案例分析之贰在审核过程中，审核员注意到远处墙边在审核过程中，审核员注意到远处墙边草坪上放置了几个不同颜色的油桶，桶草坪上放置了几个不

24、同颜色的油桶，桶的边沿还有明显的泄漏痕迹，便询问这的边沿还有明显的泄漏痕迹，便询问这桶中盛装何物，现场负责人回答不知道，桶中盛装何物，现场负责人回答不知道，说是施工单位放在这里的。说是施工单位放在这里的。51不符合报告之二查墙边放置的由公司相关方某施工单位存放的几个不同颜色的油桶,桶的边沿有泄漏痕迹,且公司相关负责人不知桶中装有何物不符合不符合ISO14001:2004标准标准4.3.1规定的规定的“組織應組織應a)識別其環境管理體系覆蓋識別其環境管理體系覆蓋範圍內的活動、產品和服務中能夠控制範圍內的活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素和能夠施加影響的環境因素”要求要求52案例分

25、析之叁稽核员查核该公司于一年来之对外沟通记录，发现附近居民已有三次提出意见，对一年前所设置之设备发出噪音影响社区安宁，尤其是在中午时段。该公司于每次接获反应时均由公关人员依规定予以书面回答。由于一年前对该设备所作之环境影响评估，噪音不列入显著考量面，故未曾修改相关环境管理目标。由于噪音测值均符合法规标准，故对社区所提意见无相关检讨记录。53不符合报告之三针对公司的噪音问题,周围居民已经提出3次意见,但查阅针对噪音这个环境考量面的环境影响评估,只有一年前的评估记录,且没有列入显著考量面,也没有相应的管理目标改善.不符合不符合ISO14001:2004标准标准4.3.1规定规定的的“組織應將這些組

26、織應將這些信信息形成息形成文件文件並及時並及時更新更新”要求要求54案例分析之肆近来，由于环保意识提高，外部相关团体相当关切工厂的环保措施及具体绩效，但工厂始终对于该项问题保持沉默，总想多一事不如少一事，高阶主管还特别交代各级主管，尽可能的设法防止各项环境问题或缺点泄露出去，以减少(降低)环保抗争的风险。稽核员查阅工厂巡检/异常报告书中，发现盐酸贮槽在一个月曾发生泄漏，但此份报告并未知会工安暨环保部门的人员。55不符合报告之四查阅工厂巡检/异常报告书中，发现盐酸贮槽在一个月曾发生泄漏，但此份报告并未知会工安暨环保部门的人员。不符合ISO14001:2004 标准4.4.3规定的“組織應建立、實

27、施並保持a)組織內部各層次和職能間的信息交流”要求.56案例分析之伍审核员在现场审核时发现锅炉房内有一个灭火器过期了，询问在现场的员工得知，公司方已经知道这个事情，但因最近业务繁忙，还没来得及更换，要等一段时间才有专人来更换。57不符合报告之伍查锅炉房内有一个灭火器已经过期,经进一步查证得知公司方已经知道此事,但没有采取相应的措施进行改正.不符合不符合ISO14001:2004ISO14001:2004标准标准4.5.34.5.3规定的规定的“組組織應織應識別及糾正不符合識別及糾正不符合,並採取措施並採取措施減少所造成的環境影響減少所造成的環境影響”要求要求58案例分析之六某厂由于厂区狭小，将化学原料委托当地的一个储运公司保存。该储运公司由于管理不善，导致化学品发生大规模泄露。59不符合报告之六查化学品委托存放处某储运公司,由于管理不善导致化学品泄漏,造成严重环境污染不符合不符合ISO14001:2004标准标准4.4.6C规定规定的的“對於組織使用的產品和服務中所確對於組織使用的產品和服務中所確定的重要環境因素定的重要環境因素應建立、實施並保應建立、實施並保持持程程序序並將適用的並將適用的程序程序和要求通報供和要求通報供方和合同方。方和合同方。”要求要求60